山西省2021年基金从业资格：期权合约的类型试题

1、山西省 2021 年基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180分钟，总分 120分， 80分及格。 一、单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多项选择或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每题 2 分， 60 分。 1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收 A:营业税B:印花税C:增值税D:企业所得税 2、基金市场营销方案的主要内容不包括A 目标市场和可能存在的问题B. 人力资源和企业文化C. 方案实施概要、市场营销现状D 市场威胁和市场时机3、通常，基金管理人通过邮寄效劳向

2、基金持有人邮寄的材料有A 交易对账单B. 投资策略报告C. 基金通讯D 理财月刊4、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决 定， _。A .接受全额赎回B. 拒绝全额赎回C. 全部延迟赎回D. 局部延迟赎回 5、基金公司的 _是维持其稳健经营的重要保障。A .投资能力B. 研究能力C. 营销能力D. 风险控制能力6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括A .地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素7、由基金投资者直接支付的费用有 A:申购费B:交易佣金C:过户费D:托管费8、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括 _。A 募集基金B

3、. 向证券交易所提交募集文件C. 向中国证监会提交募集文件D. 出售基金份额9、在基金市场的参与主体中， _是基金的当事人。A .基金托管人B. 证券交易所C. 基金份额持有人D. 基金管理人10、 基金本质上反映的那么是一种 ，是一种受益凭证， 投资者购置基金份额就 成为基金的受益人。A :所有权关系B:债权债务关系C:信托关系D:其他关系11、以下金融产品中，流动性差于基金的有 _。A .人民币特种股B. 银行理财产品C. 保险投资产品D. 券商集合方案12、?证券投资基金运作管理方法?规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管 理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 _。A. 10%B.

4、 30%C. 50%D. 60% 13、有“宏观经济晴雨表之称的是A .主板市场B. 创业板市场C. 现货交易市场D. 中小企业板市场14、以下关于契约型基金的表述正确的选项是 A :基金经理层是基金最高权力机构 B:基金董事会是基金的最高权力机构 C:基金依据基金契约或合同而设立 D:基金依据托管协议而设立15、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过 个月。A: 1B: 2C: 3D: 416、以下说法正确的选项是 A :封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B： 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C:开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D:开放式基金投资人向托

5、管人申购或赎回基金单位17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 _。A .佣金B. 过户费C. 经手费D. 证管费18、 基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%19、在制定基金销售业务根本规程时，基金销售机构应注意 _。A .基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B. 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规那么，建立科学的销售决策机制C. 通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D. 在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人20、?证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定?从总体上要求销售机构信 息管理平台的建立和维

6、护应当遵循 _原那么。A .平安性B. 实用性C .系统化D. 简单化21、 在上半年结束后 日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要， 在管理人网站上披露半年度报告全文A：30B：60C：90D：120 22、以下关于国家股的说法，错误的选项是 _。A 国家股是国有股权的一个组成局部B 国家股可由国务院授权投资的机构持有C. 国有股权原那么上不可以转让D 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，那么投资的风险和收益之间存在的正相关关系，23、一般情况下假设投资者是 形成无差异曲线A :风险厌恶B ：风险偏好C:风险中性D:其他涉及基金投资人信息的24、基金销售机构信息管理平台应用

7、系统的支持系统中， 交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 _年。A.5B.10C.15D.2025、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时， 应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A :基金托管人B:监管机构C:基金管理人D:证券交易所26、根据?证券投资基金法? ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括A 上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B 合同期限为10年C 募集金额为5亿元人民币D 基金份额持有人为500人27、基金销售监管中的公平原那么要求 _。A 公开监管机构全部业务活动内容B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C. 市场中不

8、存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇28、分析和评价基金经理可以从其 _等方面进行考察A 从业经验B过往业绩C 投资理念D. 操作风格 29、有价证券具有的主要特征是A 期限性B. 收益性C. 流动性D. 风险性30、以下关于基金托管协议的说法，不正确的选项是 _。A .基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B .基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财 产的平安，保护基金份额持有人的合法权益C. 基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D. 基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人

9、权益的重要事项 二、多项选择题在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30小 题，每题 2分，共 60 分。31、基金管理公司的督察长应由 _聘任。A .基金管理公司董事会B. 基金管理公司总经理C. 基金经营所在地中国证监会派出机构D. 中国证监会32、上海证券交易所于A：1989B：1990C：1991D：1992年开始正式开市营业33、2007年 6月 18日，中国证监会公布的 规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A:?证券投资基金

10、管理暂行方法?B:?合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法?C:?中华人民共和国证券投资基金法?D:?开放式证券投资基金试点方法?34、基金的认购费和申购费可以在基金份额出售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的 A：3%B：4%C：5%D：6% 35、关于混合型基金，以下描述正确的选项是 _。A 风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B. 对基金管理人的股票选择水平要求比拟高C. 对基金管理人的资产配置能力要求更高D. 混合型基金又称平衡型基金36、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为A .持续购置B. 直接关系型C. 间接关

11、系型D. 陌生关系型37、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有A .公司合规经营情况B. 公司客户效劳情况C. 公司危机处理情况D. 公司信息披露情况38、自基金终止之日起 个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：1039、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前， 基金信息 披露义务人依法定期披露基金的 _等信息。A 份额出售B. 上市交易C. 投资运作D. 经营业绩40、其他条件相同的情况下， 下面四只保本型基金中， 拥有最高风险性资产投资 比例限额的是 _。A. 10 年保本期、保本比例 100%的保本

12、型基金B. 10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C. 7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D. 7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金41、封闭式基金的报价单位是A:每份基金价格B:每10份基金价格C:每100份基金价格D:每1000份基金价格 42、?证券投资基金法?规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有A 必须为开放式基金B. 基金合同期限不超过5年C. 基金募集金额不低于2亿元人民币D 基金份额持有人不少于1 000人 43、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者 年以上证券、 金融业务

13、的工作经历。 _A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 44、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A 保有量B. 销售额C. 持有人数量D 未分配利润45、以下哪种基金最适合厌恶风险、 对资产流动性和平安性要求较高的投资者进 行短期投资 A :股票基金B:混合基金C:货币市场基金D:主动型基金 46、债券是证明 _关系的凭证。A .产权B. 委托代理C. 债权债务D. 所有权47、?证券投资基金评价业务管理暂行方法?中所指的基金评价专指基金评价机 构及其评价人员对 _开展评级、评奖、单一指标排名等。A .基金的收益和风险B

14、. 基金管理人的预测能力C. 基金的分析研究及投资咨询D 基金管理人的管理能力48、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率 _几何平均收益率A 小于等于B 大于等于C 小于D大于 49、概括地讲，股票型基金的投资风险包括A系统性风险B. 非系统性风险C赎回风险D. 管理运作风险 50、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的A 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性51、负责办理开放式基金份额出售的基金当事人是A. 商业银行B. 专业基金销售机构C. 证券公司D. 基金管理人52、在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A :封闭式基金B

15、:开放式基金C:契约型基金D:公司型基金 53、以下关于基金投资和购置方式的说法，正确的有 _。A .选择适宜的投资和购置方式，可以提高潜在客户促成的效率B .定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资 者C. 基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D. 基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点54、对于系列基金中的子基金，以下表述正确的有A. 子基金统一运作B. 子基金独立运作C. 子基金共用一个基金合同D. 子基金之间可以相互转换55、基金是指以追求稳定的经常性收入为根本目标的基金， 主要以大盘蓝筹股.公司债 .政府债券等稳定收益证券为投资对象A :成

16、长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金56、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A:基金份额持有人大会B:基金公司股东大会C:基金管理公司董事会D:基金管理公司57、以下关于金融衍生工具的表达，错误的选项是 _。A .金融衍生工具的价格取决于根底金融产品价格或根底变量数值变动B .金融衍生产品是与根底金融产品相对应的一个概念，这里所称的根底产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C. 金融衍生工具的价值与根底产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也 可以表现为非线性函数或者分段函数关系D. 金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性58、确定资产类别收益预期的主要方法有 A :风险收益法B:情景综合分析法C:预期收益最大化法D:本钱收益