世界贸易组织规则9-1

1、2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉1第九章第九章 反倾销规则反倾销规则 第一节 倾销与反倾销概述 一、倾销的含义 二、倾销的分类 三、倾销的影响第二节 反倾销协议的主要内容 一、倾销的确定 二、调查程序 三、反倾销的具体措施* 四、协商与争端解决 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉2第一节 倾销与反倾销概述o一、倾销的含义o二、倾销的分类o三、倾销的影响o四、倾销与反倾销o五、反倾销制度的历史演进与发展趋势2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉3 倾销一般是指一国出口商以低于产品正常价值的价格，将产倾销一般是指一国出口商以低于产品正常价值的价格，将产品出口到另一国市场的行为。产品

2、倾销在国际贸易中由来已久，品出口到另一国市场的行为。产品倾销在国际贸易中由来已久，可追溯到可追溯到20世纪初。倾销行为一出现，就被世纪初。倾销行为一出现，就被些国家认为是不公些国家认为是不公平的贸易做法，并通过立法采取反倾销措施予以抵制，以保护国平的贸易做法，并通过立法采取反倾销措施予以抵制，以保护国内相关产业。内相关产业。 加拿大加拿大1904年年海关关税法海关关税法，在世界上首次系统地规定了，在世界上首次系统地规定了反倾销措施。反倾销措施。 为推动缔约方普遍接受反倾销规则，促进反倾销措施公正实为推动缔约方普遍接受反倾销规则，促进反倾销措施公正实施，避免反倾销措施被滥用来对国内产业实行长期保

3、护，施，避免反倾销措施被滥用来对国内产业实行长期保护，“乌拉乌拉圭回合圭回合”达成达成关于实施关于实施1994年关税与贸易总协定第年关税与贸易总协定第6条的协条的协议议(Agreement on Implementation of Article VI of GATT 1994) ，即即反倾销协议反倾销协议。对所有世贸组织成员适用。对所有世贸组织成员适用。一、倾销的含义一、倾销的含义2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉4GATT第六条规定o“一国产品以低于正常价值的方法进入另一国市场，如一国产品以低于正常价值的方法进入另一国市场，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性因此对某一

4、缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性损害威胁，或者对某一国内产业的兴损害或产生实质性损害威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性障碍，这种倾销应该受到谴责建产生实质性障碍，这种倾销应该受到谴责”。可见法。可见法律上的倾销由三个要件构成：一是产品需是以低于正常律上的倾销由三个要件构成：一是产品需是以低于正常价值的价格销售；二是对进口国相关产业造成了损害价值的价格销售；二是对进口国相关产业造成了损害( (实实质性损害、实质性损害威胁和实质性障碍质性损害、实质性损害威胁和实质性障碍) )；三是这种损；三是这种损害与低价销售有因果关系。从经济学上讲，倾销是人为害与低价销售有因果关系。

5、从经济学上讲，倾销是人为制造有利的贸易条件，达到多出口的目的，并非是这种制造有利的贸易条件，达到多出口的目的，并非是这种商品真正具有国际竞争力，因此，倾销对市场价格机制商品真正具有国际竞争力，因此，倾销对市场价格机制具有极大的杀伤力，倾销幅度越大，对市场价格机制的具有极大的杀伤力，倾销幅度越大，对市场价格机制的扭曲程度越强。扭曲程度越强。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉5二、倾销的分类二、倾销的分类 o最早的倾销的目的是掠夺更多的国际市场份额最早的倾销的目的是掠夺更多的国际市场份额( (即即掠夺性倾销掠夺性倾销) )，但现今倾销的目的各有不同，美国、，但现今倾销的目的各有不同，美国、欧

6、盟等发达国家倾销的目的主要是巩固历史原因获欧盟等发达国家倾销的目的主要是巩固历史原因获得的国际市场份额和垄断地位得的国际市场份额和垄断地位( (间歇性倾销间歇性倾销) )，销售，销售国内的剩余产品国内的剩余产品( (偶然性倾销偶然性倾销) )，打击发展中国家的，打击发展中国家的弱小产业，阻止发展中国家经济的成长；而日本和弱小产业，阻止发展中国家经济的成长；而日本和新兴工业国家的倾销是争夺国际市场，打击竞争对新兴工业国家的倾销是争夺国际市场，打击竞争对手，加快本国经济发展的速度，因此多使用持续性手，加快本国经济发展的速度，因此多使用持续性倾销；许多发展中国家则是为了贸易平衡或贸易顺倾销；许多发展

7、中国家则是为了贸易平衡或贸易顺差差( (奖励倾销奖励倾销) )，也有的是出于报复或互惠倾销。此，也有的是出于报复或互惠倾销。此外在倾销的历史上还使用国外汇倾销、社会倾销、外在倾销的历史上还使用国外汇倾销、社会倾销、财政倾销等。财政倾销等。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉6三、倾销的影响三、倾销的影响o倾销的结果必然是进口国产业受损、失业增加、利润下降、企业开工不足甚至破产(但长期来看，也可能会刺激该国产业的发展)，约翰杰克逊教授认为，倾销产品还对进口国经济存在三种潜在的损害：一是生产相似产品的产业在无倾销进口产品情况下可能出现的增长被倾销剥夺了；二是对进口国与倾销产品无直接竞争关系的

8、产业的损害，三是对进口国消费倾销产品的产业的损害(下游企业由于接受的信号错误而扩大扩大生产，但倾销被制止后被扩大的生产规模无法得到原材料的保证而被迫停产、限产)。出口国则从中受益(规模经济效应得以形成、产业迅速壮大、占领国际市场、赚取外汇、减轻国内的竞争程度、协调国内经济发展等)，此外，倾销对在进口国市场销售的第三国的出口也有负面作用，这是从产业发展的角度来说的。如果从社会和消费者的角度来看，则倾销未必就一无是处，进口国消费者可以从进口倾销中低价获得产品，从而有可能增进该国的国家福利。但总的说来，倾销不仅是一个经贸问题，有时还会演化为政治问题，引发进口国和出口国之间的经济贸易摩擦和贸易报复。

9、2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉7经济：低于成本(可变边际成本)法律：低于正常价值出口政治：低于国内价格GATT第六条：倾销应被谴责反倾销的处理：征收反倾销税，而不是争端解决(企业行为)反倾销的发展反倾销的实质：贸易保护的手段反倾销法指的是调整进口国反倾销调查机关在对倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的各种权利与义务关系的法律规范的总称。反倾销法的主要功能就是通过征收反倾销税，以制止外国产品以低于公平价值或正常价值的价格损害、威胁本国产业利益。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉8五、反倾销制度的历史演进与发展趋势五、反倾销制度的历史演进与发展趋势o反倾销法可以分为G

10、ATT/WTO反倾销协议和各国国内反倾销法两类。 o由于各国反倾销立法的宗旨是保护本国产业利益，因此容易保护过头，各国的保护程度不一，为此，GATT/WTO反倾销协议的主要目的是为各成员方反倾销立法提供一个参照标准，以规范、协调各国国内反倾销立法，减少由于反倾销立法的不一致引起的贸易壁垒和贸易争端。从乌拉圭回合以来，各国国内反倾销法与WTO反倾销协议越来越接近，但仍有许多问题，如美国1916反倾销法就被WTO裁定非法，欧盟的“零幅计算法”也被印度上诉到WTO，并被认定违反WTO反倾销协议的规定，等等。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉9反倾销制度的历史演进反倾销制度的历史演进美国反倾销

11、制度的演变美国反倾销制度的演变 欧盟反倾销制度的演变欧盟反倾销制度的演变 GATT/WTO反倾销守则的演变反倾销守则的演变 发展中国家反倾销制度的演变发展中国家反倾销制度的演变2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉10n关税与贸易总协定第六条对反倾销问题做了许多原则性规定，第1款规定：“规定用倾销的手段将一国产品以低于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某一缔约方领土内已建立的某种产业造成实质性损害或实质性损害威胁，或对其国内某一产业的新建产生实质性阻碍，这种倾销应受到谴责。”第2款规定：“缔约方为了抵消或防止倾销，可以对倾销的产品征收数量不超过这一产品的倾销差额的反倾销税。”强调倾销成

12、立的三个基本条件：倾销存在、损害存在和倾销与损害之间存在因果关系。但由于GATT多轮谈判在关税上取得越来越丰硕的成果，关税下降到较低水平，各国转而寻求反倾销保护，GATT对缔约方国内反倾销立法没有约束力，以及关税与贸易总协定第六条本身也存在严重的缺陷(如实质性损害的标准没有明确规定、没有明确的程序规则等)。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉11n为此， 1967年6月，肯尼迪回合谈判促成了关于执行关贸总协定第六条的协议，建立了统一的反倾销标准和程序，加强对滥用反倾销措施的限制，确立了它优先于各国国内法的地位，故此被美国拒绝(不承认它的优先权)。n1979年4月，东京回合达成反倾销守则，对

13、“损害”标准进行了规定，取消了关于倾销必须是造成“损害”的“主要原因”的要求，而只要“倾销”是损害的原因之一即可(从这一点出发，有人认为反倾销是更宽的保障措施)，增加了“价格承诺”结案的方式，并给予发展中国家的特殊待遇。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉12n乌拉圭回合签署的关于实施1994年GATT第六条的协议，该协议对倾销和损害的确定、国内产业的定义、反倾销调查和举证、临时措施和反倾销税的征收等作出了规定。同时还增加了反规避、司法审查、低于生产成本销售等新条款，严格反倾销程序，对发展中国家作出了更优惠的安排。同时还针对GATT对各国反倾销缺乏监管、缔约方无需向GATT报告其反倾销实施

14、的情况、对反倾销及其它争端解决的乏力等弱点，WTO反倾销协议要求所有成员方每年应向WTO反倾销委员会提交其反倾销立法、修改、对外实施反倾销措施、行政复审等情况，并设立争端解决机制，受理成员方之间的贸易争端(含反倾销争端)。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉13o世界上最早的反倾销是加拿大于1904年设立的，其后澳大利亚于1906年，南非于1914年，美国于1916年，日本于1920年，法国、新西兰、英国于1921年，相继立法。反倾销法的第一波出乎意料的平静了30年。 o在20世纪50年代开始，出现了一个更陡的反倾销法国家数的增加趋势(图2)，根据GATT反倾销协定，越来越多的国家和地区接

15、受了反倾销法，到20世纪70年代又出现了中断。o近30年，越来越多的国家设立反倾销法。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉142022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉15第二节第二节 反倾销协议反倾销协议的主要内的主要内容容l一、实施反倾销措施的基本要件l二、反倾销措施 l三、实施反倾销措施的基本程序l四、协商与争端解决2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉161 1、实体性内容、实体性内容倾销的确定损害的确定倾销与损害的因果关系反倾销措施反倾销税的征收和价格承诺2 2、程序性内容、程序性内容申诉、立案、调查、初裁、终裁、行政复审与司法审查临时反倾销措施价格承诺反倾销税追溯征收反倾销税

16、 反倾销协议反倾销协议内容：三个部分，两个附件2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉17( (一一) )实施反倾销措施的基本要件实施反倾销措施的基本要件 实施反倾销措施必须具备的三个基本要件是：倾销，损害，倾销与损害之间的因果关系。 1倾销的确定o 倾销是指，一项产品的出口价格，低于其在正常贸易中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场。 (1)正常价值的确定 (2)出口价格的确定 (3)倾销幅度的确定2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉182 2损害的确定损害的确定 反倾销协议中的损害分三种情况： 一是进口方生产同类产品的产业受到实质损害； 二是进口

17、方生产同类产品的产业受到实质损害威胁； 三是进口方建立生产同类产品的产业受到实质阻碍。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉19(1)(1)实质损害实质损害实质损害指对进口方国内生产同类产品的产业造成实质性的重大损害。对实质损害的确定应依据肯定性证据，并应审查以下内容：o第一，进口产品倾销的数量情况。包括调查期内被控产品的进口绝对数量，或相对于进口方国内生产或消费的相对数量，是否较此前有大量增长。o第二，进口产品的倾销对国内市场同类产品价格的影响。包括调查期内是否使进口方同类产品的价格大幅下降，或在很大程度上抑制价格的上涨，或本应该发生的价格增长。o第三，进口产品的倾销对国内同类产品、产业产

18、生的影响。应考虑和评估所有影响产业状况的有关经济因素和指标，包括销售、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益或设备利用率的实际和潜在的下降；影响国内价格的因素；倾销幅度的大小；对流动资金、库存、就业、工资、增长率、筹措资本或投资能力的实际和潜在的消极影响等。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉20(2)实质损害威胁实质损害威胁实质损害威胁指进口方的有关产业虽尚未受到实质损害，但可以明显预见倾销将对相关产业造成实质性损害，且这种情形非常迫近。对实质损害威胁的确定应依据事实，而不是依据指控、推测或极小的可能性。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉21(3)产业建立受阻产业建立受阻 产业建立

19、受阻指进口产品的倾销阻碍了新产业的实际建立过程，而不是阻碍建立一个新产业的设想或计划。 产业建立受阻的确定必须有充分的证据。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉22(4)(4)损害的累积评估损害的累积评估 反倾销协议规定，在一定条件下，进口方可以累积评估从不同来源进口的倾销产品对本国产业的影响。这些条件是：o 第一，来自每个国家的产品的倾销幅度超过了2%，即超过了“最低倾销幅度”。o 第二，来自每个国家的倾销产品的进口量并非可忽略不计，一般来讲是指高于进口方对该类倾销产品进口总量的3%；或者几个出口国各自所占份额虽低于3%，但他们的总和超过进口方进口该倾销产品总量的7%。o 第三，根据进口

20、产品之间的竞争条件及进口产品与国内同类产品之间的竞争条件，对进口产品所作的累积评估是适当的。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉233 3倾销与损害之间因果关系的认定倾销与损害之间因果关系的认定反倾销协议规定，进口方主管机构应审查除进口倾销产品以外的、其他可能使国内产业受到损害的已知因素。这些因素包括：(1)未以倾销价格出售的进口产品的价格及数量。(2)需求萎缩或消费模式的改变。(3)外国与国内生产商之间的竞争与限制性贸易做法。(4)技术发展、国内产业的出口实绩及生产率等。进口方主管机构审查的已知因素不限于上述因素。进口方主管机构应调查、审议其他方面的因素，并分析其对产业损害的影响，并且不

21、应把这些因素造成的产业损害归咎于进口产品倾销。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉24( (二二) )反倾销措施反倾销措施o反倾销措施包括临时反倾销措施和最终反倾销措施。1 1临时反倾销措施临时反倾销措施o临时反倾销措施是指，进口方主管机构经过调查，初步认定被指控产品存在倾销，并对国内同类产业造成损害，据此可以在全部调查结束之前，采取临时性的反倾销措施，以防止在调查期间国内产业继续受到损害。o临时反倾销措施有两种形式：一是征收临时反倾销税；二是要求进口商自裁决之日起，提供与临时反倾销税数额相等的现金保证金或保函。o进口方主管机构应自反倾销案件正式立案调查之日起60天后，才能采取临时反倾销措

22、施。这种措施的实施时间应尽可能短，一般情况下不得超过4个月，特定情况下可以延长到6个月至9个月。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉252最终反倾销措施最终反倾销措施在全部调查结束后，如果有充分的证据证明被调查的产品存在倾销，国内生产同类产品的产业受到损害，且倾销与损害之间有因果关系，则进口方主管机构可以采取最终反倾销措施。最终反倾销措施采取征收反倾销税的形式。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉26o反倾销税是指在正常海关税费之外，进口方主管机构对倾销产品征收的一种附加税。反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。o反倾销税的纳税义务人是倾销产品的进口商，出口商不得直接或间接替进口商承

23、担反倾销税。初裁时的反倾销税率与终裁的税率不同时，其不足部分不再补交，而多交部分则应退还。o除非进口方主管机构以复审方式决定继续维持反倾销税，反倾销税的征收应自决定征收之日起不超过5年。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉274.价格承诺价格承诺价格承诺是指，被控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机构达成协议，出口商提高价格以消除产业损害，进口方相应地中止或终止案件调查。从实际效果讲，价格承诺也属于反倾销措施的一种形式。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉28反倾销协议反倾销协议对缔结价格承诺协议的规定对缔结价格承诺协议的规定1 1缔结协议应在进口方主管机构已经作了肯定性的倾销和损缔

24、结协议应在进口方主管机构已经作了肯定性的倾销和损害的初步裁决后。害的初步裁决后。2 2如进口方主管机构认为其接受出口商的价格承诺实际上不如进口方主管机构认为其接受出口商的价格承诺实际上不可行，如实际或潜在的出口商数量过大，或者其他原因，则可以可行，如实际或潜在的出口商数量过大，或者其他原因，则可以不接受出口商的价格承诺要求。不接受出口商的价格承诺要求。3 3价格承诺可由进口方主管机构提出，但不得强迫出口商接价格承诺可由进口方主管机构提出，但不得强迫出口商接受。受。4 4价格承诺被接受后，应出口商的请求或进口方主管机构决价格承诺被接受后，应出口商的请求或进口方主管机构决定，可以继续完成倾销和损害

25、的调查。如果关于倾销和损害的调定，可以继续完成倾销和损害的调查。如果关于倾销和损害的调查结论是否定的，则价格承诺自动失效；如结论是肯定的，价格查结论是否定的，则价格承诺自动失效；如结论是肯定的，价格承诺应按照规定继续有效。承诺应按照规定继续有效。5 5如果出口商违反了价格承诺协议，则进口方主管机构可以如果出口商违反了价格承诺协议，则进口方主管机构可以根据有关规定迅速采取行动，包括根据可获得的最佳信息立即实根据有关规定迅速采取行动，包括根据可获得的最佳信息立即实施临时反倾销措施，并可立即追溯征收反倾销税。施临时反倾销措施，并可立即追溯征收反倾销税。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉29三、

26、实施反倾销措施的基本程序三、实施反倾销措施的基本程序 ( (一一) )申请人申请申请人申请o一般情况下，反倾销调查应基于申请人的申请而开始。为保证申请人的产业代表性，反倾销协议除了规定对国内产业的一般理解外，还规定了进口方主管机构应对产业的代表性进行审核。反倾销协议进一步规定，在表明支持或反对立案申请的企业中，若支持者的集体产量占支持者和反对者总产量的50%以上，且支持者的集体产量不低于国内同类产品生产总量的25%，这些支持者应被认为可代表该产业提出申请。o申请必须以书面形式提出，内容应包括倾销、损害及因果关系的有关材料，缺乏证据的简单判断不能满足立案的要求。2022-4-25暨南大学经济学院

27、杨仕辉30(二二)进口方主管机构审查立案进口方主管机构审查立案 进口方主管机构应审查申请人提供的申请材料的准确性和充分性，以及申请企业的代表性，以便判定是否有足够的证据证明立案调查是适当的，并就立案问题作出决定。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉31(三三)反倾销调查反倾销调查 进口方在正式决定立案调查后，应立即发布立案公告。公告应载明出口国的名称、涉及的产品、开始调查的日期、申请书声称倾销的依据和损害存在的概要说明。一般情况下，反倾销调查应在1年内结束，最长不得超过从调查开始之后的18个月。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉32相关规定相关规定 1在调查开始后，如存在下列情况，反

28、倾销调查应尽快终止。o(1)无充分证据证明存在倾销或产业损害，或者两者之间没有因果关系。o(2)倾销幅度，或倾销产品的进口数量，或产业损害，是可忽略不计的。 2调查的参与。公告发布后，被控产品的出口商、生产商或其他利害关系方，有权要求参与反倾销调查，陈述自己的观点和意见。 3听证会及其他申辩机会。初裁之后，进口方主管机构将会利用各种机会，进一步核实涉诉双方提供的证据材料，包括举行听证会，听取评论意见及实地核查。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉334快速审议。对于反倾销调查期间未出口被控产品的厂商，如其在反倾销征税命令有效期间出口相同或相似产品，进口方应采取“快速审议”的办法来确定这些厂

29、商的单独的反倾销税率。5追溯征税。指对那些在临时措施适用之前90天内进入消费领域的产品，追溯征收最终反倾销税。追溯征税的条件是：o(1)被控产品存在造成损害的倾销的历史记录，或者进口商知道或理应知道出口商在实施倾销，并且该倾销会造成损害。o(2)损害是由于在相当短的时期内倾销产品的大量进入造成的。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉34(四四)行政复审和司法审议行政复审和司法审议o行政复审主要是就继续征收反倾销税的必要性进行审查，以及论证损害是否会因取消或变更反倾销税而重新发生。如经论证继续征收反倾销税或按照原税率征收反倾销税是不合理的，则应终止或减少征收反倾销税。o为保证各成员方公正实施

30、反倾销措施，反倾销协议规定，各成员在其国内的反倾销法律中应包含司法审议机构及程序。对最终裁决和行政复审决定等行政行为，利害关系方可以要求通过司法、仲裁或行政法庭按照程序迅速进行审议。这类法庭、仲裁、行政法庭及程序，应完全独立于作出裁决或复审决定的行政主管机构，保持其独立性。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉35 (一)证据要求及对利害关系方信息的处理 (二)关于发展中成员的特别规定 (三)反倾销措施委员会及其职能 (四)磋商和争端解决 任何成员方采取反倾销措施，影响了其他成员方的利益，可以通过反倾销的磋商和争端解决途径寻求解决。 反倾销协议规定，除该协议另有规定外，世界贸易组织的争端解决

31、机制同样适用于反倾销。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉36表表1 反倾销协议反倾销协议结构结构条款 第一部分内容 第1条Principles原则第2条Determination of Dumping倾销的认定第3条Determination of Injury损害的认定第4条Definition of Domestic Industry国内产业的定义第5条Initiation and Subsequent Investigation发起和随后进行调查第6条Evidence证据第7条Provisional Measures临时措施第8条Price Undertakings价格承诺第9条I

32、mposition and Collection of Anti-Dumping duties反倾销税的征收第10条Retroactivity追溯效力2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉37第第11条条Duration and Review of Anti-Dumping Duties and Price Undertakings反倾销税和价格承诺反倾销税和价格承诺的期限和审议的期限和审议第第12条条Public Notice and Explanation of Determination 公告和认定的说明公告和认定的说明第第13条条Judicial Review司法审议司法审议第第14

33、条条Anti-Dumping Action on Behalf of a Third Country代表第三国的反倾销代表第三国的反倾销行动行动第第15条条Developing country Members发展中国家成员发展中国家成员第二部分第二部分第第16条条Committee on Anti-Dumping Practices反倾销措施委员会反倾销措施委员会第第17条条Consultation and Dispute Settlement磋商和争端解决磋商和争端解决第三部分第三部分第第18条条Final Provisions最后条款最后条款附件附件1PROCEDURES FOR ON T

34、HE SPOT INVESTIGATIONS PURSUANT TO PARAGRAPH 7 OF ARTICLE 6根据地根据地6条第条第7款进行款进行实地调查的程序实地调查的程序附件附件2BEST INFORMATION AVAILABLE IN TERMS OF PARAGRAPH 8 OF ARTICLE 6按照第按照第6条第条第8款课获款课获得的最佳信息得的最佳信息2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉38 (1)专家组应确定主管机关对事实的确认是否适当，以及对事实的评估是否无偏见和客观的。如果是适当的，则即使专家组可能得出不同的结论，而该评估也不得被推翻。 (2)在专家组认为本协

35、定的有关规定可以作出一种以上允许的解释时，如主管机关的措施符合其中一种允许的解释，则专家组应认定该措施符合本协定。四、协商与争端解决四、协商与争端解决(第第17条第条第6款款)2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉39立案 应诉 不立案 不应诉 协商 反倾销当局 不申诉 申诉 被诉方 反倾销当局 终裁 反倾销当局 肯定 被诉方 向 WTO DSB 申诉 反反倾倾销销 申申诉诉国国政政府府 (续续 67 页页) 不向 WTO DSB 申诉 否定 协商 反倾销当局 肯定 否定 反倾销当局 图图 3 反反倾倾销销程程序序图图 终裁 申诉方产业决策 参见:杨仕辉(2005),反倾销的国际比较、博弈与

36、我国对策,科学出版社 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉40o一、国际反倾销实践的发展趋势o二、中国面临的反倾销形势o三、非市场经济问题起源与发展 o四、中国对外反倾销的特点o五、中国应对外国对华反倾销策略2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉41一、国际反倾销实践的发展趋势一、国际反倾销实践的发展趋势资料来源:(1)Blonigen, B.A. and Prusa, T.J. (2001), Antidumping, NBER Working Paper Series; (2)WTO antidumping statistics , available at http:/www.wt

37、/english/tratop_e/adp_e/adp_e.htm图图1 全全球球年年均均案案件件数数与与成成立立案案件件比比例例图图191.063.0240.6206.130.627.00501001502002503001921-19571958-19721973-1979 1980-19851986-19941995-2010全球年均案件数2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉42二、中国面临的反倾销形势二、中国面临的反倾销形势n印度、欧盟、美国、阿根廷、土耳其、巴西、印度、欧盟、美国、阿根廷、土耳其、巴西、南非、澳大利亚等是对华反倾销的主要国家南非、澳大利亚等是对华反倾销的

38、主要国家(见见图图5)；n对华反倾销趋势越来越强，对华反倾销趋势越来越强，2006年竟有三分之年竟有三分之一多的案件是针对中国的一多的案件是针对中国的(见图见图6)；而且是在全；而且是在全球反倾销减少的背景下发生的球反倾销减少的背景下发生的(见图见图7);n未来对华反倾销指控还会保持较高的水平，对未来对华反倾销指控还会保持较高的水平，对此要高度重视，而行政复审的增多既给我国企此要高度重视，而行政复审的增多既给我国企业带来了机遇，但也可能变成一种挑战。业带来了机遇，但也可能变成一种挑战。n非市场经济问题非市场经济问题 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉432022-4-25暨南大学经济学院

39、杨仕辉442022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉452022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉46三、非市场经济问题三、非市场经济问题起源与发展起源与发展 o冷战时期冷战时期 oGATT第6条对倾销的定义是：一国产品以低于正常价格的方式进入另一国商业，倾销的确定应根据以下方法确定：o(a)在正常的贸易过程中，一项产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于其本国内消费的相同产品的可比价格，或者，(b)如果不存在该相同产相的销售时，倾销幅度应通过：(i)与向一个适合的第三国出口的相同产品的可比价格进行比较而确定；(ii)与原产地国的生产成本，加上合理数额的销售费用以及利润进行比较而确定；o上述三

40、种确定正常价值的可比方法都假定了出口国具有市场价格和市场经济。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉47o1960年, 美国财政部受理了捷克斯洛伐克自行车一案。美国采用的是某市场经济国家类似产品的国内价或出口价作为国营贸易国家的正常价值。随后,在对关于来自捷克斯洛伐克的海毡布头罩,衣服及帽子一案中,财政部在1962年再一次拒绝使用出口商国内价格而使用第三国类似产品价格。 o肯尼迪回合达成的反倾销守则是第一部国际反倾销守则,它是在美苏关系缓和情况下生效的, 给予了国营贸易国家在GATT法律下的正常身份，制定了处理国营贸易国家倾销的计算标准，摒弃了在非市场经济国家中寻求市场价格的方法。使反倾销

41、当局在采用替代国价格确定正常价值时具有极大的自由裁量权。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉4870年代的演变年代的演变 o1973年采用结构价格来确定国营贸易国家的公平价格被财政部以海关法规的形式被美国法采纳。 o1974年美国贸易法案其纳入反倾销法之中。1978年，美国财政部规定当相同或类似产品在除美国外的其他市场经济国家中并不生产时,可采用一种属于市场经济体制的替代国来计算其结构价值。东京回合反倾销守则在关于国营贸易国际倾销问题上重申了1967年反倾销守则的条款。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉49o补贴与反补贴守则进一步提供了计算国营贸易国家倾销幅度的补贴与反补贴守则进一

42、步提供了计算国营贸易国家倾销幅度的标准，对标准，对GATT早期文本和早期文本和1979年反倾销守则中含糊、有歧义年反倾销守则中含糊、有歧义的措辞进行了很大的澄清。的措辞进行了很大的澄清。o一是明确规定对国营贸易国家的倾销幅度可以采用替代国方法一是明确规定对国营贸易国家的倾销幅度可以采用替代国方法来确定来确定,即采用真实价格或结构价格即采用真实价格或结构价格,或这两种方法都不能确定时或这两种方法都不能确定时,以进口国价格为基础进行确定；以进口国价格为基础进行确定；o二是规定不仅可以而且可优先使用结构价值来确定倾销幅度。二是规定不仅可以而且可优先使用结构价值来确定倾销幅度。而在反倾销守则中则不能选

43、用结构价值的方法；而在反倾销守则中则不能选用结构价值的方法；o三是特别强调，如果其他方法都不足以确定倾销幅度时三是特别强调，如果其他方法都不足以确定倾销幅度时,可以采可以采用进口国市场的价格。反倾销守则中也没有这一条款；用进口国市场的价格。反倾销守则中也没有这一条款； o四是明确了计算倾销幅度的不同方法的顺序，替代国价格或替四是明确了计算倾销幅度的不同方法的顺序，替代国价格或替代国结构价格的使用优于进口国市场价格的使用，而在反倾销代国结构价格的使用优于进口国市场价格的使用，而在反倾销守则中这两种方法具有同等地位。但对如何选择替代国还没有守则中这两种方法具有同等地位。但对如何选择替代国还没有明确

44、规定，这为进口国提供自由裁量权的空间。明确规定，这为进口国提供自由裁量权的空间。 东京回合东京回合2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉50o反倾销协议规定了对非市场经济国家出口产品正常价值的方法，其后，各国根据WTO反倾销协议关于非市场经济国家出口产品正常价值的规定修改国内反倾销法。o非市场经济反倾销制度从此确立。 2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉51到2007年底，有74个国家和地区承认中国的市场经济地位。 WTO成立以来，对华反倾销的国家和地区中，欧盟仍视中国为有条件的市场经济国家，美国、加拿大、印度、土耳其、韩国、墨西哥、哥伦比亚、埃及、以色列、波兰也没有承认中国的市场经济地

45、位，而这些还没有承认中国为市场经济国家的国家和地区的对华反倾销案恰恰是比较多的(1995年到2004年对华反倾销案见图8) 。2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉52o中国对外反倾销起步较晚、数量较少中国对外反倾销起步较晚、数量较少;o主要集中在化学工业主要集中在化学工业;o调查的时间过长调查的时间过长, 均为均为18个月个月;o大多被裁定为课征反倾销税大多被裁定为课征反倾销税,除终止和撤除终止和撤诉案诉案(共共3件件)外外,均为征税结案均为征税结案;o申诉对象相对集中申诉对象相对集中, 日本(26)、韩国(24)、欧盟(21)、美国(20)占了总案的68.4%。四、中国对外反倾销的特点四

46、、中国对外反倾销的特点2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉53分类分类产品名称产品名称案件数案件数合计合计化学化学工业工业聚酯薄膜，丙烯酸酯，二氯甲烷，聚苯乙烯，饲料级聚酯薄膜，丙烯酸酯，二氯甲烷，聚苯乙烯，饲料级L赖氨酸盐酸盐，赖氨酸盐酸盐，聚酯切片，己内酰胺，邻苯二酚，苯酐，丁苯橡胶，聚氯乙烯，聚酯切片，己内酰胺，邻苯二酚，苯酐，丁苯橡胶，聚氯乙烯，TDI，苯酚，苯酚，MDI，乙醇胺，三氯甲烷，氯丁橡胶，水合肼，三氯乙烯，双酚，乙醇胺，三氯甲烷，氯丁橡胶，水合肼，三氯乙烯，双酚A，初级形态二甲基环体硅氧烷，三元乙丙橡胶，呋喃酚，环氧氯丙烷，初级形态二甲基环体硅氧烷，三元乙丙橡胶，呋喃酚

47、，环氧氯丙烷，PBT树脂，辛醇，丁醇，壬基酚，双酚树脂，辛醇，丁醇，壬基酚，双酚A，甲已酮，丙酮，甲已酮，丙酮108造纸造纸工业工业新闻纸，铜版纸，未漂白牛皮箱纸板，耐磨纸，电解电容器纸新闻纸，铜版纸，未漂白牛皮箱纸板，耐磨纸，电解电容器纸14冶金冶金工业工业冷轧硅钢片，不锈钢冷轧薄板，冷轧板卷冷轧硅钢片，不锈钢冷轧薄板，冷轧板卷8纺织纺织工业工业涤纶短纤维，锦纶涤纶短纤维，锦纶6、66长丝，氨纶长丝，氨纶7轻工轻工业业核苷酸类食品添加剂核苷酸类食品添加剂2农产农产品品马铃薯淀粉马铃薯淀粉1电子电子工业工业非色散位移单模光纤非色散位移单模光纤3医药医药工业工业磺胺甲恶唑磺胺甲恶唑1合计合计144表表2 中国对外反倾销案件行业分类统计表中国对外反倾销案件行业分类统计表(19972007.9)2022-4-25暨南大学经济学院杨仕辉54立案 应诉 不立案 不应诉 协商 反倾销当局 不申诉 申诉 被诉方 反倾销当局 终裁 反倾销当局 肯定 被诉方 向WTO DSB申诉 反反倾倾销销 申申诉诉国国政政府府 (续续67页页) 不向WTO DSB申诉 否定 协商 反倾销当局 肯定 否定 反倾销当局 图图3 反反倾倾销销程程序序图图 终裁 申诉方产业决策 参见:杨仕辉(2005),反倾销的国际比较、博弈与我国对策,科学出