企业尽职调查问卷1

1、企业尽职调查问卷 一、企业基本情况1、公司的基本信息：公司名称：                    。公司的住所：                  。公司注册资本：     

2、      万元 。法人代表：                    。公司的联系地址：              。邮政编码：        

3、60;           。联系人：                      。电话：                

4、0;       。经营范围：                        。2、公司的设立批复文件：是否有工商局颁发的公司营业执照（包括副本）    是否有相关行业主管部门的批复     3、最新的公司章程制定日：  

5、;    年    月    日最新的公司章程全文：                                      。4、公司的

6、历史沿革说明：企业注册日期：      年    月    日。企业注册资金         万元，现金比例       %；    实收资本         万元，现金比例     

7、60; %。近三年来注册资本、实收资本变动情况：（单位：万元）2011年：                       ；                     

8、60; ；2012年：                       ；                       ；2013年：  

9、60;                    ；                       。公司成立时的企业性质：      

10、    。公司目前的企业性质：            。公司是否进行过改制：    如进行过改制，改制历程是：                          

11、0;                 。5、公司2012年财务状况：资产总额为                万元，负债总额为             

12、60;  万元，所有者权益（不含少数股东权益）总额为          万元，主营业务收入为             万元，     利润总额为                万元

13、，净利润（不含少数股东损益）为                   万元。6、员工情况：企业职工人数       人；其中：大专以下学历    人，大专学历    人；本科学历    人，硕士及以上学历    人。其中：管理人员 

14、   人，技术人员    人，普通员工    人。7、企业所属行业：               。8、公司通过何种认证：        需要通过何种认证：        9、企业是否被认定为高新技术企业   

15、     若是高新技术企业，其所属技术领域：           10、企业是否住落在高新区或科技园区内          如果是,请填写所在园区名称                  &#

16、160; 企业的主要产品             ，用到的主要原材料                   企业是否为国内外知名企业作配套生产              如

17、果有，主要是哪些知名企业              。为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为       %11、企业是否自有专利技术？               如果有，专利类别为：      &

18、#160;                     二、公司组织结构1、公司治理结构情况：公司的出资人为：                         。出

19、资人享有的权利为：                    。公司的大股东为：                    ；持有公司股份比例为：    %；公司的其他股东为：  

20、;                ；持有公司股份比例为：    %；                  ；持有公司股份比例为：    %；       

21、;           ；持有公司股份比例为：    %；  公司的实际控制人为：                。公司是否有董事会：       如果有，董事会人数       

22、   人。公司是否有监事会：       。如果有，监事会人数          人。公司的经营管理机构组成情况为：                          &

23、#160;   。董事会、监事会、经营管理机构的相互关系为                          。公司是否有内控机制：       如有，内控机制的情况为：        &#

24、160;                  。2、公司的组织结构：公司总部下设           个职能部门，分别为    、    、    等。公司有      家全资子公司、

25、0;     家控股子公司和      家参股子公司。         3、公司各全资子公司和控股子公司的基本情况：（按相应子公司的营业执照填写）（1）公司对全资子公司1的持股比例为：     %，经营范围为：        ，2012年全资子公司2的财务状况资产总额为    &

26、#160;           万元，负债总额为                 万元，所有者权益总额为          万元，主营业务收入为         

27、;    万元，利润总额为                万元，净利润为                   万元。（2）公司对全资子公司的持股比例为：     %，经营范围为：  

28、;      ，2012年全资子公司2的财务状况资产总额为                万元，负债总额为                 万元，所有者权益总额为      

29、60;   万元，主营业务收入为             万元，利润总额为                万元，净利润为                

30、;   万元。（3）公司对控股子公司1的持股比例为：     %，经营范围为：        ，2012年控股子公司1的财务状况资产总额为                万元，负债总额为           &

31、#160;     万元，所有者权益总额为          万元，主营业务收入为             万元，利润总额为                万元，净利润为   &#

32、160;               万元。（4）公司对控股子公司2的持股比例为：     %，经营范围为：        ，2012年控股子公司2的财务状况资产总额为              &#

33、160; 万元，负债总额为                 万元，所有者权益总额为          万元，主营业务收入为             万元，利润总额为     

34、60;          万元，净利润为                   万元。4、公司高管人员情况：董事会成员：董事长，          ，   年   月生，  

35、0; 职称，    学历，现任公司董事长，曾任      ；副董事长          ，   年   月生，    职称，   学历，现任公司副董事长，曾任      ；董事，          ，

36、   年   月生，    职称，   学历，现任公司董事，曾任      ； 监事会成员：监事长，          ，   年   月生，    职称，   学历，现任公司监事长，曾任      ；监事， 

37、         ，   年   月生，    职称，   学历，现任公司监事，曾任      ； 高级管理人员：总经理，          ，   年   月生，    职称，   学历，

38、现任公司总经理，曾任      ；副总经理，          ，   年   月生，    职称，   学历，现任公司副总经理，曾任      ；财务负责人，          ，   年 

39、0; 月生，    职称，   学历，现任公司财务负责人，曾任      ； 三、行业及市场情况1、公司所在行业的国内发展现况及前景我国在该行业的生产能力是怎样的？年产能（产量、产值）是_。我国行业发展的过程是怎样的？（最好辅以一定的数字）行业的地理分布是_，现在已经形成了_的行业布局。国家"十二五"规划（或其他基本建设指导规划）对该行业提出的基本目标是_，在此目标下该行业的发展前景是_。将来该行业将形成_的行业布局。2、公司所在行业在国内的重要性体现在_、_、_等

40、几个方面，行业总产值为_万元；利税总额为_万元，；该行业在国内有_家主要企业。公司所在行业在国内发展的竞争优势表现在_、_、_等几个方面。3、公司在行业内获得的主要奖项包括_、_、_；公司按照产量、产值或市场占有率等指标衡量，在全国业内排名第_位；在国际市场上排名第_位；相较于其他公司，公司的竞争优势主要体现在_、_、_等几个方面； 四、公司业务经营情况1、公司目前经营情况公司厂房、车间、机器等固定资产基本配置情况是怎样的？（提供各自的数量情况）公司共经营以下业务_ 这些业务中，主要经营_ 公司近三年主要产品的产量（或产值）分别是_、_、_近三年公司的主营业务收入是_（主营业务收入指

41、企业从事某种主要生产、经营活动所取得的营业收入）2、公司主营业务包括A_、B_、C_等共计_个部分组成。A部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，A业务内容主要包括_，A业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_；B部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，B业务内容主要包括_，B业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_；C部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，C业务内容主要包括_，C业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_。3、公司主营业务发展规划公司是否有关于未来的比较清晰的发展规划？公司内部年度总结及对下一年的展望及规划)在此规划下公司未来将达到的是生产能力是

42、怎样的？达到的产量（或产值）是_4、近三年公司主要产品包括A_、B_、C_等共计_大类。A产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年A产品市场覆盖达到_个省份、_个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。B产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年B产品市场覆盖达到_个省份、_

43、个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。C产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年C产品市场覆盖达到_个省份、_个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。 目前公司销售部门有员工_人，设置_部门、_部门、_部门等；主要营销策略为_，负责人为_，担任_职务。5、公司收入来源构成公司的收入来源是_这其中，公司的近三年主营业务收入是_近三年其他业务收入是_6、近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为_万元、_万元和_万元，目前

44、在建项目包括A_、B_、C_等共计_项。A在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。B在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。C在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。7、公司发展战略为_；未来一年或五年主要经营目标为：主营业务收入达到_万元，净利润达到_万元，总资产达到_万元，总负债达到_万元；各主要产品产量分别达到_、_、_，

45、市场占有率分别达到_%、_%、_%；公司未来一年或五年预计总投资为_万元，投入_、_、_等_项目；公司未来一年或五年预计员工总数有目前的_人扩充到_人；公司未来一年或五年计划融资_万元，融资渠道包括A_、B_、C_。各渠道融资额预计分别为_万元、_万元、_万元；公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构_若是，则调整方案的主要内容是_。 五、财务资料1、发行人运行是否满三年？_ 2、发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表？_3、财务报表是否已经会计师事务所审计？_4、企业财务信息 200720062005资产总额 

46、      流动资产   负债总额   流动负债   所有者权益（不含少数股东权益）   主营业务收入   利润总额   净利润   经营活动产生的现金流量净额   投资活动产生的现金流量净额   筹资活动产生的现金流量净额   现金及现金等价物净增

47、加额    6、2010年末企业应收帐款余额：          万元；2011年末企业应收帐款余额：          万元；2012年末企业应收帐款余额：          万元。7、2010年末企业存货余额：      &#

48、160;   万元；2011年末企业存货余额：          万元；2012年末企业存货余额：          万元。8、2010年末企业主营业务成本余额：          万元；2011年末企业主营业务成本余额：       &#

49、160;  万元；2012年末企业主营业务成本余额：          万元。9、（如果有，请填写）公司已经发行尚未兑付的企业债券余额：          万元10、发行人现有融资渠道是：          11、发行人在当地银行的信用等级是      

50、60;  级（例如AA或BB等）12、截至目前公司共获得银行          亿元的授信额度，其中未用额度                                                  亿元13、发行人是否拥有除银行贷款以外的融资渠道？_（如是请详细说明渠道、金额）        &