审核清单(采购部)

1、审 核 清 单（采购部）序号审核文件编号检 查 内 容结 果1SOP-RD-002-10技术文件管理程序.3给部件加工商、供应商提供图纸、规范等技术文件前，是否填写“文件领用申请单”UF-QA-05-4经总经理批准？抽查到:艾吉芯SEMTECH:3010300551二极管贴片开关IN4148WS、志丰电子：3010800301开关插件TS-06V，华立凯3040600343 ST-620-DE、(编号：161102但未填写“文件领用申请单”UF-QA-05-4经总经理批准。2SOP-PD-009-16 供应商控制程序3.1采购部是否建立合格供应商档案？查到艾吉芯、志丰电子、华立凯有建立合格供应

2、商档案对于原材料、辅助材料、模具及外发加工商，采购部是否组织相关部门实施对候选供应商的由体系、商务、技术三方面的审核？抽查到：艾吉芯电子，流水号：170401、华利凯包材，流水号：170102、采购部有组织相关部门实施对候选供应商的由体系：陈晓珍、商务：毕文波、技术：赵尧训三方面的审核。对于贸易商，是否一定实施商务审核？对抽到的于贸易商，都实施商务审核(新晨电子，审核日期：2017.4.18)采购部是否根据审核报告在“供应商审核报告”提出综合评审意见供总经理决定是否批准为预备供应商的依据？（注：包括贸易商也需要）？采购部在审核过的供应商都会根据其审核报告艾吉芯电子，流水号：170401、华利凯

3、包材，流水号：170102、在“供应商审核报告”提出综合评审意见（综合考虑，可引入此案作为后备）预备供应商是否经过总经理批准？（在供应商审核报告上批准）（注：包括贸易商也需要）上述两个供应商中有经过总经理批准，报告编号为UF-PD-01-11已确定为预备供应商的，除服务加工类型的供应商，其他供应商是否安排送样？对于服务加工类型的供应商，首批生产时是否组织工程和QC人员进行现场确认？-主要指PCBA加工商俊生SER:170808洪港SER:170806均有送样近期没有PCBA到外发加工新的产品收到样品后采购部是否填写“样品评估报告UF-PD-03-10”连同供应商提供的资料交产品工程部？收到样品

4、后采购部都有填写“样品评估报告UF-PD-03-10编号：17026（3010201101电容贴片）和编号：170713（3040600483纸箱）有连同供应商提供的资料交产品工程部6.2.7是否在样品确认合格后组织质量系统部、工程部等部门签署“预备供应商鉴定报告”UF-PD-01-11？在样品确认合格后有组织QA：陈晓珍、PE：赵尧训等部门签署“预备供应商鉴定报告UF-PD-01-11”是否经总经理批准才由预备供应商转为正式供应商？（包括手工单和ERP审批单）志丰电子编号：0206和新晨阳编号：0210有总经理批准，（包括手工单和ERP审批单）6.2.8对于已批准为合格的供应商，若因设计变更

5、或其他原因需要其提供新材料时，送样与否，送样多少是否由工程部决定？对于已批准为合格的供应商，若因设计变更或其他原因需要其提供新材料时，送样与否，送样多少是由产品工程部决定（编号为：170711和编号为：170712）对于增加新材料或经评估确认后需取消某些材料采购的供应商，采购是否通知工程部授权人员增加或删除该供应商存货对照表中的对应存货？6.2.9 对于客户指定的供应商，是否同样执行审核、批准和样品确认程序？有，艾吉芯电子，流水号：170401、华利凯包材，流水号：170102、是否同样执行审核、批准有执行样品确认（编号为：170711和编号为：170712）程序6.2.10已批准为合格的非服

6、务性供应商，正式采购前，是否与供应商签订“品质协议”（从供应商档案中挑几家新供应商抽查）已批准为合格的非服务性供应商，正式采购前，艾吉芯电子华利凯包材有签订品质协议。.1主要供应商、外发加工商是否至少每年进行一次复审？（连续两年达A级可两年进行一次复审）？其它供应商（贸易商和辅料供应商）是否每两年进行一次复审？ 抽查到下面几家主要供应商凯利达（审核报告编号170102、艾吉芯（170401）属A级和B极供应商有进行年度复审、（编号为：170711和编号为：170712）6.3.6.2对于变更生产地址的供应商是否对新址实施复审？ 近半年供应商没有变更地址停止供货一年以上的供应商再次供货前，是否组

7、织复审？近期没有停止供货一年以上的供应商停止供货半年以上的按图纸开模生产产品的供应商，再次供货时是否先送样确认？近期没有停止供货半年以上的按图纸开模生产产品的供应商6.3.7当现有供应商名称、地址、付款条件、联系人等发生变化，或停用供应商重新启用时，采购是否在ERP系统填写“供应商资格审批变更表”？供应商伟光有变更日期，变更日期为：2017.7.27采购有在ERP系统填写“供应商资格审批变更表”.1采购部是否组织质量部、质量系统部、储运对主要原材料供应商、辅助材料供应商、外发加工供应商实施月度和年度评分考核,并填写“供应商考核评分表”UF-PD-04-3？ 评分依据是否按供应商考核评分准则DI

8、-PD-01-3执行？查了6、7月份的有对供应商进行考核填写“供应商考核评分表”UF-PD-04-3，在6月有对博富能电池（C级）、进行评分。.2对于被评为D级的供应商是否组织复审，要求其改善？若持续得不到改善，是否取消其资格？在2017年5-7月没有被评为D极的供应商对于被评为E级的供应商，是否停止采购，取消其供应商资格?在2017年5-7月世纪风华和朗盛被评为E级的供应商，未取消资格，仍然在供货6.5 因考核不合格或其它原因停用的供应商，是否及时在ERP系统作停用处理？ 近期没有考核不合格的供应商重新启用前是否重新审核、送样、审批？（通过供应商档案抽几个停用日期在变更日期之后的供应商检查重

9、新启用前的审批记录预备供应商鉴定表）近期没有7.1若需向不属于正式批准的供应商紧急或临时采购材料，采购部是否征求有关部门意见报总经理批准并在“物品采购申请”UF-PD-10-19注明属紧急或临时采购？风华高科有总经理批准并在“物品采购申请”UF-PD-10-19注明属紧急或临时采购？3SOP-PD-010-15采购控制程序采购部是否参照PMC MRP运算产生的需求或根据ERP的“采购通知单”或者“物品采购申请”下“订货单”？ 有根据PMC的请购申请进行的，订单编号：Po1708112标签和订单编号：PW1707002半成品有参照MRP5.1.2订货合同或订货单中是否注明产品名称和型号、数量、单

10、价、金额及结算期？订单编号：Po1708112标签和订单编号：PW1707002半成品有注明产品名称和型号、数量、单价、金额及结算5.1.3 订单发出后，采购部是否跟踪订单的执行情况？查到世纪风华和伟光PMC有跟踪进度，采购有跟踪是否交货完成情况5.1.6 报销时由供应商提供的对帐单是否经过采购和财务的确认？有确认采购部是否依据计划与物控部的“委外计划单”对合格加工商下达“外发加工通知单UF-WH-14-6”？订单编号：Po1708112标签和订单编号：PW1707002半成品有委外计划单和外发加工通知单UF-WH-14-65.3仪器设备、工具和自用模具的购置、送外维修、外校是否凭经总经理批准

11、“物品采购申请”？（需对三种情况分别抽样确认）ST-750上盖塑胶模具、SA1412上盖和SA1413灯镜模具、LED支架模具有凭经总经理批准“物品采购申请”5.3.1 购买量测仪器的“物品采购申请”是否经计量负责人确认后报总经理审批？查到A0778功能测试台和SVP630L功能测试台物品采购申请有经计量负责人确认后报总经理审批 仪器、设备、工具、自用模具的“物品采购申请”是否有经安保部和质量部确认？以上有经安保和质量确认5.3.4 产品和设备工作时密切接触的部件在采购合同中是否注明要求供应商提供第三方的ROHS检测报告？SVP-630L功能测试台和A0778功能测试台有注明要求供应商提供第三

12、方的ROHS检测报告5.3.10仪器设备是否凭“物品采购申请”、合同或订单和“仪器设备验收单”及入库单办理财务（报销）手续？查到CP-LED功能测试台凭“物品采购申请”、合同或订单和“仪器设备验收单”及入库单办理财务（报销）手续。SVP-630L没有验收单5.3.12 仪器和设备需送外维修时是否填写“物品采购申请”5.4.1模具的采购是否由工程部提出“物品采购申请”并报总经理审批？ST-750上盖塑胶模具、SA1412上盖和SA1413灯镜模具、LED支架模具有报总经理批准5.4.3 模具采购是否至少选择两家供应商进行对比？没有选择两家供应商进行对比5.4.6 模具开制完成后，采购部是否组织验

13、收并填写“仪器、设备验收单UF-PD-02-12”？验收单正本是否交财务？ 采购部是否留副本？查到ST-750模具、日期：2017.3.29和LED支架模具、日期采购部是否组织验收并填写“仪器、设备验收单并交给财务。采购有保留副本查到：SA1412、SA1413灯镜上盖模具未验收5.4.7采购部是否负责模具的管理，是否建立模具台帐？有建立台账加工商向采购部办理模具领用手续，是否签署“模具移交使用协议”？查到ST-750模具日期：2017.3.31和LED支架模具日期：2017.3.22有签署“模具移交使用协议采购部是否将该协议副本交储运部存档？有将该协议副本交储运部存档549五金、塑胶模具采购

14、部是否凭“物品采购申请”、合同或订单、入库单、工程部出具的验收报告办理财务手续？ CICAM付款程序是否体现在与供应商的模具合同中？查到编号：ZZT20161104001、LED支架模具和TC20161201/1412/1413灯镜和上盖模具有订单、入库单、工程部出具的验收报告办理财务手续。CICAM付款程序有体现在与供应商的模具合同中5.7 IT设备、软件和服务的采购是否填写“UF-SF-32IT设备软件服务采购信息采集表”，由安保部统一填写“物品采购申请”？近期未采购5.8 固定资产的采购，是否先提出申请，经核准后才填写“物品采购申请”？-要以“资本支出计划申请单UF-FN-11-3”为依

15、据。查到编号：ZB20160019自动焊锡机和单号：ZB20170003、Svp-630L新制功能测试台资本支出计划申请单5.9采购部与供应商签订合同时，是否将正本交财务部存档，并自存一份？志丰电子、日期：2和辰欣技术、日期：2017.8.9有将正本交财务部存档，并自存一份“物品采购申请”是否经财务部审核？合计金额在1000元人民币以上是否有经总经理批准？以上物品采购申请”有经财务部审核？合计金额在1000元人民币以上有经总经理批准？4DI-FN-02-4固定资产及长期待摊费用管理办法6.1.1需要采购固定资产前，是否填写“资本支出计划申请单UF-FN-11-3？ 是否总经理批核后才实施请购？

16、查到固定资产编号：3010061日期：2017.7.10和编号：301030日期：2017.6.20有填写“资本支出计划申请单有总经理批核后才实施请购6.2超过10000元人民币维护，是否填写“资本支出计划申请单”？近期没有超过10000元人民币维修6.3转移、出售或报废固定资产，是否填写“固定资产处理置单UF-FN-12-2？近期有各部门转移报废固定资产，都有填写“固定资产处理置单UF-FN-12-2，如固定资产编号为3010061日期：2017.7.10和编号：301030日期：2017.6.20报废处理。 “固定资产处置单”经相关部门会签后，副本是否交财务存档？有存档5SOP-AD-01

17、1-19仓库管理程序.6采购部接到“短缺及退料单”后是否督促供应商要求其及时补货？有电邮的方式督促供应商要求其及时补货6SOP-PMC-029-10物料控制程序6.4.1外协厂的物料报废及损耗时是否填写“物料报废损耗单UF-WH-26-2”交仓库？需要补料时是否填写对应的“物料申请单”？查到：3010600291印刷电路板，日期：2017.8.18和3050001161防潮胶水，日期：2017.9.5有填写“物料报废损耗单UF-WH-26-2”交仓库？需要补料时有填写对应的“物料申请单”6.5.1由于物料变更或产品停产等，导致外协加工商处某些物料不再使用的物料，采购是否要求加工商即时退仓并填写

18、“物料退仓单”UF-WH-18-4？近期未采购7SOP-PMC-034-023C认证标志管理程序5.1.4 购买3C认证标志时是否根据3C标准规格标志申购须知要求，从网上下载“3C标准规格标志申购表”？近期未采购“3C标准规格标志申购表”、（购买标志的）形式发票、正式发票副本是否留采购部？近期未采购8SOP-QC-036-02ROHS相关环境有害物质控制程序6.2.3正式供货前是否与供应商签订有害物质符合性证明COC？查到新晨阳2017.4.1、艾吉芯2017.8.23有正式供货前是与供应商签订有害物质符合性证明COC但查到皇育供应商没有签订COC6.2.4是否收集供应商提供的材料/物品的第三方认证机构检测报告？以上三家供应商有收集供应商提供的材料/物品的第三方认证机构检测报告9DI-EG-37-5样板评估流程除新物料外，材料变更、工程变更或供应商变更涉及的物料/样板是否也走样板评估流程，并填写“样品评估报告”UF-P