第十一章 非关税壁垒

1、 一、进口非关税壁垒的含义一、进口非关税壁垒的含义 进口非关税壁垒是指各国政府于关税以外进口非关税壁垒是指各国政府于关税以外用以限制进口的措施用以限制进口的措施 随着关税壁垒的下降，非关税壁垒对限制随着关税壁垒的下降，非关税壁垒对限制进口、保护国内市场的作用不断加强，成进口、保护国内市场的作用不断加强，成为多边贸易体制关注的焦点之一为多边贸易体制关注的焦点之一 一、进口配额制一、进口配额制 二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制 三、进口许可证三、进口许可证 四、外汇管制四、外汇管制 五、进口和出口国家垄断五、进口和出口国家垄断 六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策 七、国内税七、国

2、内税 八、进口最低限价制和禁止进口八、进口最低限价制和禁止进口 九、进口押金制九、进口押金制 十、专断的海关估价制十、专断的海关估价制 十一、进口商品征税的分类十一、进口商品征税的分类 十二、技术性贸易壁垒十二、技术性贸易壁垒 十三、专断的原产地规则十三、专断的原产地规则 十四、装船前检验十四、装船前检验 （一）定义（一）定义 指出口国或地区在进口国的要求或压力下，指出口国或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内某些商品对该国的出口自动规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出口口OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2ab

3、cdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同c的归属：的归属：1.免费发放配额：成为进免费发放配额：成为进口商利润口商利润2.私下发放配额：分解为私下发放配额：分解为官员的租金和进口商利润官员的租金和进口商利润3.拍卖（许可证）：分解拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润为政府收入和进口商利润配额与关税经济效应的比较 作用机制上作用机制上： 关税只是改变市场机制的作用；关税只是改变市场机制的作用； 配额则完全替代了市场机制配

4、额则完全替代了市场机制 保护效果上保护效果上： 进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的；者提供的保护是不确定的； 进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。的。 竞争效应及对福利的影响上：竞争效应及对福利的影响上： 进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可

5、能无限制地提高价市场的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。因为只要价格超过了国际价格和关税之和，格。因为只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无限制地购买进口商品。消费者就会无限制地购买进口商品。 实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标。地确定为获取最大利润应该增产的目标。 管理方法的差异管理方法的差异： 关税管理在一定程度上是自动进行的，因为关税管理在一定程度上是自动进行的，因为关税并没有排除价格机制的作用。征收进口关税

6、并没有排除价格机制的作用。征收进口关税，带动进口价格的变动，出口国的供给关税，带动进口价格的变动，出口国的供给和进口国的需求相应地得到调节，关税收入和进口国的需求相应地得到调节，关税收入则流进了国库。则流进了国库。 配额涉及到进口许可证的分配配额涉及到进口许可证的分配。 如果从保护效果的角度看如果从保护效果的角度看，进口配额比进口，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。发达国家用来保护本国缺乏竞争业的欢迎。发达国家用来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护已失去比力的行业和部门，特别是用来保护已失去比较优势的纺织、服装等成熟

7、产业以及农业。较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和国际收支数量，保证进口替代工业的发展和国际收支平衡。平衡。 如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看，如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看，进口配额则比等效关税更为有害进口配额则比等效关税更为有害： 其一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政其一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受更大的福利损失。费者遭受更大的福利损失。 其二

8、，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对其二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并易进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并易引起腐败。引起腐败。 19811981年至年至19841984年，中国开年，中国开始了改革开放的初始阶段，始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为算价格。官方汇率为1 1美美元兑换元兑换1 15 5人民币，贸易人民币，贸易内部结算汇率为内部结算汇率为

9、1 1美元兑美元兑换换2 28 8人民币人民币 如美国制定的如美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，规定，如美国商品价格不高于同类进口商品如美国商品价格不高于同类进口商品价格的价格的6 6，政府机构都应购买本国产，政府机构都应购买本国产品品 在在7070年代，美国为了抵制欧洲国年代，美国为了抵制欧洲国家和日本等的低价钢材和钢制品家和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制启动价格制” 。这也是一种进。这也是一种进口最低限价制。这种价格以当时口最低限价制。这种价格以当时世界上效率最高的钢材生产者的世界上效率最高的钢材生产者的生产成本为基础计算

10、出来的最低生产成本为基础计算出来的最低限价，如进口该种产品价格低于限价，如进口该种产品价格低于启动价格，进口商必须对价格进启动价格，进口商必须对价格进行调整，否则，将征收倾销税。行调整，否则，将征收倾销税。 “东京回合东京回合”签订了签订了海关估价海关估价守则守则后后, ,美国才不得不废除这种美国才不得不废除这种制度制度 美国对某些化学制品、美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内鞋类制品和食品等国内价格较高、进口数量较价格较高、进口数量较大的商品海关估价不是大的商品海关估价不是以实际成交的价格为完以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批税价格而以美国国内批发价为完税价格。发价为完税价格。 背

11、景：背景： 19941994年起水果实行进口解禁政策年起水果实行进口解禁政策 次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，但一年之后苹果进口量急速减少场，但一年之后苹果进口量急速减少 苹果市场开放之后进口量先增后减原因苹果市场开放之后进口量先增后减原因 日本：进口苹果在品种和规格上不适合日日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市场需求本市场需求 美国：日本的农产品植物检疫措施增加了美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口苹果的成本进口苹果的成本 第一回合：针对美国产水果可能携带的苹第一回合：针对美国产水果可能携带的苹果囊虫的植物检疫措施果囊虫的植物检疫措施 美国

12、于美国于19971997年提起交涉，至年提起交涉，至19981998年争端解决年争端解决机构裁决，现已告一段落。机构裁决，现已告一段落。 第二回合：针对防止美国产苹果可能携带第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火伤病传播的植物检疫措施的火伤病传播的植物检疫措施 美国于美国于20022002年提起了新的一轮贸易交涉。年提起了新的一轮贸易交涉。 19941994年年8 8月，在实行必要的植物检疫措施为前提，月，在实行必要的植物检疫措施为前提，日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁 防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括,

13、 ,产产地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本植物检疫部门检验日本植物检疫部门检验 对各个品种单独进行检验的品种检验措施对各个品种单独进行检验的品种检验措施 日本方面，为了保护国内农业，采取了比日本方面，为了保护国内农业，采取了比一般的植物检疫措施更为严格的品种检验一般的植物检疫措施更为严格的品种检验措施措施 美国认为，品种检验措施影响了美国出口美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产品的价格竞争力，要求采用更为简单农产品的价格竞争力，要求采用更为简单的花费成本更少的产品检验措施的花费成本更少的产品检验措施 本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸本案

14、是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争端。攻方为美国，守方是日本。易争端。攻方为美国，守方是日本。 争论的焦点在于争论的焦点在于 （1 1）对各个品种单独进行检验的品种检验措）对各个品种单独进行检验的品种检验措施是否有足够的科学依据支持和是否建立施是否有足够的科学依据支持和是否建立在风险分析基础之上在风险分析基础之上 （2 2）这种品种检验措施是否超过了必要的保）这种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，对贸易产生了更大的限制护范围，对贸易产生了更大的限制 美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平的贸易壁垒，是不符合平的贸易壁垒，是不符合SPSSPS协议的。

15、日本协议的。日本的植物检疫措施的结果导致，在植物检疫借的植物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，有效地阻止了与日本国产水果相竞争口下，有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产水果的对日进口的美国产水果的对日进口 日本认为，日本的政策是完全符合日本认为，日本的政策是完全符合SPSSPS协议协议的相关条款的。日本特别强调了其措施完全的相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基于植物检疫的考虑，美国的要求是完全是基于植物检疫的考虑，美国的要求是完全无理的无理的 SPSSPS协议，即协议，即实施卫生与植物卫生措施的协议实施卫生与植物卫生措施的协议 （1 1）没有以科学原则为基础，没有足够的）没有以科学

16、原则为基础，没有足够的科学依据来支持检疫措施（科学依据来支持检疫措施（SPSSPS协议第协议第2.22.2条）条） （2 2）不是基于对人类和动植物的生命和健）不是基于对人类和动植物的生命和健康的风险评价之上（康的风险评价之上（SPSSPS协议第协议第5.15.1条）条） （3 3）具体的各项植物检疫措施没有考虑已）具体的各项植物检疫措施没有考虑已有的科学依据。这些具体措施包括：生产与有的科学依据。这些具体措施包括：生产与加工方法；检疫，样本选择与检验的方法；加工方法；检疫，样本选择与检验的方法；特定害虫的普遍性；相关的生物和环境条件；特定害虫的普遍性；相关的生物和环境条件；隔离检疫或其他处理

17、措施（隔离检疫或其他处理措施（SPSSPS协议第协议第5.25.2条）条） （4 4）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（SPSSPS协议第协议第5.65.6条）条） （5 5）现行的植物检疫措施是不透明的，对成员国）现行的植物检疫措施是不透明的，对成员国就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且检疫就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且检疫措施没有公开发表出版（措施没有公开发表出版（SPSSPS协议第协议第7 7条）条） （6 6）日本的植物检疫措施是基于控制和检验程序）日本的植物检

18、疫措施是基于控制和检验程序的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品是否的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品是否有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否能适有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否能适用于特定产品（用于特定产品（SPSSPS协议第协议第8 8条及附录条及附录C C ） （1 1）关于贸易争端涉及范围的争议）关于贸易争端涉及范围的争议 （2 2）关于争议的植物检疫措施）关于争议的植物检疫措施( (争议措施争议措施) ) （3 3）关于）关于SPSSPS协议的应用协议的应用 （4 4）关于提供证据的责任）关于提供证据的责任 （5 5）关于对）关于对SPSSPS协议第协议第2.22

19、.2条，第条，第5.15.1条，第条，第5.25.2条，第条，第5.65.6条，第条，第5.75.7条的理解条的理解 【美国】：【美国】：经验表明，对付苹果囊虫的溴化物熏蒸或溴化经验表明，对付苹果囊虫的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种差物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种差异而影响到检验措施的目的和效果。从来没有证异而影响到检验措施的目的和效果。从来没有证据证明日本要求的分品种检验措施是必须的据证明日本要求的分品种检验措施是必须的 【日本】：【日本】：已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种时的效果存在着统计学上的显著差异，因

20、而同一时的效果存在着统计学上的显著差异，因而同一产品的不同品种需要采用不同的处理方法产品的不同品种需要采用不同的处理方法 （1 1）关于美日双方的权利要求的事实认定）关于美日双方的权利要求的事实认定 （2 2）关于日本的植物保护体系的事实认定）关于日本的植物保护体系的事实认定 （3 3）专家组的第一次裁定（）专家组的第一次裁定（19981998年年4 4月月2 2日）日） （4 4）关于争端涉及措施的范围的认定）关于争端涉及措施的范围的认定 （5 5）关于争端涉及范围以外的若干问题）关于争端涉及范围以外的若干问题 （6 6）关于科学依据和风险分析的事实认定）关于科学依据和风险分析的事实认定 （

21、7 7）关于检疫措施是否超过必要的检疫范围并阻）关于检疫措施是否超过必要的检疫范围并阻碍正常贸易的事实认定碍正常贸易的事实认定 （8 8）关于检疫措施的透明性的事实认定）关于检疫措施的透明性的事实认定 品种检验措施是否缺乏科学依据支持品种检验措施是否缺乏科学依据支持 所谓缺乏科学依据支持的措施的含义所谓缺乏科学依据支持的措施的含义 特邀技术专家的意见特邀技术专家的意见 专家组的判断专家组的判断 关于品种检验措施是否属于第关于品种检验措施是否属于第5.75.7条规定条规定的临时措施的临时措施 依据第依据第2.22.2条的专家组裁定条的专家组裁定 所谓缺乏科学依据支持，是指检疫措施和科学依所谓缺乏

22、科学依据支持，是指检疫措施和科学依据之间缺乏目标上的联系和逻辑关系。据之间缺乏目标上的联系和逻辑关系。 必须明确区分：（必须明确区分：（1 1）日本对出口国提供获得进口）日本对出口国提供获得进口认可产品的检疫措施效果的要求，（认可产品的检疫措施效果的要求，（2 2）日本对出）日本对出口国提供获得进口认可产品的每一个品种的检疫口国提供获得进口认可产品的每一个品种的检疫措施效果的要求。措施效果的要求。 本次争端有争议的是关于每一个品种的第二个要本次争端有争议的是关于每一个品种的第二个要求。求。 我们的任务就是，判断当前日本是否违反了这项我们的任务就是，判断当前日本是否违反了这项义务，以及今后是否有

23、科学依据使日本遵守这项义务，以及今后是否有科学依据使日本遵守这项义务。义务。 仅凭专家组掌握的证据，难以判断品种差异对仅凭专家组掌握的证据，难以判断品种差异对检疫效果是否会有影响检疫效果是否会有影响 特邀技术专家们对于特邀技术专家们对于5050致死投药量是否可以致死投药量是否可以用来比较品种之间的消毒处理效果提出了疑问。用来比较品种之间的消毒处理效果提出了疑问。他们表示，即使试验结果显示存在着品种之间他们表示，即使试验结果显示存在着品种之间的差异，也无法从生物学上解释这种差异的差异，也无法从生物学上解释这种差异 特邀技术专家们认为，试验结果反映的差异可特邀技术专家们认为，试验结果反映的差异可能

24、是由于其他一些外来因素的影响，而不是品能是由于其他一些外来因素的影响，而不是品种差异的影响。这种差异主要是由水果对溴化种差异的影响。这种差异主要是由水果对溴化物的吸收能力的差异引起的物的吸收能力的差异引起的 日本没有对这些外来因素也可以解释试验结果日本没有对这些外来因素也可以解释试验结果反映的差异进行反驳反映的差异进行反驳 目前没有足够证据证明目前没有足够证据证明, ,品种检验措施和提交给专品种检验措施和提交给专家组的科学依据之间存在着目标关系和逻辑关系家组的科学依据之间存在着目标关系和逻辑关系 美国提供的证据表明，品种差异对消毒效果并无美国提供的证据表明，品种差异对消毒效果并无影响，这得到了

25、特邀科学家的证实影响，这得到了特邀科学家的证实 即使日本有一些数据暗示某些品种之间的差异，即使日本有一些数据暗示某些品种之间的差异，但是没有任何证据证实试验结果反映的差异与品但是没有任何证据证实试验结果反映的差异与品种差异之间存在着因果关系种差异之间存在着因果关系 因此，美国提出了日本的品种检验措施缺乏足够因此，美国提出了日本的品种检验措施缺乏足够的科学依据的假设，而日本没有足够的证据驳倒的科学依据的假设，而日本没有足够的证据驳倒这个假设这个假设 因此因此, ,日本缺乏根据第日本缺乏根据第2.22.2条规定的足够科学依据支条规定的足够科学依据支持持 日本对进口苹果，樱桃，油桃和核桃采取的品种日

26、本对进口苹果，樱桃，油桃和核桃采取的品种检验措施，不符合检验措施，不符合SPSSPS协议第协议第2.22.2条规定的条规定的“不得在不得在没有足够的科学依据支持下采取检疫措施没有足够的科学依据支持下采取检疫措施”的要的要求求 日本对进口苹果，樱桃，油桃和核桃采取的品种日本对进口苹果，樱桃，油桃和核桃采取的品种检验措施，是不符合检验措施，是不符合SPSSPS协议第协议第5656条规定的条规定的“不得不得采取超过必要的保护范围的，对贸易产生更大限采取超过必要的保护范围的，对贸易产生更大限制的检疫措施制的检疫措施”的要求的要求 日本对以上进口农产品的品种检验措施没有公开日本对以上进口农产品的品种检验

27、措施没有公开出版发表，没有遵守出版发表，没有遵守SPSSPS协议附录协议附录B B和第和第7 7条规定的条规定的责任责任 我们提请争端解决机构督促日本采取与我们提请争端解决机构督促日本采取与SPSSPS协议规协议规定相一致的检疫措施定相一致的检疫措施 （1 1）日本没有对已采取的品种检验措施进行）日本没有对已采取的品种检验措施进行足够的科学研究，没有获得足够的科学依据支足够的科学研究，没有获得足够的科学依据支持，也缺乏足够的风险分析支持。也可能根本持，也缺乏足够的风险分析支持。也可能根本就不可能有足够的科学依据支持这种所谓的品就不可能有足够的科学依据支持这种所谓的品种检验措施种检验措施 由此可

28、见，农产品贸易政策也需要自然科学研由此可见，农产品贸易政策也需要自然科学研究成果为支撑究成果为支撑 （2 2）由于日本的品种检验措施缺乏科学依据）由于日本的品种检验措施缺乏科学依据的支撑，存在着可以达到相同保护水平的替代的支撑，存在着可以达到相同保护水平的替代方法，如美国提出的产品检验措施，因此，日方法，如美国提出的产品检验措施，因此，日本的品种检验措施被裁定为超越了必要的保护本的品种检验措施被裁定为超越了必要的保护范围，对贸易产生的更大的限制范围，对贸易产生的更大的限制 上诉与上诉机构的裁决上诉与上诉机构的裁决 日本植物检疫措施的修改日本植物检疫措施的修改 美国产农产品进入日本市场的动向美国产农产品进入日本市场的动向 新的一轮美日农产品贸易交涉新的一轮美日农产品贸易交涉 技术标准包括动植物检疫措施可以用于贸易保护技术标准包括动植物检疫措施可以用于贸易保护 虽然虽然TBTTBT协议和协议和SPSSPS协议规定各成员国不应使技术协议规定各成员国不应使技术标准形成贸易保护壁垒，但标准形成贸易保护壁垒，但TBTTBT协议和协议和SPSSPS协议给协议给技术壁垒留出了空间，技术壁垒是实际存在的，各技术壁垒留出了空间，技术壁垒是实际存在的，各国都在应用技术壁垒保护本国农业国都在应用技术壁垒保