【多选题】证券市场基础知识考前突破

1、第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分。1 。期货交易中套期保值的基本类型有（）。2 。多头套期保值3 。空头套期保值4 。交义套期保值5 。平行套期保值6 。金融期货的类型主要有（）。1 。外汇期货2 。股票期货3 。股价期货4 。利率期货5 。股价指数期货3。根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。1 。商业银行2 。保险公司3 。政策性银行4 。财务公司5 。优先股票的具体优先条件一般包括（）。1 。优先股票分配股息的顺序和定额2 。优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额3 。优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制4 。优

2、先股票股东的权利和义务5 。优先股票股东转让股份的条件6 。按计息方式分类，债券可以分为（）o1 0单利债券2 。复利债券3 。特种债券4 。贴现债券5 。累进利率债券6 。对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。1 。财政部2 。中国证监会3 。国有资产管理局4 。中国人民银行7 。（）不届于抵押证券。1 。信用公司债2 。不动产抵押公司债3 。收益公司债4。保证公司债8 。优先股票的特征是（）。1。股息率固定2。股息分派优先3。剩余资产分配优先4o一股无表决权9 。证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。1。所反映的关系不同2。所筹资金的投向不同

3、3。收益水平不同4。风险水平不同10。下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。1。法人2。以营利为目的3。是有限责任公司4。为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务11。金融期货的功能主要有（）。1。投资功能2。筹资功能3。套期保值功能4。价格发现功能12。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。1。市场利率下调，基金收益下降2。市场利率上调，基金收益下降3。市场利率上调，基金收益上升4。市场利率下调，基金收益上升13。债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。1。定期偿还2。任意偿还3。定时偿还4。随时偿还5。按期偿还14。按照发行主体

4、的不同，债券可以分为（）。1。城市债券2。金融债券3。农村债券4。公司债券5 。政府债券15 。国债按资金用途可以分为（）。16 。赤字国债17 。建设国债18 。永久国债19 。特种国债5o战争国债16 。每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。17 。内在价值18 。账面价值19 。股票净值20 。每股净资产17 。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）。18 。国家股19 。法人股20 。公众股21 。外资股22 。中央登记结算公司的职能为（）。23 。中央登记24 。中央存管25 。中央结算26 。集中交易19 。金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。20 。优先性21 。

5、流动性22 。集中性23 。高利性24 。专用性25 。证券投资者参与证券投资的目的有（）o1 。获取高于银行利息的收益2 。保值增值3 。参与公司管理4 。赚取市场差价5 。降低风险21 、优先股票不同于普通股票，它有的特征。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一股无表决权22 、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面是届于境外上市外资股。AA股BN股CH股DB股23 、债券具有的基本性质。A债券届于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券24 、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为oA商业证券B资本证券C有价证券D凭证

6、证券25 、证券投资者参与证券投资的目的有oA获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价26 。可转换证券的特点是（）。1 。有事先规定的转换期限2 。持有者的身份随证券的转换而相应转换3 。可转换成优先股4 。市价变动频繁5 。可转换成普通股27 。影响认股权证价值的因素主要有（）。1 。普通股的市价2 。认股数量3 。剩余有效期间4 。换股比率5 。认股价格28 。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。1 。资产净值2 。基金收益3 。市场供求状况4 。基金风险29 。参加场外交易的证券商包括（）。1 0证券经纪商2 。会员证券商3 。非会员证券商4 。证券承销商5 。

7、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商30 。普通股票的功能是（）。31 。筹资功能32 。投资功能33 。投机功能34 。保值功能35 。债券票面的基本要素有（）。36 。票面价值37 。偿还期限38 。利率39 。发行者名称40 。承销者名称41 。债券与股票的区别表现在（）。利的限益险 权目期收风 。 12345。33。我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）1 。制定和修改证券交易所章程2 。选举和罢免会员理事3 。审定对会员的接纳4 。制定、修改证券交易所的业务规则5 。审议和通过理事会、总经理的工作报告34 。股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比

8、债券大得多。1 。周期波动2 。信用3 。经营4 。购买力5 。财务35 。金融商品的基本特性是（）。1 。价格的易变性2 。多样性3 。耐久性4 。便利性5 。同质性36 。国际债券的发行人主要有（）。1 。各国政府2 。政府所届机构3 。银行及其他金融机构4 。工商企业5 。国际组织37 。证券市场监管的对象包括（）。1 。证券发行人2 。个人投资者30 机构投资者4。证券中介机构38。影响债券偿还期限的因素主要有（）。1 。债券票面金额2 。资金使用方向3 。市场利率变化4 。债券发行主体5 。债券变现能力39 。在我国基金办法中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。1 。实收

9、资本不少于1000万元2 。设有专门的基金管理部3 。有足够的熟悉托管业务的专职人员4 。具备安全保管基金全部资产的条件5 。具备安全、高效的活算、交割能力40 。（）不届于担保证券。1 。保证公司债2 。收益公司债3 。不动产抵押公司债4 。信用公司债5 。可转换公司债41 。存托凭证的优点为（）。1 。市场容量大、筹资能力强2 。发行一级ADR的手续简单、发行成本低3 。减轻公司的利息负担4 。避开直接发行股票与债券的法律要求5 。解决公司经营或财务上的困难42 。货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）1 。市场利率上调，基金收益上升2 。市场利率上调，基金收益下降3 。市场利率下调，

10、基金收益下降4 。市场利率下调，基金收益上升43 。信息披露的基本要求是（）。1 。全面性2 。真实性3 。时效性4 。公正性44o下歹0哪些机构届证券服务机构（）o1 。证券公司2 。证券商3 。证券登记结算公司4 。证券投资咨询公司45 。证券投资的系统风险包括（）。1 。信用风险2 。政策风险3 。利率风险4 。周期波动风险5 。购买力风险46 。根据股票的定义，股票的基本要素是（）。1。发行主体2o票面额3 。股份4 。持有人47 。证券投资基金资金的主要投向是（）。1 。房地产2 。股票3 。债券4 。金融期货5 。货币市场工具48 。证券市场监管的对象包括（）。1 。证券发行人2

11、。证券投资者3 。上市公司4 。证券中介机构49 。证券发行人主要是（）。1。 政府2。 企业3。 居民4。 。金融机构50。 。根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）1 。衍生基金2 。成长型基金3 。收入型基金4 。平衡型基金51o股息的具体形式有（）。1 。现金股息2 。配股3 。财产股息4 。负债股息5 。建业股息52o一次性付息债券的利息支付形式有（）o1 。单利计息，到期支付本息2 。无息债券3 。贴现债券4 。息票债券5 。浮动利率债券53 。证券投资基金的当事人主要有（）。1 0基金持有人2 。基金管理人3 。基金托管人4 。基金发起人54 。证券公司的主要业务有（）。1 。承销业务2 。经纪业务3 。自营业务4 。资产管理5 。投资咨询55 。公债与其他债券相比，有以下特点（）。1 。票面额大2 。流通性强3 。收益稳定4 。免税待遇5 。安全性高56 。债券按照其券面形态划分，有（）。1 。水印式债券2 。凸纸版债券3 。实物债券4 。凭证式债券5 。记账式债券57 。普通股股东的权利是（）。1 。公司重大决策参与权2 。公司盈余和剩余资产分配权3 。选择管理者4 。其他权利58 。衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。1 。股利收益率2 。持有期收益率3 。到期收益率4 。拆股后持有