2017年北京证券从业资格《证券市场》：自律性组织模拟试题

1、2017年北京证券从业资格证券市场：自律性组织模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 2、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A1B2C3D53、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的_。A信用风

2、险B市场风险C法律风险D结算风险 4、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化5、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警 6、证券公司自营业务的主要风险不包括_。A法律风险B市场风险C赎回风险D经营风险 7、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。A2B4C6D8 8、关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交

3、易价值 9、新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 10、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在_以上。A5%B4%C10%D8%11、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+1CT+2DT+3 12、股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为_，24个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10% 13、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算

4、，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算14、基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者 15、夏普指数是_。A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 16、交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记B清算C交割D结算 17、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，

5、应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1/2D2/3 18、外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D伦敦国际金融期权货交易所 19、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）.A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C当日成交股数/流通股数×100%D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 20、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。A投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B保

6、证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延 21、回购期限一般最长不超过_。A半年B1年C2年D3年 22、临时停市_。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地地方政府23、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。A保荐代表人为3人B最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C是证监会核准的比照类证券公司D公司治理结构存在重大缺陷 24、投资

7、者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为_。A手续费B印花税C申购费D赎回费25、由于通过货币乘数的作用，_的作用效果十分明显。A再贴现率B直接信用控制C法定存款准备金率D公开市场业务二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、重大关联交易指（）。A上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易B上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计

8、净资产值的5%的关联交易 2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的_日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D303、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外) 4、行业分析方法包括_。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D比较分析法5、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。A招股章程B国际推介书C信息备忘录D配售说明书 6、封闭式基金的资产净

9、值公告内容应该包括_。A基金规模B单位基金资产净值C单位基金累计资产净值D基金的资产构成 7、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议 8、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 9、证券经纪业务的特点有_A业务对象的同一性B经纪业务的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性E获取佣金的盈利性 10、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为

10、零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求11、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。A由理事会任免B由会员大会选举产生C由理事会选举产生D由国务院证券监督管理机构任免 12、下列说法错误的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 13、2004年6月1日（）的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市

11、场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法14、基金托管人的职责主要体现在_等方面。A基金资产保管B基金信息报露C基金资产清算D会计复核 15、_是不能流通转让的。A保值债券B特种债券C财政债券D基本建设证券 16、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执

12、行D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 18、下列情况中，证券市场将呈现上升走势的有_。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动 19、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括_。A操纵市场B信用交易C账外经营D决策失误 20、中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中

13、小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 21、下列说法中，符合保本基金的特点的有_。A适合中长期稳健投资者B可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报C通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券D为确保保本，不投资于股票 22、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有_。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为23、经纪业务操作规