安规产品控制程序

1、 主题(SUBJECT) 安规产品控制指引文件编号：版本：生效日期：页次：6 OF 61、 目的：为了增强工厂员工的素质，提高各岗位人员的专业技能和工作能力，培养员工掌握丰富的知识与技能，激发员工求知欲和创造心，使其能充实自己不断努力工作，确保每个员工符合岗位任职资格，为客户提供高品质的产品和优质的服务，满足工厂快速稳步地发展而对人力资源的需求，特制定订本制度。2、 适用范围：适用于本厂全体员工。本厂实行全员全过程的培训体制，以使每个员工在工作的不同阶段都能得到及时的、有针对性的培训。3、 引用文件：3.1 ZTV-WI-AD-01 员工聘用制度3.2 ZTV-WI-AD-03 员工考核制度3

2、.3 ZTV-WI-AD-04 员工薪资制度4、 定义：培训是指组织实施的、有计划的、连续的系统学习行为或过程，其目的是通过使员工的知识、技能、态度，乃至行为发生定向改进。5、 职责: 5.1 人事行政部人事：负责制定本制度并计划、组织、实施、监督全厂各项培训工作。5.2 各部门：执行、配合实施本制度。5.3 人事行政部经理：负责监督本制度的实施。5.4 总经理：负责批准本制度。6、 内容:6.1 培训的项目内容：6.1.1 入职培训：指新员工招募进厂报到时由人事行政部人事组织实施的为时半天的入职培训，使新员工初步了解工厂内部的各类信息，着重加强员工对企业的认同感和归属感。培训内容包括： A、

3、企业概况：具体如创业历史、企业文化和经营理念、企业现状及在行业中的地位、主要政策和组织架构、人员结构和职能部门简介、质量意识教育等。 B、员工守则：具体有各项规章制度、奖惩条例、员工规范和行为守则、安全规范等。 C、工作程序：企业通用的作业流程、控制程序等。6.1.2 上岗培训：指新员工上岗或者员工转岗到职前由直接主管施予的有关本岗工作指导的培训，使员工熟悉本岗位相关工作内容，着重对员工开展工作给予引导和指示。培训内容包括： A、本岗位工作内容和职责权限，以及相关作业文件、工作流程。 深圳市福泰电子厂标准SHEN ZHEN CITY FUTAI ELECTRONICS FACTORY STAN

4、DARD主题：SUBJECT员工培训制度文件编号：ZTV-WI-AD-02版本： A保密等级：¨机密 þ一般页次：2 OF 3B、本岗位所应具备的基本素质、专业技能、作业技能和操作规程、ISO9000标准和管理技巧等。 C、本岗位上下级关系和同事，以及本部门的内部规范和文化。6.1.3 在职培训：指员工在职工作期间根据实际工作需要定期或不定期由相关人员组织实施的“专业性培训”和“一般性培训”，以提高在职员工职业水平的培训。培训内容包括： A、提高个人本职业务水平的专业性、技能性培训。 B、引进新技术、新设备等配套的专业培训，以及新制定的工作程序、作业流程的培训 C、对于新产

5、品、项目或合同或工艺技术发生变更导致相关岗位工作内容与要求发生变化的培训。 D、管理意识、管理基础知识与技能、管理手段与技巧、团队建设、企业文化等方面的培训。 E、员工为提高个人素质与能力的其他方面培训。6.1.4 离岗培训：指工厂给予员工提供的脱离生产全日学习的一种福利性的学习培训，旨在提高员工个人知识能力修为，促进员工个人职业生涯的发展。6.2 培训需求的提出：6.2.1 各部门主管（经理）每年1月中旬根据部门需要提出本部门员工本年度的培训需求计划，并填写“培训申请表”，经分管副总经理审核签字后交人事行政部人事汇总年度培训计划。6.2.2 对于新员工入职、新技术或设备引进、岗位内容要求变更

6、等导致临时提出的培训需求，可由各部门主管（经理）临时提出培训需求，但要求提前一周填写“培训申请表”经分管副总经理批准后交人事行政部人事纳入“月度培训计划表”。6.3 培训的审核确认：6.3.1 人事行政部人事每年1月份对各部门提交的年度培训需求计划内容及课程时数安排的适宜性进行确认审核，并汇总成“年度培训计划表”呈总经理核准后实施。6.3.2 通用性的培训项目（如入职培训、上岗培训等）可作为固定培训项目由人事行政部人事直接统筹安排在相应时间集中培训。6.3.3 临时性的培训需求根据实际情况可召集相关部门主管（经理）会审确认后报总经理核准后实施。6.3.4申请外训或者需要外聘培训讲师的，由人事行

7、政部人事协同受训部门联系培训机构和培训讲师，并对其进行审核评估后报总经理批准。6.4 培训的组织实施：6.4.1 人事行政部人事根据核准的“年度培训计划表”制定详细的“月度培训计划”并发放到各相关部门，各部门根据计划按月实施，人事行政部人事负责培训工作的督导考核登记工作。6.4.2 入职培训和部分通用性的培训项目由人事行政部人事统筹安排并集中培训。6.4.3 上岗培训由人事行政部人事通知使用部门并协同制定培训计划由使用部门组织安排培训。6.4.4 部门内部或者专题性培训由主导部门主管（经理）指定专人组织安排实施。6.4.5 培训组织者需要在培训之前将详细的培训计划安排（包括培训时间、地点、内容

8、、教材、培训讲师、受训人员等）通知到相关人员，并于培训前安排好培训场地、仪器、设备等。6.5 培训的考核登记：6.5.1 培训人员进场培训时在“培训记录表”上签到，是否按时参加培训将作为培训考核要素之一。文 件 修 订 记 录 序号 版本 页码修 订 内 容 简 述 制订/修改人 生效日期拟制/部门： 日期： 审核：日期：批准：日期：会签栏总经理(GM)： 管理者代表(QMR)采购部（PUR)：行政人事部(HRAD) 业务部(SD)： 生产部(PR) 财务部(FI)： 研发部(RD)： 品质部（QA）： 工程部(ED) 仓库（ST）： 计划部 (PMC)：体系部(AD)： 注塑部 (ZS)：

9、1.0 目的确保本公司新研发产品的申请安规认证及已获安规认证的产品在其实现过程中能符合安规或相应机构的要求. 2.0 范围适用于公司所有已获或新申请安规认证的产品 3.0 引用文件： 3.1 TY-QP-15 设计研发控制程序 4.0 定义安规:指相关国家或地区的产品安全的要求,如:UL,ETL，GS,CE,FCC,CCC，BIS等 5.0 职责 5.1 业务部:负责产品的安规要求及相关信息之传递，安规认证的申请提出。 5.2 研发部:负责产品的安规设计,安规物料的选用和评估及产品安规试验 认证工程师:负责参与产品安规设计的评审, 产品安规试验的确认,产品安规的申报及产品安规文件的制 作,相关

10、安规机构的联系和信息沟通 5.3 品质部:负责参与产品安规设计评审, 产品安规试验的确认，安规物料的检验，安规产品的一致性核查。 5.4 采购部:负责采购符合安规要求的物料,及物料安规资料的提供,及相关信息之传递 5.5 工程部:负责安规测试仪器的校准和点检 5.6 WH:负责安规物料的保管,标识,防护和发放 5.7 生产部：负责安规认证产品的例行性检查。 6.0 程序内容 6.1产品安规需求 6.1.1新产品由业务部确认预定销售国家之所需安规及EMC规格，并确定安规申请项目,填入<<立项建议书>> 经业务部副总、总经理及董事长确认后转交研发部依据<<设计和

11、开发控制程序>>进行设计研发. 6.1.2 同时根据客户或市场需求业务部应开出<<产品认证申请书>>经业务副总和董事长确认后交认证工程师 进行认证, 认证工程师收到后应及时完成各阶段工作之计划,并填写<<安规认证项目进度表>>,并将<< 安规认证项目进度表>>放入公共盘依据实际完成进度更新,便于相关部门进行查询. 6.2产品安规设计和评审6.2.1开案后研发工程师确认产品所适用之安规标准,确定各元件布局及相应结构设计,完成相关的设计文件, 并联合认证工程师和品质DQE等进行设计评审. 6.2.2研发工程师应根据

12、安规认证要求选择安规物料。 6.3产品安规试验和确认6.3.1研发工程师完成样品后,应联合认证工程师进行相应的安规测试,需要时应联系外部实验室进行安规试 验,试验报告应进行存档.6.3.2研发工程师应及时将测试合格的样品和相关资料,开<<测试申请单>>交DQE确认,DQE确认合格后应及时将 样品和相关资料交认证工程师进行安规报备.6.3.3外部实验室的资格认定 6.3.3.1研发部, 认证工程师,DQE根据需要联系相关的外部实验室为我司产品提供测试,应要求外部实验室 提供营业执照,税务证明和相应的专业资质证明/证书,报价清单,经总经理/董事长审批后,根据 需要同其签定合

13、作合同及相关协议。 6.3.4外部实验室试验申请 6.3.4.1研发部, 认证工程师,DQE根据需要,联系相关的外部实验室为我司产品提供测试时,应填写<<外部 试验申请表>>,注明理由,并附上外部实验室就此次测试提供的报价单,经其部门经理审核后交总经 理进行审批,同意后方可安排测试. 6.4产品安规申请认证6.4.1 安规代理机构的资格认定 6.4.1.1 认证工程师根据需要联系相关的安规代理机构,为我司产品申请安规认证,应要求安规代理机构提供 营业执照,税务证明,安规机构的授权任可书,相应的专业资质证明/证书,报价清单，经总经理/董事 长审批后,根据需要同其签定合作合

14、同及相关协议。 6.4.2认证工程师联系安规代理机构,为我司产品申请安规认证时, 应填写<<安规项目申请书>>,注明费用 和完成时间, 并附上安规代理机构就此次认证提供的报价单, 经其部门总监审核后交总经理/董事长 进行审批,同意后方可安排认证,. 6.4.3认证工程师应准备相关资料(可包括以下内容), 交安规代理机构进行安规认证 6.4.3.1安规申请书. 6.4.3.2线路图或方块图. 6.4.3.3说明书,产品规格或产品目录. 6.4.3.4 Label样品及Label所贴位置. 6.4.3.5产品内外观照片. 6.4.3.6关键元器件清单及承认书. 6.4.3.

15、7测试仪器清单及校验记录. 6.4.4 在产品做安规认证前,为避免造成成本及生产困难,研发部应将其选择的安规物料/供应商录入<<关键 元器件清单>>,对于客户所确认的物料供应商,研发部出关键元器件清单时一并于后列出其它非安规 元件及其供应商,同时备注栏中注明客户确认,经认证工程师,采购总监核实签名确认后,方可向安规 机构进行申报,<<关键元器件清单>>需存档保存. 6.4.5认证工程师将经过DQE确认的安规资料和样品,交相关安规机构做安规认证. 6.5安规文件的制作和受控6.5.1认证工程师在收到安规机构的认证结果后,必须将相关资料交文控中心分类

16、存档,包括 CE/UL/ETL/SAA/CB/CCC/PSE等各类安规认证证书及测试报告,以及相应的EMC报告,<<关键元器件清单>> 同时认证工程师应知会相关部门其认证的结果,并将相关资料放在公共盘供相关部门查阅及使用.6.5.2 研发工程师在产品BOM对安全器件的相关信息进行详细描述.6.5.3 研发工程师应在安规产品的设计资料对相关安规物料等进行适当规定,并在安规零件的样品技术要求对 安规要求(材质,产品特性要求,商标,型号)进行详细描述. 6.6 安规零件评估6.6.1安规零件进行物料评估时,采购部应知会供应商及时提供零件相应的安规有效文件,研发/SQE在评估时

17、应 仔细核对安规有效文件,确认公司名,地址,材质,安规号码,生产地址,标识,商标,型号等信息是否一致, 依<<物料承认作业规范>>执行.6.6.2安规产品的安规零件需增加或更换供应商时,采购部需备齐零件规格书,零件已认证的安规证书,样品及因 特殊规格而要求之相关证明文件,依<<物料承认作业规范>>执行,同时向安规机构申报OK后,方可修改<<关 键元器件清单>>及BOM. 6.7安规零件采购6.7.1采购部必须严格按照<<关键元器件清单>>进行采购,对BOM及相关文件中有要求指定供应商的,采购部必 须

18、从指定供应商采购.并要求供应商来料时须于安规物料的合适位置,作出相应安规性质的标示,并在外包 装上对厂商名称,生产周期,型号,安规号码进行英文说明,并符合相关安规机构的要求. 6.8安规零件检验6.8.1 IQC对安规零件进行来料检查,应核对<<关键元器件清单>>,对来料的供应商名称,材质,标识,外包装标 识,质量等一致性要求依据<<IQC作业规范>>进行全面检验. 6.9安规零件储存和发放6.9.1 货仓应对安规零件的储存区进行明确标识或用有代表意义的安规图案进行标识,物料的储存和防护依据 <<产品防护控制程序>>执行.

19、货仓发料时应核对<<领料单>>,避免非安规物料的错用. 6.10安规产品生产线控制6.10.1 工程部在制定作业指导书(SOP)时须明确:安规测试项目,及相关项目参数6.10.2 相关的高压测试工位需有明确安规安全性的指示牌或标志性图案.6.10.3 相关的高压测试工位员工必须是已经通过相关安规知识培训合格人员.6.10.4相关的高压测试工位的仪器已校验合格,并有“校验合格证”标识。6.10.5 生产线和IPQC在生产过程中应依据<<关键元器件清单>>核对物料，核查认证证书及资料，确保一致性 检查合格后方可生产.6.10.6 如生产线PQC测试或

20、OA抽检发现有安规不符合的产品,应执行<<不合格品控制程序>>,及时采取纠正和 预防措施进行改善. 6.11 安规产品的标签控制6.11.1安规产品取得认证后，经安规机构的批准后，相关的认证标志/带有安规标志的产品的标贴购买回来以 后，必须交由货仓指定的标志管理员进行统一保管及发放；6.12.2相关的认证标志/带有安规标志的产品的标贴/带有安规标志的移印/镭雕在生产过程中，生产部认真做 好产品认证标志使用记录于产品 标志使用情况一览表中。记录应包含获证产品的证书号、产品 的规格型号、年度总产销量，使用标志的方式、数量.日期等。6.12.3 安规认证标识必须加贴在经过例行

21、检查合格的产品上，不合格品不得加贴安规认证标志。6.12.4 UL认证产品线材外箱需贴UL标签。 6.12 安规产品的更改6.12.1安规产品在安规机构确认产品认证后,如需要更改安规元件或与安规有关的元件、线路,结构，工艺、标 识等其他，与安规文件不符时，研发部工程师应及时通知认证工程师必须以书面形式报备相应的安规机 构/客户， 在获得安规机构/客户的书面同意后方可依据工程更改控制程序进行更改。 6.13 安规产品例行检查和确认检验6.13.1由生产部依据作业指导书要求对安规产品进行100%例行检查，并做好检验记录。6.13.2由研发部认证工程师依据安规机构的确认检验频率要求对安规产品送有资质

22、的第三方机构进行型式试 验，检测报告需交文控中心保存，相关电子档保存在研发部的公共盘供其他部门查询。 6.14 安规产品不合格处理6.14.1 当生产线PQC测试或OA抽检,DQE定期核查,国抽/省抽/市抽/市场抽样，安规机构查厂或客户验货时发 现产品不符合相应的安规要求,或文件与安规报备不一致时,相关部门应及时通知认证工程师. 6.14.2认证工程师应立即展开原因调查,并执行<<不合格品控制程序>>和<<纠正和预防措施控制程序>>,发出 不合格品处理报告至相关责任部门,相关责任部门应及时采取纠正和预防措施进行改善,直至改善符 合安规要求为止，或获得安规机构认可后才能继续生产. 6.15 撤消产品安规认证的控制 6.15.1因产品型号停止生产或其他原因需停止产品某项安规证书时，由业务部/研发部应开出&l