[课件]平狄克《微观经济学》（第七版）第18章外部性和公共品

1、国内外经典教材名师讲堂国内外经典教材名师讲堂平狄克平狄克微观经济学微观经济学（第7版）第第1818章章 外部性与公共品外部性与公共品（2 2）主讲教师：郑 炳18.1 18.1 本章框架结构图本章框架结构图负的外部性和无效率外部性的含义外部性外部性的分类正的外部性和无效率回收：押金制度纠正市场失灵的办法排污标准与排污费的比较排污标准排污费可转让排污许可证外部性和产权产权讨价还价和经济效率成本高昂的讨价还价战略行为的作用存量外部性公共资源：对公共资源问题的解决方法法律解决途径对损害的起诉公共品不同类型的物品效率和公共品：公共品的有效提供公共品和市场失灵对公共物品的私人偏好一、外部性1外部性的含义

2、一般来说，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就说该经济中存在着外部性（externality）。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。对于外部性，要理解以下几点：18.218.2重难点解读重难点解读（1）“直接受到”。即行为人A的福利“直接受到”行为人B的行为的影响。这种影响是直接的，不是通过市场价格机制的中介而施加的。（2）外部性存在于消费领域，也存在于生产领域。（3）外部性可分为正的外部性和负的外部性。2外部性的分类外部性可分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和个人带来收益或能使

3、社会和个人降低成本支出的外部影响被称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响被称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。具体来说，外部影响可分为：生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外部不经济和消费的外部不经济。3负的外部性和无效率由于存在负外部性，边际私人成本 会小于边际社会成本 ，差额就是边际外部成本 。从社会角度来看，具有负外部性的厂商生产的产出太多了。有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本。负外部性使一些低效率的厂商继续保留在行业内，从而导致长期内的过量生产。MCMSCMEC 图18-1 外部成本q1qQ企业产出MECM

4、ECMSCMSCMCMC价格价格MSC1S=MC1MEC1D产业产出1Qp1P1P如图18-1所示，当存在负的外部性时，边际社会成本大于边际私人成本 ，差额就是边际外部成本。在（a）图中，利润最大化的产量为，价格等于，有效产出是。在（b）图中，产业的竞争性产出是，有效产出要比它低，由需求和边际社会成本的交点决定。MSCMCMEC1qMCq1QQIMSC4正的外部性和无效率当有正外部性时，一项经济活动所带来的私人边际成本与社会边际成本相等，但边际社会收益大于边际私人收益，差额就是边际外部收益。边际社会收益是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益相加得到的。简言之， 。MSBDMEBMS

5、BDMEB 图18-2 外部收益MCP1修理的水平修理的水平价值价值Dq1MSBq*P*MEB如图18-2所示，房屋主人投资进行修理，该点由边际收益曲线和边际成本曲线 的交点决定。有效率的修理水平由边际社会收益曲线 和边际成本曲线 的交点决定，大于个人投资水平。MSB1qDMCqMC二、纠正市场失灵的办法污染是外部性导致市场失灵的一般例子。它可以通过排放标准、排放费、可转让排放许可证或者通过鼓励再生利用得到纠正。在成本和收益都存在不确定性时，这些机制的选择，取决于边际社会成本和边际收益曲线的形状。图18-3 排放的有效水平排污水平排污水平24排污费排污费(美元美元/单位单位)024681012

6、14161820222426MECMCAE*E0E13如图18-3所示， 曲线表示排放的边际外部成本，外部性的边际成本随着排污水平的增加而增加。 曲线表示减少排放的边际成本，向下倾斜，表明减少排放的边际成本随着减排的增加而增加。有效水平为点，此时排放的边际社会成本等于减少排放的边际成本。MECMCAE1排污标准对厂商可以排放的污染物设定法定上限，并通过经济惩罚或法律惩罚来维持；排污标准的设定将导致生产成本加大，行业总价格提高。2排污费对厂商每单位废气进行收费。征收一定的排污费将产生有效率的行为。排污标准与排污费的比较假设：政策制定者有不对称信息；管理成本客观上决定了对所有厂商适用同样的费率或标

7、准。图18-4 收排污费的例子如图18-4所示，收取3美元排污费实现的14单位排污水平比每家厂商7单位的排污标准要便宜得多。在使用排污费时，减污成本曲线较低的厂商（厂商2）比成本曲线较高的厂商（厂商1）所减少的排放要多。厂商2减少的减污成本厂商1增加的减污成本MCA1MCA2排污水平排污水平246排污费（美元/单位）0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13135143.752.50排污费的优点：当标准对所有厂商必须相同时，收费能以较低的成本实现同样的废气削减；收费措施给厂商强烈的刺激去安装减少污染的新设备。图18-5 设立排污标准的例子边际外部成本边际减污成本边际减污成本

8、MCA排污水平排污水平0246810121416246810121416EDABC排污费（美元/单位）如图18-5所示，当 陡峭而 平缓时，设定排污标准占优；在信息不完全时，设定标准使排放水平更确定，而减污成本更不确定；相反，收费使成本更确定而排放水平更不确定。因此，哪种政策更好取决于不确定性的性质和各成本曲线的形状。MECMCA3可转让排污许可证许可证帮助建立起一个外部性的竞争市场；各厂商自行决定排放数量（以及拥有的许可证数量）；许可证可进行市场交易；高成本厂商将向低成本厂商购买许可证。在一个竞争性的许可证可转让市场，在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商减污的边际成本。4回收：押金制度对原

9、始材料的过度利用以及对再生材料的利用不足将导致市场失灵，可能需要政府的干预。只要给予再生产品生产适当的激励，这一市场失灵可以被纠正。在押金制度下，当玻璃容器产品被购买时，就向店主支付押金。当容器退回到商店或者再生产中心时，押金退回。押金产生了一种理想的刺激：可选择的每单位押金，使家庭（或厂商）再生产更多的材料。三、存量外部性存量外部性（stock externalities）类似于流量外部性，可能是负的，如大气中二氧化碳和其他温室气体的积累所带来的全球变暖；也有可能是正的，如随着研发中的投资增加，知识存量也开始累积增长。四、外部性和产权1产权产权是描述人们或厂商可以对他们的财产怎么处置的法律规

10、则。 2科斯定理 科斯在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。即只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。或者说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。3成本高昂的讨价还价战略行为的作用讨价还价很消耗时间、成本很高，在产权没有明确界定的时候尤其如此。即使在对话和监督都无成本时，如果双方都相信他们能够得到更多的收益，讨价还价仍会破裂。这一战略行为会导致无效率、非合作的结果。4法律解决途径对损害的起诉

11、对损害进行法律诉讼消除了讨价还价的必要，导致有效率的结果。【例17.1】外部性是市场失灵的主要原因之一，而环境问题是负外部性的典型例证。请回答有关的下列问题（1）以污染为例说明负外部性为什么会导致市场导向的资源配置的低效率？（2）与主张通过政府干预治理环境外部性问题的对策相比，“科斯定理”提出的解决方法是什么？你如何评价它的优点和局限性。（3）政府在规制环境污染时经常采用的方法包括：关闭工厂、制定排放标准并对超标者进行罚款、出售污染排放许可证、对厂商的治污设备投资给予税收减免或补贴等，你认为哪个或哪些方法相比会更加有效？为什么？南开大学2010研答：（1）负外部性导致市场导向的资源配置的低效率

12、，潜在的帕累托改进不能得到实现。以某化工厂为例，令、分别代表该化工厂从事某项经济活动所支付的私人成本和社会成本。存在负外部性时，有，再假定，则化工厂一定会进行这项活动，从上述两个不等式可以得到（）（），这个不等式说明，进行这项活动，社会上其他人受到的损失大于化工厂得到的好处，从整个社会来看，是得不偿失，导致市场导向的资源配置的低效率。pCsCpsCCsppCVCspCCppVC（2）科斯定理的内容是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。与庇古主张外部性由政府来干预不同的是，科斯认为在满足一定条

13、件的情况下，可以通过“私了”的方式来解决外部性带来的问题，强调“看不见的手”的作用。科斯定理的提出，在明确产权的条件下，确实有可能使资源配置达到帕累托最优。但是运用科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效，仍存在以下几个局限性：第一，资产的财产权并不是总能够明确地加以规定。第二，已经明确的财产权并不是总是能够转让。如谈判的人数太多、交易成本过高、谈判双方都能使用策略性行为等都是产权不能转让的原因。第三，明确的财产权的转让并不一定能够实现资源的最优配置。（3）相对来说，出售污染排放许可证最有效。分析如下：如果因为厂商造成污染就关闭工厂，将会导致厂商的生产积极性受到挫伤，不利于社会经济的发

14、展，因此一般情况下不宜采用。制定排放标准并对超标者进行罚款只是给予厂商外部的约束，并不能减轻厂商的排污程度，因为厂商按照原有的设备进行生产，一旦排污超过标准，厂商交些罚款便能继续采用原有设备进行生产，并且这些罚款并不能增加多少厂商的生产成本，因此企业并不会因为存在罚款而去改进设备，治理污染。对厂商的治污设备投资给予税收减免或补贴只是给予厂商外部激励，并且当厂商认为这些税收激励远远不够他改进生产设备的成本时，这一激励机制失效。出售污染排放许可证正好印证了科斯的产权定理，使外部成本内部化。通过出售污染排放许可证，厂商可以将多余的（过剩的）污染排放许可指标卖给其他的厂商，这种政策措施客观上鼓励厂商减

15、少污染物的排放。只有变外部激励为内部激励，才能从根本上治理污染问题。五、公共资源公共资源：每个人都可自由获得的资源；该资源倾向于被过度使用。由于自由使用的关系，外部性就产生了，当前对资源的过度使用损害了那些可能在未来使用它的人。公共资源的特性会使得资源被过度消耗、破坏，即造成“公地的悲剧”。图18-6 公共资源图18-6中，公共资源会被利用直到点 ，这时私人成本等于所产生的额外收益。这一利用超过了有效水平 ，它是利用资源的边际社会成本等于边际收益（由需求曲线绘出）时的点。收益、成本收益、成本（美元（美元/ /条）条）边际社会成本边际社会成本私人成本私人成本需求需求每月捕鱼量每月捕鱼量F F*

16、*F FC CcFF对公共资源问题，有一个相对简单的解决办法让一个所有者管理资源。该所有者将确定使用资源的费用，它等于耗竭现有存量资源的边际成本。但是，大多数公共资源都很庞大，单个所有权可能不可行。这样，就需要政府所有或者政府直接管制。解决办法：界定私有产权。六、公共品1不同类型的物品在考虑经济中的各种物品时，根据以下两个特点来对其进行分类：（1）排他性（excludability），对商品支付价格的人才能使用该商品，其他人则不能。也就是说，一种物品具有的可以阻止一个人使用该物品的特性。（2）竞争性（rivalry in consumption），如果某人已使用了某个商品，则其他人就不能再同时

17、使用该商品。根据这两个特点，物品可分为以下四种类型：消费中的竞争性？是否排他性？是私人物品冰淇淋蛋卷衣服拥挤的收费道路自然垄断消防有线电视不拥挤的收费道路否公共资源海洋中的鱼环境拥挤的不收费道路公共品龙卷风警报器国防不拥挤的不收费道路2效率和公共品：公共品的有效提供私人商品供给的有效性水平是通过比较增加一单位产品的边际收益与生产该单位产品的边际成本决定的。效率在边际收益与边际成本相等时实现。同样的原则也适用于公共物品，但是分析不同。如果个人对公共品需求的垂直相加与生产它的边际成本相等，该公共品就是有效提供的。图18-7 公共品的有效供给如图18-7所示，当一种商品是非竞争性的时候，由需求曲线给

18、出的消费的社会边际收益，就由个人对该商品的需求曲线和的垂直相加决定。在有效率的产出水平处，需求曲线和边际成本曲线相交。D1D2D边际成本边际成本 收益收益 ( (美元美元) )产出产出D DD D1 1D D2 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 107.00 5.50 4.001.50【例17.2】一片海域有两个捕鱼区构成：1区和2区。1区每天的捕鱼量（单位吨）为：；2区每天的捕鱼量为：，其中和分别表示在1区和2区捕鱼船只的数量。现有300条船只取得了政府的捕鱼许可，每条船只是完全相同的，在海上运营的总成本为每天不变的10000元。假定在市场上，鱼以每吨100元的恒定价格出售。请问：2

19、1116002QXX2222300QXX1X2X（1）如果船只可以去任何他们想去的区域，政府不加限制，每个区域将有多少条船捕鱼？每只船捕鱼的净收益是多少？（2）如果政府能够限制船只的捕鱼区域，每个区域应当配置多少条船？每只船捕鱼的净收益是多少？（3）当前政府授权捕鱼的船只数量是最优的吗？请计算说明。中山大学2011研解：（1）如果船只可以去任何他们想去的区域捕鱼，政府不加限制的话，会使得船只在两个区的平均捕捞量相等。因为如果某区的平均捕捞量小于另一区域，就会有船只离开该区而到另一区捕鱼直至两区的平均捕捞量相等。因此，可以得到以下方程：联立方程解得：，12APAP12300XX11116002QAPXX2222300QAPXX1200X 2100X 代入捕捞量的方程，解得： 总的捕捞量为 吨，在每吨100元的价格下，总价值为6000000元。每条船捕鱼的净收益为： 元。21