2019年证券从业考试《基础知识》多选题五_第1页
2019年证券从业考试《基础知识》多选题五_第2页
2019年证券从业考试《基础知识》多选题五_第3页
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文档简介

1、多选题1 .对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A.禁止同业竞争B.要求建立风险隔离制度C.禁止相互持股的情形D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应2 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金3 .证券公司合规总监的职责有 （）。A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审 查，并出具书面的合规审查意见B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性 进行监督，并按照证券监

2、管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定 的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构 和自律组织的工作4 .套期保值的基本类型是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约5 .按权证的内在价值，可以将权证分为（）。A.平价权证B.价内权证C.虚值权证D.价外权证6 .我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.向原股东配售股份B.向不特定

3、对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票7 .证券交易所的特征有（）。A.有固定的交易场所和交易时间8 .实行“公开、公平、公正”原则C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.通过公开竞价的方式决定交易价格8 .集中竞价交易系统通常包括 （）。A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.反馈系统9 .下列属于证券登记结算制度的是（）。A.证券实名制B.结算证券和资金的专用性制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.净额结算制度10 .证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.在经纪业务中接受客户的全权委托C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺参考答案

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