1文件和记录控制程序

1、文件和记录控制程序XT/BC-001-20131.1 目的文件和记录是公司进行质量活动全过程的工作依据和见证，本章对文件和记录的控制作出规定，保证公司各部门和人员执行有效的文件，并及时回收作废文件，确保压力容器制造三项管理体系有效性。1.2 适用范围本程序适用于新投能源装备公司三项管理体系文件中自编文件、外来文件，自编记录和外来记录。1.3 工作程序见文件和记录控制程序图1.4 职责1.4.1 综合部负责组织牵头三项管理体系文件的编写、出版。1.4.2 技术部负责外来文件的收集、购买、发放、存档、保管。1.4.3 设备部负责产品质量记录的收集、整理、编目、归档。1.4.4 公司档案室负责产品质

2、量记录的存档、保管。1.4.5 各责任师负责组织编制作业文件、技术文件、质量计划等。1.4.6 综合部负责三项体系文件的发放、登记、保管。1.4.7 三项体系文件的发放按质保师开樨的名单执行。1.5 工作程序1.5.1 文件范围和控制1.5.1.1 新投能源装备公司压力容器三项体系文件包括：质量保证手册、程序文件、通用工艺守则、检验规程、作业文件、工艺卡、操作规程、记录表卡等。1.5.1.2 外来文件包括：国家法律、法规、安全技术规范、标准、用户提供的设计文件、技术条件、分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。1.5.1.3 国家法律、法规、安全技术规范、标准等外来文件由技术质量科负责收集、购

3、买。并编制有效文件目录。用户提供的设计文件、技术条件等由技术质量科负责接受、登记、发放。1.5.1.4 由技术部负责编制有关压力容器的最新版本的国家法律、法规、规范性文件、国家标准、行业标准目录，在公司网页上共享并随时更新。并按目录收集、购买齐全，每年发布一次。对于国家标准、法规至少持有二本以上的正式版本。有些法规、标准应按质保师的指令发放给相关责任人员，并登记造册。1.5.1.5 施工工艺和检验记录在产品完成后由资料员收集、整理，交检验责任师审核后，立卷交公司档案室编号存档。1.5.2 文件的编制、审核、批准、标识、发放、回收1.5.2.1 文件的编制三项体系文件由人事组织科组织编写1.5.

4、2.2 文件的审核质量手册由质量保证工程师审核；程序文件由相关责任师审核；通用工艺守则、检验规程由质量保证工程师审核。1.5.2.3 文件的批准质量保证手册由公司法人代表批准、发布；程序文件由质量保证工程师批准、发布；通用工艺守则、检验规程由公司技术总负责人批准、发布。1.5.2.4 文件的标识文件分为“受控本”和“非受控本”，分别加盖“受控本”和“非受控本”印章。公司内部使用的和发给监察机构、监检代表的为“受控本”，发给客户、公司主管机关的为“非受控本”。当作废的文件需要保留时，应在作废文件上加盖“作废保留”印章。1.5.2.5 文件的发放公司内部发放名单及安全监察机构和监检代表由质量保证工

5、程师确定；公司外部发放由经营科根据客户需求而定。文件发放应登记，记录于（表B1-1）。1.5.2.6 三项体系实施的相关部门、人员及场所使用的文件应为现行有效的受控版本。1.5.2.7 当公司修改三项体系文件时，应将旧版本收回销毁。1.5.2.8 文件的编号：XT/RXX2013（1）年代号（版次）分类顺序号文件代号企标代号手册为R程序文件为BC岗位规范为BD.1.1.1.1 当国家发布新的法规、标准后，应对不满足新法规新标准的部分，进行修改。质量保证手册的修改由质量保证工程师负责。1.1.1.2 文件的更改由原编制单位或编制人负责，经原审批人审批后生效。其余人无权更改。文件更改填写更改申请单

6、。1.1.1.3 当原编制人、审批人变动不能进行更改时，可由质量保证工程师指定的人员进行更改。1.1.1.4 文件的更改应注明与原件的关系及更改的性质。文件更改后应更换持有该文件的部门和个人手中的文件，以保持有效性。1.1.1.5 同一文件经多次更改或作重大更改时，应再版1.5.4 文件的处理1.5.4.1 为确保有关部门和责任人员使用最新版本的受控文件，防止使用失效文件，对失效和作废文件，由文件管理部门负责在发放最新版本时收回旧版本，并集中销毁。填写销毁文件清单。1.5.4.2 对作废的受控文件需作资料保留时，由保留部门提出申请，经文件主管部门负责人批准后，在原受控文件上加盖“保留文件”印章

7、后方可保留。填写保留文件清单表B1-3.1.5.5 记录控制1.5.5.1 特种设备制造、安装、改造、维修过程形成的记录包括：质量计划、过程控制卡、施工组织设计或施工方案、工艺卡、检验检测报告和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）检验记录等。1.5.5.2 上述记录由各部们负责设计、收集、整理、编目、归档，记录编号详见质量记录汇总样表册1.5.5.3 记录由公司档案室负责保管，保存期由各主管记录部门根据生产情况进行规定。1.5.5.4 三项管理体系实施的相关部门、人员及场所使用的记录应是现行有效版本。1.6记录样表文件和资料登记清册BD0301-01受控文件发放和回收记录BD0301

8、-02年度产品图纸工艺文件发放签收记录BD0301-03文件更改单BD0301-04作废销毁登记BD0301-05文件处置单BD0301-06新标准通知单BD0302-07档案台账BD0302-01借阅登记BD0302-02记录清单BD0302-03以上文件表格见质量记录汇总样表册受控文件清单BD0301-01文件编号文件名称份数分发号版本日期签收备收发文件发放与回收记录表件编号文件名称受控号发文单位收文单位发放记录回收记录签收份数日期签收份数BD0301-02制表人：王晓莹审核:批准:年度产品图纸和工艺文件发放签收记录编号：BD0301-03序号文件代号文件名称张（页）数发放单位签收单位评审部门评审时间评审人批准质量体系文件更改申请单年月日编号：BD0301-04文件代号名称需更改的章、条内容更改原因需改后的章、条内容技术质量管理部门意见批准意见申请单位:申请人:BD0301-05