产业经济学期末重点考点

1、一、马歇尔冲突”与不完全竞争1、“马歇尔冲突”，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。其实质是垄断与竞争、规模经 济与竞争活力之间的矛盾问题。“马歇尔冲突”是大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。2、不完全竞争：只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。二、产业组织

2、理论的主要流派1哈佛学派哈佛学派产业组织理论的形成哈佛大学的梅森、克拉克、贝恩、谢勒等。哈佛学派首创了产业组织的理论体系。这一理论体系由具有因果关系市场结构、市场行为和市场绩效三个要素构成，简称SCP分析框架。在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成， 其基本分析程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产业组织政策展开的，市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过 产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研

3、究方法上偏重实证研究。有效竞争理论由克拉克提出哈佛学派的政策主张主要是反垄断。哈佛学派认为高度集中的市场中容易达成垄断合谋并形成限制产出、固定价格、市场协议分割、默契的价格领导等行为， 这就必然会影响市场绩效，所以，必须由法令来限制这类行为。有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。2芝加哥学派一一“效率主义者”芝加哥学派对哈佛学派的 SCP分析框架进行了猛烈抨击，认为市场绩效或市场行为决定了市场结构。芝加哥学派认为，在 SCP分析框架中，市场绩效起着决定性的作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。正是由于一些企业在剧烈的市场竞争中

4、能取得更高的生产效率，所以它们才能获得高额利润，并进而促进了企业规模的扩大和市场集中度的提高，形成以大企业和高集中度为特征的市场结构。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像哈佛学派那样只看是否损害了竞争。芝加哥学派的产业组织政策主张芝加哥学派产业组织理论的基础是彻底的经济自由主义思想，因此主张放松反垄断法的实施和政府规制政策。3 可竞争市场理论鲍莫尔提出可竞争市场理论。该理论认为，良好的市场效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本潜在竞争的压力会迫使任何市

5、场结构下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下， 包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。在完全可竞争市场上，由于沉没成本为零，因此潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无磨擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通 常被称为 打了就跑”"hit-run- out”策略。与芝加哥学派的观点类似，可竞争市场理

6、论依据的也仍然是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。在长期内达到的均衡是市场进入与退出过程均处于静态状态，即一方面处于现存市场上的企业不存在退出市场的动机，因为它们都没有亏损；另一方面处于潜在竞争地位的企业也不存在进入这个市场的动机，因为这个市场不存在局额利润。可竞争市场理论的政策主张：用潜在竞争代替政府规制4新奥地利学派强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的人类行为科学”的一个领域。在新奥地利学派看来，市场过程是自然淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。与SCP范式所认为的广告

7、、产品差别化和市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分，并不构成进入壁垒； 至于企业通过兼并提高集中度，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节省成本、提高生产效率。新奥地利学派的政策主张在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度，强烈反对政府干预，认为政府的 信息也是不完备的。新奥地利学派认为，最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，实行自由放任政策。反对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。5新制度学派科斯第一定理：若交易成本为零，无论初始产权

8、如何界定，通过市场交易可以达到资源的最优配置。科斯第二定理：在交易成本不为零的情况下，权利的初始分配将影响资源的配置效率。三、企业边界的决定：交易成本1、交易和交易成本的概念交易成本也就是从契约的角度定义的“运用经济体制的成本”。具体来说，交易成本包含事前的和事后的两个部分。? 事前的成本包括协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。? 事后的成本包括四种形式：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、约束成本。3、描述交易性质的三个维度威廉姆森认为区分各种交易的主要标志是交易所涉及的资产专用性、不确定性及交易发生的频率。资产专用性：即投入特定交易关系中的资产不能改变其用途的程

9、度。资产专用性可分成五种类型：场所专用 性；有形资产用途的专用性；人力资本专用性；专向性资产；品牌资产的专用性。资产专用性程度越高，所产生 的交易费用越大。不确定性：即交易环境的不确定性因素和交易者行为的不确定性。交易环境的不确定性程度越强，交易费用 越大。交易频率：即在某段时期的交易次数。经常发生或者多次发生的交易，较之于一次性发生的交易，更容易使 治理结构的成本被抵消。四、SCP范式市场基本供求状况SCP分析框架构市场行为市场绩效反 馈 效 应市珏彼效力埔第中 产品老兄it.进人立退出堂主SCP） 市场结构、市场行为、市场绩效模式定的.广青.K并岸挎航海奉算悔.船舶推效.39五、四种基本类

10、型的市场结构1、完全竞争的市场结构（1）产业集中度很低（2）产品同一性很高（3）不存在任何进入与退出壁垒（4）完备信息2、完全垄断的市场结构产业的绝对集中度为 100%,因为市场上只有一个提供产品的企业没有替代产品（3）进入壁垒非常高3、寡头垄断的市场结构。（1）产业集中度高（2）产品基本同质或差别较大 （3）进人和退出壁垒较高4、垄断竞争的市场结构产业集中度较低（2）产品有差别（3）进入和退出壁垒较低六、衡量市场集中度的四种方式：CRn,洛伦兹曲线，基尼系数，HHI市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。（二）衡量指标1、行业集中度：指行

11、业内规模最大的前几位企业的有关数值X（可以是产值、产量、销售、销售量、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。nNCRn = x " xj i 1 i i 电式中：? CRn-行业中规模最大的前 n家企业的集中度；? Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等。在行业分析 中，一般取n=4或n=8 ,计算前4家或前8家最大企业的集中度；? n-产业内规模最大的前若干企业；? N-产业内的企业总数。2、洛伦兹曲线：是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。（均等分布线）口 IQ2Q用匐用朝F即网

12、KJ争艳曲啜3、基尼系数：也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，甘左粉均等分布线与罗伦兹曲 线围成的面积基尼系数-均等分布线以下的三角形面积4、赫芬达尔赫希曼指数（ H指数）。它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为：2 n4 nHHI 八 Xi X C S2 i 1i 1X一产业市场的总规模；Xi 产业中第i位企业的规模；S 第i位企业的市场占有率；n产业内的企业数? 赫芬达尔指数直观性较差，但能够灵敏地反映厂商规模分布对集中度的影响。? HII越大表明市场集中度越高 七、产品差别化的类型与影响产品差别化：指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以

13、引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。2、产品差异程度的影响：影响市场集中度、形成市场进入壁垒3、基本度量方法：（1）需求的交叉弹性（2）广告密度4、产品差异化决策：（1）产品主体差异化（2）品牌差异化（3）价格差异化（4）渠道差异化（5）促销差异化（6）服务差异 化5、产品差异的传播与沟通 一一广告（1）产品信息不对称问题（2）广告与绝对成本优势6、不同产业市场的产品差异程度（1）消费品产业（2）工业品产业。八、博弈的四种基本类型一、完全信息静态博弈：指的是各博弈方同时决策，或者决策行动虽有先后，但后行

14、动者不知道先行动者的具体行动是什么，且各博弈方对博弈中各种策略组合情况下所有参与人相应的得益都完全了解的博弈。（二）博弈的策略式表达? 策略式表达更适合于静态博弈，而扩展式表达更适合于讨论动态博弈。（三）博弈的得益矩阵表示? 两人有限博弈的策略式表达及其求解可以方便地用得益矩阵直观地给出。二、完全信息动态博弈：指的是各博弈方先后行动，后行动者知道先行动者的具体行动是什么且各博弈方对博弈中各种策略组合情况下所有参与人相应的得益都完全了解的博弈。? 在动态博弈中，策略并不简单地等于行动。? 一个动态博弈就会有多个甚至无限个博弈阶段。三、重复博弈? 第一，阶段博弈之间无物质上的联系。? 第二，所有参

15、与人都观察到博弈过去的历史；? 第三，参与人关心的是整个博弈的总得益。四、不完全信息博弈：博弈的各参与人对其他参与人的得益函数不完全了解的博弈。九、囚徒困境? 警察抓住了两个罪犯，但是警察局却缺乏足够的证据指证他们所犯的罪行。如果罪犯中至少有一人供认犯罪，就能确认罪名成立。为了得到所需的口供，警察将这两名罪犯分别关押防止他们串供或结成攻守同盟，并分别跟他们讲清了他们的处境和面临的选择：如果他们两人都拒不认罪，则他们会被以较轻的妨碍公务罪各判l年徒刑；如果两人中有一人坦白认罪，则坦白者立即释放而另一人将重判10年徒刑；果两人都坦白认罪，则他们将被各判8年监禁，问两个罪犯会如何选择（即是坦白还是抵

16、赖）m&''B囚犯 A坦白抵赖坦白-8-80-10抵赖-100-1-1如果每个嫌疑犯都只是想使自己的利益最大化（亦即被判的刑期最短），且无法影响对方的行为，那么，惟一可能的答案就是：两人都坦白交代，各自被判 8年徒刑。“坦白”是他们每个人的超优策略。每个囚徒都希望对方抵赖，自己坦白而释放。 当他们都这样想并这么做时，就形成（坦白、坦白）的策略组合，（坦白，坦白）的策略组合是一个纳什均衡。可以从上述讨论中得出一个重要的结论：超优策略均衡虽然是惟一可以预见到的结果，但却不一定是帕累托有效率的策略。于是乎，“囚徒困境”常常被经济学家作为一个经典案例来说明：自利的个人理性行为并

17、没有导致一 个社会的最佳结果，亦即个人理性与集体理性之间存在着深刻的冲突。十、占优策略均衡与纳什均衡1、占优策略均衡? 不论其他参与人选择什么策略，他的最优策略是唯一的，这样的最优策略被称为占优策略3、纳什均衡? 纳什均衡是完全信息静态博弈解的一般概念，构成纳什均衡的策略一定是重复剔除严格劣策略过程中（留下的）不能被剔除的策略，即没有任何一个策略严格优于纳什均衡策略。? 纳什均衡是指在均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人选择的策略的情况下，该参与人选择了最优策略以回应对手的策略。占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不一定是占优策略均衡。博尔ZX决策变量静态博弈动态博弈以产品产量为

18、竞争手段古诺模型斯泰克伯格模型以产品价格为 竞争手段伯特兰模型价格领导者模型一、静态竞争策略：(产量决策一一古诺模型；价格决策一一伯特兰德模型；)静态竞争：指在寡头垄断市场上，各竞争参与人只竞争一次，同时作出决策且对各参与人可能有的策略和相应的 得益都完全了解的竞争模式。1 .产量决策一古诺模型某寡头市场上有：厂商 1和2。每个厂商的边际成本为c市场需求P = A-Q;市场供给Q=qi+q2。只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。两个厂商的的利润最大化问题需求函数：P = Aqi q2。成本为零。厂商 1 利润： 加=(P c) q i= (A qi q2 c) q i =

19、 A qi qi q2 qi 2 -cqi假定厂商2产量不变，则厂商 I利润最大化：dn/d qi = A- q2 -2 qi - c= 0。求得：qi =0.5(A q2 c)即为厂商i的反应函数。同样B的反应函数：q2 = 0.5(A qi - c)古诺均衡一一反应函数图示反观-数工在某一J商语种产逐一厂商所做出遍忧反应的产玲纲台. A厂翦的反应函Utt qt=0,5A-c)q士* *厂商的反应由败tI =kql两张反应伤残的交点E叫为两J能同时变现利润最大化的均密点.谈点匕内I 自由产区胃产/3加聚仁川，均面产fit =完全竞争市场的16二、动态竞争策略i .产量领先策略一一斯坦克尔伯格

20、模型? 第一步，领导者(厂商 I)先宣布自己的产量 qi? 第二步，在市场需求既定的情况下，跟随者 (厂商2)依据qi来最大化自己利润，从而决定自己的产量q2具体解题思路：逆向归纳法第一步，作为天真的跟随者，厂商2在给定厂商I的产量下，最大化自己的利润，这样，厂商2有自己的反应函数：q2 = R2(qi)第二步，作为领导者，厂商I会预测到厂商2的反应函数，从而据此来选择最优的qi来最大化自己的利润：m (q2)=Pq i + q2 q i Ci (q i) =Pq i + R2(q i) q i Ci(q i)先求厂商2的反应函数：? 厂商2的利润函数为 Tt2= (A-c) q2-qiq2-

21、q22在q1固定下，2最大的一阶条件为三q2=(A c) _q1 _2q2 =0q2(A-c) 1一二 qi2厂商1的利润函数为?.1 =(P -c)qi二(A - q1 - q2 - c)qi由于厂商1为领导者，而厂商2为跟随者，因此厂商1可根据厂商2的反应函数来找出其利润最大的产量现在可以把厂商 2的反应函数代入厂商1的利润函数可得：i'A -c 1兀=|A -q12 -2q1 j-c q1A -cq11 2-2q1? 厂商1的利润最大化的一阶条件为:三二1(A -c)©12-qi =°*1q1 = 2 (A 一 c)? 代入厂商2的反应函数后可得:*1、q2

22、=4(a -c)? 相应地得到均衡价格和利润分别为:A 3c*12二 1 (A -c)8*12二 2 二一 (A -c)16如市场需求如下所示，求古诺均衡解，并相应地求出711和7120P =100-0.5(q1 q2),C1 =5q1,C2 =0.5q2解：二 1 二100-0.5付1 冬2加1 -5q1二2 r100-0.5(q1 q2)q2 -0.5q2利润最大化下，有：-12.二100 -q1 -0.5q2 -5=0=100q2-0.5q1-q2 =0W比求之，得：q =80, q2 =30P =45二1 二3200，二2 二900如市场需求如下，求Stacklberg均衡解，并相应地

23、求出阳和神。P =100-05(4 q2),C1 FG -0.5q22解：(1)追随者的利润函数为：2&小)=100-0.5& ”2加2 -0切22 =100 q2 -0.5q1 -q令其对q2的一阶条件为 0,得演2100 -0.5CI1 q2于是追随者的反应函数为：21的利润函数便为:（2）领导者把追随者的反应函数纳入自己的利润函数，则企业二i(qi) =100 一0.5(qi 100 0.5q1)q1 -5q1=70 -0.75q1 =0 q12q1 =93 , q2 =26332二1 二3266，二2 二7113不难看出，与古诺均衡解（80, 30）相比，总产量不同，产

24、量在两个企业间的分割也是不同的。1193 -80 =13 领导者企业1比在古诺均衡中的产量增加3 3利润增加223266 _ _J200 zz66 .这便是先行一步给领导者带来的优势。价格决策一一伯特兰价格竞争模型? 伯特兰模型具有唯一的均衡解：P1=P2=C, Tt =0? Bertrand均衡的含义在于：如果同业中的两家企业经营同样的产品，且成本一样，则价格战必定使每家 企业按的原则来经营，即只获取正常利润。但是如果两家企业的成本不同，则从长期看，成本低的企业 必定挤走成本高的企业。十二、伯特兰悖论两家寡头垄断企业的竞争最后会得到与完全竞争同样的结果，即不存在市场势力和垄断利润。这与现实社

25、会中的情形不符，从而被称为伯特兰悖论。伯特兰悖论的三种解释埃奇沃斯生产能力约束解释。由于现实生活中企业的生产能力是有限制的，所以，只要一个企业的全部生产能力可供量不能满足全部社会需求，则另一个企业对于残差的社会需求就可以收取超过边际成本的价格。博弈时序解释。如果Bertrand只是一个同时的价格博弈，则不应包括一家企业降价造成的消费反应这样一个带时序性的博弈过程。因为企业怕降价引发长期的价格战，所以两家企业很可能在的某一点达成协议，不降价了。这就是所谓的“勾结”产品差异解释。Bertrand均衡假定企业间产品是同一的，完全可以相互替代。但事实上，企业间在产品上是有差异的，即使出售 同一产品，也

26、会有差异。十三、产业结构演变规律的六个相关理论（一）配第一克拉克定律：由人均收入变化引起产业结构变化的规律。? 随着全社会人均国民收入水平的提高，就业人口首先由第一产业向第二产业转移；再向第三产业转移。（二）库兹涅茨人均收入影响论? 依据人均国内生产总值份额基准，考察总产值变动和就业人口结构变动的规律，揭示了产业结构变动的 总方向，从而进一步证明了配第一克拉克定律。（三）罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论他认为，经济增长之所以能够保持，是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果，并作用于其他产业部门，即产生了主导产业的扩散效应，（四）钱纳里工业化阶段理论钱纳里揭示了制造业内部结构转换的原因

27、，即产业间存在着产业关联效应，他发现制造业发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出率的影响小。提出3个阶段6个时期的划分。（五）霍夫曼工业化经验法则他根据消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例（即霍夫曼比例），把工业化划分为四个发展阶段：（六）赤松要雁行形态理论日本经济学家赤松要从一国到另一国的产业转移的研究中，提出了一个著名的雁行形态理论”：雁行理论认为先行国（地区）与后期国（地区）之间存在着一种梯度的产业传递和吸纳的动态过程，由此形成了先行国（地区）和后期国（地区）一定时期内的产业循环和连锁型变化机制，促进了后起国（地区）产业结构向 着更高层次转换。十三、投入产

28、出表的均衡关系? 任一产业总产出=该产业中间需求+该产业最终需求? 任一产业总投入=该产业中间投入+该产业附加价值（针对价值形态）? 任一产业总投入=该产业总产出? 各产业中间需求合计 =各产业中间投入合计? 各产业最终需求合计=各产业附加价值合计十四、产业结构优化：高度化，合理化主导产业与支柱产业的区别和联系地区产业结构：区位商的计算一、创新与产业结构的高度化（一）产业结构高度化的涵义产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展，是一个动态的过程。产业结构的高度化是主导产业及其群体不断更替、转换的一个历史演进过程，是一个产业结构由低级到高级、由 简单到复杂的渐进过程。四、主导产业与支柱产业的区别和联系主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在