工程审计系统介绍、常见问题处理方法

1、工程审计系统简介及中介机构考核工程审计系统简介及中介机构考核2016年9月工程审计系统主要功能模块 23目目 录录 一、工程审计作业模块介绍一、工程审计作业模块介绍 二、系统常见问题及解决方法二、系统常见问题及解决方法 三、新入围中介机构选聘相关问题三、新入围中介机构选聘相关问题 四、中介机构考核四、中介机构考核4一、工程审计作业模块介绍 5一、工程审计作业模块介绍 6一、工程审计作业模块介绍 7一、工程审计作业模块介绍 n 工程审计各环节需注意事项工程审计各环节需注意事项 审计部门接审和分派项目环节审计部门接审和分派项目环节：盟市工程审计人员要按关于优化工程审计系统线上送审资料的通知（审计【

2、2015】27号）文件，及时对送审项目资料的齐全性、完整性进行审核。对于不符合审计资料要求的项目务必及时进行退回处理。 中介机构分派审计人员及项目资料审核环节中介机构分派审计人员及项目资料审核环节： 中介机构接口人及时将接审项目分派到具体审计人员处进行审核；具体审计人员根据审计要求及时对项目报审资料进行详细审核，对于审核过程中发现的需要特殊说明或缺少相应资料的情况，审计人员可直接将项目发送至项目经理补充资料环节对项目资料进行补充。 项目经理补充资料环节项目经理补充资料环节： 本环节中，项目经理只能对报审项目时上传的报审资料进行补充和修改，不能对项目基本信息进行修改。如需修改项目，需要退回到“项

3、目送审”环节进行修改。 8一、工程审计作业模块介绍 n 工程审计各环节需注意事项工程审计各环节需注意事项 现场复核与盘点环节现场复核与盘点环节：审计人员在对项目资料进行详细审核后，要对项目施工现场情况进行审核确认，查证项目的真实性和准确性，进一步核定项目实际投资。这时需要在“现场复核与盘点”环节选择“是”，点击下一步流程发送至“项目经理安排现场复核与盘点”环节。 审计结果录入环节审计结果录入环节： 该环节审计人员需要上传审计对照表、现场勘查记录、录入施工费、甲供设备、材料费、其它费用等审计明细信息、录入审计发现问题（只要有审减就必须录入审计发现问题）。一定要及时将审计结果提交征求意见-建设单位

4、处，以免影响审计时限。9一、工程审计作业模块介绍 n 工程审计各环节需注意事项工程审计各环节需注意事项 出具审计结果环节出具审计结果环节：审计人员在收到施工、建设单位签章确认的审计审定表后，按照关于工程建设项目结算审计定案表签章有关事项的通知（审计【2016】10号）文件要求，到内蒙古联通审计分部加盖内蒙古审计分部公章。待审计审定表四方公章加盖齐全后，审计人员在项目“业务信息”处填写审计人员信息，并上传完整审计报告提交审计部确认审计结果。（审定审定表未加盖审计分部公章不能继续流转审计流程） 审计部确认审计结果环节审计部确认审计结果环节： 盟市工程审计人员对项目审计报告进行审核，审核无误后，填写

5、审计费用并完成服务评价打分后流转流程。该环节需要特别注意，如果项目审计审定表没有加盖审计分部公章，需要将流程退回中介机构处；对中介服务评价打分时要按照评价打分标准进行打分，不可臆断。10一、工程审计作业模块介绍 n 工程审计时限管理工程审计时限管理 结算项目审结及时统计口径结算项目审结及时统计口径：自审项目=审计部门接收项目+审计部门分派任务+项目资料审核+录入审计结果+征求意见审计部门+出具自审报告28天；委托项目=审计部门接收项目+审计部门分派任务+中介机构分派审计人员+项目资料审核+录入审计结果+征求意见审计部门+中介机构出具审计报告+审计报告确认28天。 决算项目审结及时统计口径决算项

6、目审结及时统计口径：自审项目=审计部门接收项目+审计部门分派任务+项目资料审核+录入审计结果+征求意见审计部门+出具自审报告28天；委托项目=审计部门接收项目+审计部门分派任务+中介机构分派审计人员+项目资料审核+录入审计结果+征求意见审计部门+中介机构出具审计报告+审计报告确认28天。 11一、工程审计作业模块介绍 n 工程审计时限管理工程审计时限管理 审计用时各环节中特别需注意的计时点审计用时各环节中特别需注意的计时点： 审计用时为审计全流程过程中审计部门和中介机构用时之和。其中，审计部门接收项目环节是审计用时的起点，具体是从项目经理将流程点到盟市工程审计人员处开始计时的，所以盟市工程审计

7、人员一定要及时对报审的项目进行资料审核，并安排审计。原则上该环节用时最多不能超过2天。审计报告确认环节是审计用时的终点，盟市工程审计人员将审计结果发送到建设单位项目经理处后结束计时。 12二、系统常见问题及解决方法 工程审计系统上线近两年来，在实际操作中不同程度的会遇到许多问题，工程审计系统上线近两年来，在实际操作中不同程度的会遇到许多问题，以下是几类常见问题的处理方法。以下是几类常见问题的处理方法。p 无法登陆系统或者登陆系统后工程审计系统无内容：遇到这种情况一般的解无法登陆系统或者登陆系统后工程审计系统无内容：遇到这种情况一般的解决办法是，刷新界面或者换一个浏览器重新登陆。决办法是，刷新界

8、面或者换一个浏览器重新登陆。p 项目经理看不到项目：这种情况一般是由于项目立项时指定的项目经理和送项目经理看不到项目：这种情况一般是由于项目立项时指定的项目经理和送审时的项目经理不是同一个人造成的，这种情况下请建设部门经理或者经理审时的项目经理不是同一个人造成的，这种情况下请建设部门经理或者经理指定的接口人对项目进行重新授权。指定的接口人对项目进行重新授权。p 项目经理离职或者调换了部门：处理方式和项目经理看不到项目一样，由建项目经理离职或者调换了部门：处理方式和项目经理看不到项目一样，由建设部门经理或者经理指定的接口人对项目进行重新授权。设部门经理或者经理指定的接口人对项目进行重新授权。p

9、项目管理权更换到其他部门：这时需要项目经理列出相应的项目明细（明细项目管理权更换到其他部门：这时需要项目经理列出相应的项目明细（明细信息中必须包含项目名称、项目编号、原部门和变更后部门），工程审计人信息中必须包含项目名称、项目编号、原部门和变更后部门），工程审计人员通过员通过“工程项目审计工程项目审计”中的中的项目系统维护项目系统维护调整项目管理部门。调整项目管理部门。13二、系统常见问题及解决方法p 项目经理送审项目时下一环节没有可选择的人员：这主要是由于建设部门经项目经理送审项目时下一环节没有可选择的人员：这主要是由于建设部门经理调换和网络公司撤销造成的，这时只需要填写理调换和网络公司撤销

10、造成的，这时只需要填写“人员角色信息调整表人员角色信息调整表”通通过过MSSMSS发到审计部增加权限即可。发到审计部增加权限即可。p 工程项目结、决算审计过程中提交审计结果时下一环节没有可选择人员：这工程项目结、决算审计过程中提交审计结果时下一环节没有可选择人员：这是由于审计流程是在网络公司层面发起的，而现在网络公司撤销，所以流程是由于审计流程是在网络公司层面发起的，而现在网络公司撤销，所以流程无法继续流转。这时需要联系集团顾问（联系电话：无法继续流转。这时需要联系集团顾问（联系电话：010-67882255010-67882255转转3 3转转0 0转转1 1，邮箱：，邮箱：hq-aud-h

11、q-aud-），请顾问从后台调整权限。），请顾问从后台调整权限。p 已归档项目发现有错：发现已归档项目发现有错：发现当月已归档项目存在错误当月已归档项目存在错误，由项目经理填写，由项目经理填写“中中国联通审计管理系统后台数据调整申请单国联通审计管理系统后台数据调整申请单”由集团顾问从后台将归档信息删由集团顾问从后台将归档信息删除，项目经理重新发起报审。除，项目经理重新发起报审。14三、新入围中介机构选聘相关问题三、新入围中介机构选聘相关问题（一）新入围中介机构如何能被内蒙古联通选聘（一）新入围中介机构如何能被内蒙古联通选聘1.有有 “中国联通合作方门户中国联通合作方门户”账号的中介机构账号的中

12、介机构（1）审计部接口人在机构选聘功能下按照结算/决算选择要送审的机构，选择机构联系人即机构接口人，点击【选聘】按钮。（2）中介机构接口人在机构专业信息填报功能下编辑专业信息并提交审批，机构接口人在机构人员信息填报功能下【导入】人员信息，编辑人员信息并提交审批。（3）审计部接口人在中介机构审核管理，中介机构人员信息审核功能下审核通过。 15三、新入围中介机构选聘相关问题三、新入围中介机构选聘相关问题2.没有没有 “中国联通合作方门户中国联通合作方门户”账号的中介机构账号的中介机构（1）中介机构通过电话3转8转2）联系“中国联通合作方门户”顾问，申请注册“中国联通合作

13、方门户”账号。（2）待中介机构成功申请“中国联通合作方门户”账号，审计部接口人在机构选聘功能下按照结算/决算选择要送审的机构，选择机构联系人即机构接口人，点击【选聘】按钮。（3）中介机构接口人在机构专业信息填报功能下编辑专业信息并提交审批，机构接口人在机构人员信息填报功能下【导入】人员信息，编辑人员信息并提交审批。（4）审计部接口人在中介机构审核管理，中介机构人员信息审核功能下审核通过。 16三、新入围中介机构选聘相关问题三、新入围中介机构选聘相关问题（二）审计部对中介机构执行完选聘操作后，中介机构（二）审计部对中介机构执行完选聘操作后，中介机构接口人需要编辑并提交本机构的专业信息。接口人需要

14、编辑并提交本机构的专业信息。 中介机构接口人在中介机构信息填报功能下，点击修改超链接，在弹出框中编辑信息并提交审批。17四、中介机构考核四、中介机构考核 （一）中介机构考核目的（一）中介机构考核目的 为规范审计中介机构开展工程建设项目审计服务工作，明确责任，加强对审计中介机构的管理，提高委托审计的工作质量，防范审计风险，确保审计质量和审计时效。 （二）中介机构考核依据（二）中介机构考核依据 中介机构考核的主要依据是 关于印发聘请中介机构工程审计质量考核实施办法（暂行）的通知（ 文号 ）。18四、中介机构考核四、中介机构考核 （三）中介机构考核形式（三）中介机构考核形式 中介机构考核形式包括日常

15、考核、审计质量检查、年度考核。年度综合考核结果由日常考核、审计质量检查和年度考核结果组成，权重分别占20%、50%、30%，考核结果采用百分制。如果在考核期内未进行审计质量检查或审计质量检查未涉及到的中介机构，年度综合考核结果由日常考核和年度考核结果组成，权重分别占40%、60%。 考核标准19四、中介机构考核四、中介机构考核 （四）对中介机构的奖惩（四）对中介机构的奖惩 1.在审计质量检查中，抽审再审计时发现工程结算的施工费、设计费、监理费、甲供材等各项费用的再审减率分别大于3%时，扣除本次抽查该中介机构项目的所有审计费并赔偿造成甲方全部的损失，根据检查结果队中介机构每年进行一次考核通报。

16、2.在审计质量检查中，对于综合再审减率大于9%或者连续两次综合再审减率大于3%小于9%的中介机构，经区公司审计部确认并发出书面通知，中介机构退出其所服务区域。 20四、中介机构考核四、中介机构考核 （四）对中介机构的奖惩（四）对中介机构的奖惩 3.工程建设项目结算审核，每发现一项工程项目未按100%工作量进行现场核查的，扣减该项工程项目50%的审计费。未经过结算审核直接进行决算审核的工程建设项目，每发现一项工程项目未按100%工作量进行现场核查的，扣减该项工程项目50%的审计费。已经过结算100%工作量现场核查的工程建设项目，决算审核时每发现一项工程项目未达到30%现场资产核查率的，扣减该项工程项目50%的审计费。 4.由于中介机构自身原因，未能按时出具审计结果（或超审计时限）的，审计结果每晚出1天（或每超审计时限1天），扣减相应工程审计费的千分之二作为违约金。 21四、中介机构考核四、中介机构考核 （四）对中介机构的奖惩（四）对中介机构的奖惩 5.区公司审计部对年度综合考核结果进行通报，对考评结果优秀的中介机构进行表扬和奖励，并作为下一服务年度优先签订合同的参考依据。对于考评结果差的进行通报批评，并减少或终止