社会主义初级阶段的基本经济制度范本

1、第三章第三章 社会主义初级阶段的基本经济制度社会主义初级阶段的基本经济制度o 第一节第一节 经济制度的一般意义经济制度的一般意义o 第二节第二节 社会主义初级阶段的所有制结构社会主义初级阶段的所有制结构o 第三节第三节 社会主义公有制的主体地位社会主义公有制的主体地位o 第四节第四节 多种所有制经济共同发展多种所有制经济共同发展第一节第一节 经济制度的一般意义经济制度的一般意义o 一、经济制度的含义一、经济制度的含义o 二、经济制度演变二、经济制度演变o 三、经济制度与经济体制的区别三、经济制度与经济体制的区别o 四、基本经济制度四、基本经济制度一、经济制度一、经济制度(economic sy

2、stem)的的含义含义o 经济制度是指国家的统治阶级为了反映在社会中占统治地位的生产关系的发展要求，建立、维护和发展有利于其政治统治的经济秩序的规则和措施的总称o 人类社会发展一定阶段占统人类社会发展一定阶段占统治地位的生产关系的总和治地位的生产关系的总和。经济制度是生产关系的总和。经济制度是生产关系的总和。o 生产关系是人们在生产过程中所形成的人与人之间的关系，由三个方面构成：o 生产资料归谁所有；生产资料归谁所有；o 人们在生产中的地位和相互人们在生产中的地位和相互关系；关系；o 产品如何分配。产品如何分配。o其中生产资料归谁所有是最基本的、决定的方面，是生产关系的基础，决定生产关系的性质

3、和根本特征，是社会经济制度的基础，是区分经济制度、社会制度的根本标志。o 在一定历史时在一定历史时期，社会中期，社会中占主占主要地位要地位的生产关的生产关系几个方面的总系几个方面的总和，就构成了该和，就构成了该社会的经济制度。社会的经济制度。 o例如，在日本、美国，虽然社会生活中存在一定的小私有制经济，也有国有经济，但是，其生产资料的资本主义私人占有制占主要地位，所以，它们的经济制度是资本主义制度。 o 美国提倡私有经济，国有经济比重不是很大； 欧洲大部分国家都有国营企业，比重比美国要高的多，尤其是法国；但是最近几年有私有化的趋势； 日本的情况又不太一样，表面上看是大的企业巨无霸统治日本，比如

4、三菱、三井（日本的大部分企业跟这些财团有着千丝万缕的联系）等，但实际上是国营的产经联控制着一切。o 3、经济制度就是生产关系。o 生产力决定生生产力决定生产关系，产关系，有什么样的生产力，或者说生产力状况如何，就决定或要求有什么样的生产关系；o 另一方面，生生产关系对于生产力也产关系对于生产力也有反作用有反作用二、经济制度演变o （一）马克思主义制度演进理论（一）马克思主义制度演进理论o 1、经济制度不具有永恒性，它是发展变化的；o 2、经济形态的发展变化是一个历史过程；o 3、人在制度演变过程中具有重要作用；o 4、改良与革命是经济制度演变的两种基本形式；o 5、人类历史发展过程经历社会制度

5、演变的五个阶段。五种依次更替的经济制度o 按照马克思主义关于人类社会发展阶段的学说，人类历史上经历了o 原始公社经济制度o 奴隶制经济制度o 封建制经济制度o 资本主义经济制度o 社会主义经济制度 （二）西方新制度经济学制度变迁理论：o 1、制度是可变的；o 2、制度变迁原因在于主体追求利益最大化；o 3、制度非均衡和制度均衡之间的转化；o 4、诱致性制度变迁和强制性制度变迁；o 5、制度变迁是渐进的，不是突变的。相关知识：新制度经济学(New institutional economics)，o 正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析用主流经济学的方法分析制度的经济学。制度的经济学。o 迄

6、今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。 罗纳德哈里科斯 新制度经济学包括四个基本理论o 交易费用理论交易费用理论 o 交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文企业的性质一文中提出的。o 科斯认为，交易费用应包交易费用应包括括 o 度量、界定和保度量、界定和保障产权的费用；障产权的费用；o 发现交易对象和发现交易对象和交易价格的费用；交易价格的费用；o 讨价还价、订立讨价还价、订立合同的费用；合同的费用；o 督促契约条款严格督促契约条款严格履行的费用等等。履行的费用等等。 产权理论

7、o 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。并且是社会的基础性规则。o 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。o 产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。o 新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 企业理论企业理论o 科斯认为，市场机制是一市场机制是一种配置资源的手段

8、，企业也是种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。可以相互替代的。o 在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。 o 制度变迁理论 o 代表人物是诺斯，他强调，o 技术的革新固然为经济增长注入技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建（包括产权制度、法律制度等）构建

9、把技术创新的成果巩固下来，那么人把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。制度具有决定性的作用。 三、经济制度与经济体制的区别o 1、含义不同。、含义不同。 o 经济制度是指一定社会中居于统治地位的生产经济制度是指一定社会中居于统治地位的生产关系的总和；关系的总和；o 经济体制是指生产关系的具体组织形式和经济管理制度。 o 2、内容不同。、内容不同。 o 经济制度包括生产资料的占有方式，产品的

10、分经济制度包括生产资料的占有方式，产品的分配方式，人们在社会中的地位和相互关系；配方式，人们在社会中的地位和相互关系；o 而经济体制包括国民经济各部门的组织管理形式，管理权限的划分，管理机构的设置等。 o o 3、划分类型不同、划分类型不同。 o 经济制度包括的几种类型：原始社会的经济制度、奴隶社会经济制度、封建社会经济制度、资本主义社会经济制度和共产主义社会经济制度（包括社会主义的初级阶段的经济制度）；o 经济体制为计划经济体制和市场经济体制。 o 4、与社会制度的关系不同。、与社会制度的关系不同。 o 经济制度的性质变化了，社会制度的性质也就变了o 而经济体制变化了，社会制度不一定变化，同

11、一社会制度下不同国家或同一国家的不同历史时期，可以存在不同的经济体制，因为经济体制会随生产力发展状况、社会历史条件、政治文化等具体情况的变化而变化。 四、基本经济制度四、基本经济制度（一）一般概念（一）一般概念 由社会占主由社会占主导地位的所有导地位的所有制结构所决定制结构所决定的经济制度的经济制度 所有制结构所有制结构是指国民经济中各种经济成分之间的比例关系，占主导地位的经济成分决定着一国经济制度的性质。 生产资料所有制生产资料所有制是生产关系的基础是生产关系的基础强调：o 人类社会发展历史的各个阶段都可以看做是一种混合所有制，单纯的私有制或公有制社会是不存在的。o 在一个社会私有制和公在一

12、个社会私有制和公有制所占的比重不同就决定有制所占的比重不同就决定了这个社会的所有制性质。了这个社会的所有制性质。o 私有制占主体地位，生产资料所有制就是私有制；o 公有制占主体地位，生产资料所有制就是公有制。 关于统计上划分经济成分的规定我国经济中所有制成分分为公有经济、非公有经济公有经济、非公有经济 o 公有经济是经济制度公有经济是经济制度的基础，经济的主体。的基础，经济的主体。o 非公有经济是市场非公有经济是市场经济的重要组成部分，经济的重要组成部分， （二）我国的基本经济制度 党的十五大明确了党的十五大明确了公有制为主体、多种所公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶有

13、制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。段的一项基本经济制度。 1999年年3月月15日，九届人大二次会议通过日，九届人大二次会议通过中华人中华人民共和国宪法修正案民共和国宪法修正案，明确规定：，明确规定： 国家在社会主义初级阶段国家在社会主义初级阶段 坚持公有制为主体、多种所有坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，制经济共同发展的基本经济制度， 坚持按劳分配为主体、多种分坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度；配方式并存的分配制度； 在法律规定范围内的个体经济、在法律规定范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济，是社会私营经济等非公有制经济，是社会

14、主义市场经济的重要组成部分。主义市场经济的重要组成部分。 第二节第二节 社会主义初级阶段的所有制结构社会主义初级阶段的所有制结构一、所有制、所有权、产权二、社会主义初级阶段的所有制结构特征一、所有制、所有权、产权o (一一)所有制所有制o 1、所有制所有制概念o 所有制是指人们对物质所有制是指人们对物质资料的占有形式，通常指对资料的占有形式，通常指对生产资料的占有形式，即生生产资料的占有形式，即生产资料所有制。所有制是生产资料所有制。所有制是生产资料占有、使用、处置并产资料占有、使用、处置并获得收益等一系列经济权利获得收益等一系列经济权利和经济利益关系的总和和经济利益关系的总和。 o所有制决定

15、着人们在生产中的地位及分配、交换关系,也决定着社会存在性质和政治法律制度。是一切社会不可缺少的条件，是人们进行生产的前提。 2、所有制结构o 指不同的生产资料所不同的生产资料所有制形式，在一定社会经有制形式，在一定社会经济形态中所处的地位、所济形态中所处的地位、所占的比重，以及它们的相占的比重，以及它们的相互关系。互关系。o 居于支配地位的所有制性质，决定了该所有制结构的性质。 3、所有制实现形式、所有制实现形式o 所有制的实现形式是指所有制的实现形式是指经济关系实现的具体形式，经济关系实现的具体形式，生产、交换和分配等各个环生产、交换和分配等各个环节中的权利安排方式。节中的权利安排方式。o

16、即指资产或资本的组织即指资产或资本的组织形式和经营方式。形式和经营方式。 o 同一种所有制可以有多同一种所有制可以有多种实现形式，不同所有制也种实现形式，不同所有制也可以采取同一种实现形式。可以采取同一种实现形式。 o 比如在资本主义国家，有业主制、合伙制、有限责任制、股份有限公司等多种资本组织形式和经营方式，但并没有改变资本主义私有制的实质。o 从所有制和所有制实现形式的关系看，一种所有制可以有多种实现形式。所有制与所有制的实现形式是两个既相互联系、又不相同的概念（二）所有权o 1、所有权概念、所有权概念o 所有权是所有人依法对所有权是所有人依法对自己财产所享有的占有，自己财产所享有的占有，

17、使用，收益和处分的权利。使用，收益和处分的权利。它是一种财产权它是一种财产权, ,所以又称所以又称财产所有权财产所有权。o 具体内容包括占有、使用、收益、处置等四项权利。2、所有权的特征、所有权的特征o第一，所有权是绝对权（绝对性）第一，所有权是绝对权（绝对性）。所有权不需要他人的积极行为，只要他人不加干预，所有人自己便能实现其权利。o第二，所有权具有排他性（排他性）第二，所有权具有排他性（排他性）。所有权人有权排除他人对于其行使权力的干涉，并且同一物上只能存在一个所有权，而不能并存两个以上的所有权。o第三，所有权是最完全的物权（完全性第三，所有权是最完全的物权（完全性）。所有权是所有人对于其

18、所有物进行一般的、全面的支配，内容最全面、最充分的物权，它不仅包括对于物的占有、适用、收益，还包括了对于物的最终处分权。o第四，所有权具有永续性。第四，所有权具有永续性。这是指所有权的存在不能预定其存续期间。3、所有权的权能、所有权的权能o占有权能：占有权能：对所有物加以实际管领或控制的权利。o 使用权能使用权能：在不损毁所有物或改变其性质的前提下，依照物的性能和用途加以利用的权利。使用权能也可以转移给非所有人行使，并且使用权能仅适用于非消耗物。 o 收益权能收益权能：收取所有物所生利息（孳息）的权利。收益权是与使用权有密切联系的所有权权能，因为通常收益是使用的结果，但使用权不能包括受益权。

19、o 处分权能处分权能：对所有物依法予以处置的权利。相关知识：孳息（孳息（Fructus）o 是民法法律概念，指由原物所产生的额外收益。，指由原物所产生的额外收益。根据民法，孳息分为天然孳息和法定孳息。o 天然孳息（Fructus naturales）是依据物的自然性能或者物的变化规律而取得的收益。o 例如：母鸡生的蛋、牲畜下的幼崽，果树长出的果子，土地自然生长的粮食、草、树木等植物。o 法定孳息（Fructus civiles）是指由法律规定产生了从属关系，物主因出让所属物一定期限内的使用权而得到的收益。o 例如：存款得到的利息、出租房屋或物品得到的租金。（三）产权产权o1、产权概念、产权概念

20、 所谓产权，是财产权利的简称，所谓产权，是财产权利的简称，指财产所有权以及与财产所有权有关指财产所有权以及与财产所有权有关的财产权利。的财产权利。o 第一，产权是指财产所有权第一，产权是指财产所有权。 o 财产所有权是指所有权人依法对财产所有权是指所有权人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权力。处分的权力。 o 第二，产权指从所有权中分离出来第二，产权指从所有权中分离出来的相对独立的经济权利或法权关系。的相对独立的经济权利或法权关系。 o 这种财产权是所有权部分权能与这种财产权是所有权部分权能与所有人发生分离的基础上产生的，是所有人发生分离的基础上产生

21、的，是指非所有人在所有人财产上享有、占指非所有人在所有人财产上享有、占有、使用以及在一定程度上依法享有有、使用以及在一定程度上依法享有收益或处分的权利。收益或处分的权利。 o 新制度经济学家一般都认为：o 产权是一种产权是一种权利，是一种社权利，是一种社会关系，是规定会关系，是规定人们相互行为关人们相互行为关系的一种规则，系的一种规则，并且是社会的基并且是社会的基础性规则。础性规则。2、产权的属性、产权的属性o 产权具有经济实体性o 产权具有排他性o 产权具有可让渡性和可分性o 产权流动具有独立性。围绕占有权而发生的一场“产权大战”o 德国世界杯期间最精彩的花絮是什么？或许就是轰动一时的“荷兰

22、球迷被迫脱裤子”事件：当一群荷兰球迷来到德国斯图加特，为他们的“橙色军团”与最具黑马潜质的“非洲大象”科特迪瓦对阵助威时，却被告知不能入场，因为他们穿的皮裤上印有荷兰一家啤酒商的名字，而这家啤酒商不是这届世界杯的官方赞助商，于是有的球迷不得不“穿着内裤看完比赛”。 产权不仅包括一般意义上的所有权，还包括占有权、支配权、经营权、收益权以及处置权等其他一系列权利。所谓占有权，是指对财产在事实上或法律上的控制，它是产权中非常具有实际意义的权能之一，因为只有在占有权的基础上，使用、经营等实现财产使用价值的行为才能成为可能。 由于占有权是实现价值占有权是实现价值的基本权能的基本权能，所以维护占有权成了维

23、护产权利益行为中非常关键的一个环节2、产权功能、产权功能产权的功能包括：n 激励功能激励功能n 约束功能约束功能n 资源配置功能资源配置功能n 协调功能协调功能o （）保障产权主体的合法权益。）保障产权主体的合法权益。o 产权具有排他性，产权所有者的权益受法律的保护，他人不得侵犯。产权的这种功能是维护社会的所有制与生产关系，稳定社会经济结构的重要法权支柱和基础。 o （）有利于资源的优化配置。（）有利于资源的优化配置。o 产权具有可让渡性和可分性。任何一项交易活动实质上就是不同产权之间的交易，明确界定的产权可以提供一种对经济行为的规范或约束。 o （）为规范市场交易行为提供制度基础。（）为规范

24、市场交易行为提供制度基础。o 产权强调的是规则或行为规范，它规定了财产的存在及其使用过程中不同权利主体的行为权利界限和约束关系。产权关系的复杂化和明晰化乃是市场经济的重要特征，也是其顺利运行的法权基础。 o （）有助于解决外部性问题。（）有助于解决外部性问题。o 对一些外部性问题，通过明晰产权，并在此基础上进行谈判，当事人有可能找到各自利益损失最小化的合约安排。 二、社会主义初级阶段的所有制结构特征二、社会主义初级阶段的所有制结构特征o （一）所有制结构特征（一）所有制结构特征o 公有制为主体、多种所有公有制为主体、多种所有制经济共同发展制经济共同发展 公有制占主体地位公有制占主体地位 公有制

25、实现形式多样化公有制实现形式多样化 非公有制经济是社会主义非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分市场经济的重要组成部分1、公有制为主体o 公有制经济的含义：o 社会主义公有制是社会主社会主义公有制是社会主义条件下全体劳动者或部分劳动义条件下全体劳动者或部分劳动者共同占有生产资料的形式。者共同占有生产资料的形式。o 在我国现阶段，公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分发展非公有制经济发展非公有制经济： 有利于调整和优化所有制结构，促进经济发展更加具有活力，同时也可以为公有制发展提供多种有效的实现形式； 有利于促进市场竞争，推动产业结构的优化和升级，

26、促进国民经济快速发展； 有利于引进吸收先进技术与管理经验，促进国际经济合作 有利于调动人民群众和社会各方面的积极性，方便人民生活，扩大就业，维护社会稳定。含义含义 特征特征作用作用地位地位政策政策个个体体经经济济 私私营营经经济济外外资资经经济济 都是都是社会社会主义市场主义市场经济经济的重的重要组成部要组成部分，都是分，都是我国社会我国社会主义初级主义初级阶段阶段基本基本经济制度经济制度的重要组的重要组成部分。成部分。必须必须毫不毫不动摇动摇地地鼓鼓励、励、支持支持和引和引导导非非公有公有制经制经济的济的发展。发展。可以吸可以吸收劳动者收劳动者就业就业( (扩大扩大就业就业) )和增和增加劳

27、动者加劳动者个人收入个人收入可以增可以增加国家税加国家税收和国家收和国家财政收入财政收入共同促共同促进我国经进我国经济发展济发展利用分散资金，促利用分散资金，促进商品生产流通、进商品生产流通、方便生活、增加就方便生活、增加就业等业等集中利用部分私人集中利用部分私人资金，发展生产，资金，发展生产，提高国家综合经济提高国家综合经济实力。实力。有利于引进境外的有利于引进境外的资金和先进技术，资金和先进技术，学习境外的先进管学习境外的先进管理经验，有利于扩理经验，有利于扩大出口等。大出口等。自己劳动为基础自己劳动为基础、规模小、投资少、规模小、投资少、设备简单，经营设备简单，经营灵活等灵活等雇佣劳动为

28、基础雇佣劳动为基础、规模较大、设备规模较大、设备较先进，劳动生较先进，劳动生产率较高等产率较高等。是是外国人或外国人或港澳台同胞港澳台同胞依法在大陆依法在大陆的投资部分。的投资部分。多种所有制经济共同发展多种所有制经济共同发展（二）公有制为主体、多种所有制经济共同发展的必然性o 由我国的社会主义性质和初级阶段的国情决定的o 1、我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。o 2、我国处于社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济o 3、一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。 第三节 社会主义公有制的主体地位o 一一 原因与表现

29、原因与表现o 二、社会主义公有制的基本形式二、社会主义公有制的基本形式o 三、社会主义公有制的实现形式三、社会主义公有制的实现形式一一 原因与表现原因与表现o （一）为什么要坚持公（一）为什么要坚持公有制的主体地位有制的主体地位o 1、坚持生产资料公有制为主体，是社会主义经济制度与资本主义和其他社会形态的经济制度相区别的根本特征。 o 我国宪法第六条明确指出：“中华人民共和国的社会主义经济制度的基础是生产资料的社会主义公有制，即全民所有制和劳动群众集体所有制。社会主义公有制消灭人剥削人的制度，实行各尽所能、按劳分配的原则。”2、坚持公有制为主体是解放和发展、坚持公有制为主体是解放和发展生产力的

30、根本要求。生产力的根本要求。o 虽然资本主义制度在历史上曾极大地推动了生产力的发展，但它具有的根本矛盾即生产的社会性与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，导致了两极分化和经济危机的周期性爆发。而坚持公有制为主体，有利于社会生产力又好又快发展。3、坚持公有制为主体是实现共同富、坚持公有制为主体是实现共同富裕的基本前提。裕的基本前提。o 马克思主义认为，不同的所有制关系决定了不同的收入分配制度。只有只有在生产资料公有制为主体在生产资料公有制为主体的基础上，才能形成按劳的基础上，才能形成按劳分配为主体、多种分配方分配为主体、多种分配方式并存的比较公平的分配式并存的比较公平的分配制度，防止两极分化，实

31、制度，防止两极分化，实现共同富裕。现共同富裕。4、坚持公有制为主体是构建社会主、坚持公有制为主体是构建社会主义和谐社会的经济基础义和谐社会的经济基础o 只有坚持公有制为主体，才能从根本上消除资本与劳动的阶级对立和对抗性的社会矛盾，维护社会公平正义，为构建社会主义和谐社会奠定经济基础。5、坚持公有制为主体是经济全球、坚持公有制为主体是经济全球化条件下实现自主发展的重要保障。化条件下实现自主发展的重要保障。o o 坚持公有制的主体地位和发挥国有经济的主导作用，有利于国家实施自主创新战略，保持国家对关键行业和重要领域的控制力，增强国家竞争力，在经济全球化条件下维护国家经济安全，实现自主发展。（二）公

32、有制主体地位的表现o 党的十五大报告指出： o “公有制的主体公有制的主体地位主要体现在：地位主要体现在：o 公有资产在社会总公有资产在社会总资中占优资中占优. .国有经济控国有经济控制国民经济命脉，对经制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。济发展起主导作用。” ” 1、公有资产在社会总资产中占优势， 公有制经济质的规定性有很强的规模有很强的规模扩张能力；扩张能力；有很强的技术有很强的技术进步的能力；进步的能力；有灵活高效的有灵活高效的管理体制和经营机管理体制和经营机制；制；有比较高的全有比较高的全员要素生产率。员要素生产率。55量的优势：量的优势：第一次全国经济普查（第一次全国经济普查（20

33、05年）结果显示年）结果显示 o 全国从事二、三产业的全国从事二、三产业的325万个企业法人单位万个企业法人单位实际投入的资本实际投入的资本 国家投入资本：国家投入资本：8.7万亿，占万亿，占48.1% 集体投入资本：集体投入资本：1.4万亿，占万亿，占7.9% 56% 个人投入资本：个人投入资本：5.1万亿，占万亿，占28% 港澳台投入资本：港澳台投入资本：1.3万亿，占万亿，占7.3% 外商投入资本：外商投入资本：1.6万亿，占万亿，占8.7% 16%2、国有经济控制国民经济命脉57重要行业和关键领域重要行业和关键领域命脉领域命脉领域涉及国家安全的行业：涉及国家安全的行业：军工、造币、航天

34、军工、造币、航天自然垄断行业：自然垄断行业：铁路、民航、电信、电力铁路、民航、电信、电力提供重要公共产品和服务的行业：提供重要公共产品和服务的行业： 金融、邮政、城市公用事业（供水、供电、金融、邮政、城市公用事业（供水、供电、公交、污水处理、垃圾处理）公交、污水处理、垃圾处理）支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业：支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业：生物技术工程、超大规模集成电路、新型运载火箭、生物技术工程、超大规模集成电路、新型运载火箭、显示器件。大油田矿山钢铁石化汽车重要电子企业。显示器件。大油田矿山钢铁石化汽车重要电子企业。3、对经济发展起主导作用。o 国有经济的主导作用主要国有经

35、济的主导作用主要体现在控制力上体现在控制力上：o 控制国民经济发展方向o 控制经济运行的整体态势o 控制重要稀缺资源的能力上。o 在关系国民经济的重要行在关系国民经济的重要行业和关键领域，国有经济必须业和关键领域，国有经济必须占支配地位占支配地位。o 国有经济控制的行业和领域涉及国家安全的行业资源垄断行业提供重要产品和服务的行业支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业行行 业业石油和天然气开石油和天然气开采业采业木材及竹材业木材及竹材业石油加工及炼焦石油加工及炼焦业业煤气的生产和供煤气的生产和供应业应业自来水的生产和自来水的生产和供应业供应业 思考：这张图表中的材料反映了什么经济现象？思考：这张

36、图表中的材料反映了什么经济现象？国有经济在国民经济中国有经济在国民经济中起起主导作用主导作用:国有经济的主导作用主国有经济的主导作用主要表现在要表现在控制力控制力上，其上，其中对关系国计民生的中对关系国计民生的重重要行业和关键领域要行业和关键领域必须必须占占支配支配地位。地位。60正确理解公有制的主体地位正确理解公有制的主体地位 第一，公有制的主体第一，公有制的主体地位是就全国而言，有的地位是就全国而言，有的地方、有的产业可以有所地方、有的产业可以有所差别。差别。 第二，公有资产占第二，公有资产占优势，要有量的优势，更优势，要有量的优势，更要注重质的提高。要注重质的提高。 质的提高体现在：质的

37、提高体现在： 产业属性、技术产业属性、技术构成、科技含量、构成、科技含量、 规模经济、资本规模经济、资本增值力、市场竞争力增值力、市场竞争力等方面。等方面。61企业数量减少企业数量减少o 第一次全国经济普查（第一次全国经济普查（2005年）结年）结果显示，全国从事二、三产业的企业法人单果显示，全国从事二、三产业的企业法人单位中，按照登记注册类型分组，位中，按照登记注册类型分组，国有企业数国有企业数量占单位数的量占单位数的5.5，集体企业占，集体企业占10.5，私营企业占私营企业占61.0，其他有限责任公司占，其他有限责任公司占10.6，股份有限公司占，股份有限公司占1.9，港澳台，港澳台商投资

38、企业占商投资企业占2.3，外商投资企业占，外商投资企业占2.4。 公有制企业所占比重16%62o 2004年与年与2001年第二次全国基本单位普查的同年第二次全国基本单位普查的同口径数据比较，企业法人单位数增加了口径数据比较，企业法人单位数增加了22.3万个，万个，增长了增长了7.4。其中，。其中，国有企业、国有联营企业、国有企业、国有联营企业、国有独资公司共国有独资公司共19.2万个，减少万个，减少17.7万个，下降万个，下降48.2；集体企业、集体联营企业、股份合作企；集体企业、集体联营企业、股份合作企业共业共45.6万个，减少万个，减少40.2万个，下降万个，下降46.9；其他有限责任公

39、司、股份有限公司共其他有限责任公司、股份有限公司共40.6万个，万个，增加增加10.6万个，增长万个，增长35.2；私营企业；私营企业198.2万个，增加万个，增加65.8万个，增长万个，增长49.7；其他内资企；其他内资企业业6.2万个，增加万个，增加2.5万个，增长万个，增长66.5，港澳台，港澳台商投资企业和外商投资企业商投资企业和外商投资企业15.2万个，增加万个，增加1.3万个，增长万个，增长9.6。63国有经济在经济总量（国有经济在经济总量（GDP）中比重减少）中比重减少o 西方发达国家占西方发达国家占5%左右，左右， 发展中国家占发展中国家占10%左右左右 o 我国：我国： 19

40、78年年56%（公有经济（公有经济99%） 1997年年42% 十五期间十五期间(2001-2005)30%左右左右 专家估计也许以后相当长一段时间里要专家估计也许以后相当长一段时间里要占占20%多些。多些。64世界企业世界企业500强中的中国企业：强中的中国企业：65o 美国美国工程新闻杂志工程新闻杂志1998年评选出来的年评选出来的世界最大世界最大225家国际承包商中，中国企业家国际承包商中，中国企业30家家全是国有企业。全是国有企业。o 中国企业中国企业500强（强（2007年）排行榜年）排行榜 国有及国有控股企业共国有及国有控股企业共349家，占家，占69.8%； 实现年营业收入实现年

41、营业收入14.9万亿，占万亿，占500强企业营强企业营业收入的业收入的85.2%。66 只要坚持公有制为主体，只要坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，国有国家控制国民经济命脉，国有经济的控制力和竞争力得到增经济的控制力和竞争力得到增强，在这个前提下，国有经济强，在这个前提下，国有经济比重减少一些，不会影响我国比重减少一些，不会影响我国的社会主义性质。的社会主义性质。 二、社会主义公有制的基本形式二、社会主义公有制的基本形式o 我国现阶段，公有制经济包括o 国有经济国有经济o 集体经济集体经济o 混合所有制经济中混合所有制经济中的国有成分和集体的国有成分和集体成分成分。（一）全民所有制与国有

42、经济o 1、全民所有制的含义o 即社会主义全民所有制，即社会主义全民所有制，是由全体成员共同占有生产资是由全体成员共同占有生产资料的一种公有制形式料的一种公有制形式o 全民所有制是同较高的社会化大生产相适应，实现了劳实现了劳动者与生产资料的直接结合，动者与生产资料的直接结合，劳动者在生产资料的占有关系劳动者在生产资料的占有关系上是平等的，上是平等的，任何人不能凭借对生产资料的所有权占有他人的劳动。2、全民所有制经济采取的形式： 国有制（国有经济）o 我国现阶段我国现阶段生产资料由国家生产资料由国家代表全体人民所代表全体人民所有，采取国家所有，采取国家所有制形式，所以有制形式，所以称为国有经济称

43、为国有经济。3、全民所有制经济的地位和作用o 全民所有制经济在整个国民全民所有制经济在整个国民经济中居主体地位，是社会主义经济中居主体地位，是社会主义国家的主要经济基础。国家的主要经济基础。o 在国民经济发展中起着主导在国民经济发展中起着主导作用：作用：o 它掌握着关系国计民生的经济命脉，控制和引导着社会的重大经济活动o （二）劳动者集体所有制（集体经济）o 1 1、含义、含义o 即社会主义集体所有制经济，是由社会部分劳动者在集体范围内共同占有生产资料的一种公有制形式，在生产资料的占有与使用、直接生产过程和劳动产品的分配等方面实现平等的利益关系。2、地位与作用o 集体所有制经济是公有制经济的重

44、要组集体所有制经济是公有制经济的重要组成部分，它同国有经济一起构成我国社会主成部分，它同国有经济一起构成我国社会主义的经济基础。义的经济基础。o 发展集体经济对坚持公有制经济的主发展集体经济对坚持公有制经济的主体地位，对实现共同富裕具有重要作用。体地位，对实现共同富裕具有重要作用。o 3、农村集体所有制、农村集体所有制o 集体所有制是农村的主要经济形式，在农村有家庭承包制、乡镇企业等不同形式的集体所有制经济。o 74改革前改革前 20世纪世纪50年代：互助组、初级社、高级社年代：互助组、初级社、高级社 1958-1985年：人民公社（三级所有、队为基础）年：人民公社（三级所有、队为基础）改革后

45、改革后 家庭联产承包责任制家庭联产承包责任制 乡镇企业乡镇企业 股份合作制股份合作制75o 第一个摘下第一个摘下“人民公社人民公社”牌子、挂上牌子、挂上“乡政府乡政府” 牌子的是四川省广汉县向阳牌子的是四川省广汉县向阳公社公社向阳乡人民政府。向阳乡人民政府。 时间：时间：1980年年6月月18日。日。 被称为被称为“中国第一乡中国第一乡”。中国现存最后一个人民公社中国现存最后一个人民公社 河北省晋州市周家庄河北省晋州市周家庄772、城镇集体所有制城镇集体所有制1991年年9月月中华人民共和国城镇集体所有中华人民共和国城镇集体所有制企业条例制企业条例发布，是我国城镇集体经济发布，是我国城镇集体经

46、济的第一部而且是唯一的一部行政法规。的第一部而且是唯一的一部行政法规。o 集体所有制也是城镇经济发展中不可缺少的一种形式。在城镇它有各种各样的形式：o 企业劳动者集体所有制经济企业劳动者集体所有制经济o 社区集体所有制经济社区集体所有制经济o 联社集体所有制经济联社集体所有制经济o 社团集体所有制经济社团集体所有制经济o 股份合作制经济等。股份合作制经济等。78（三）混合所有制经济（三）混合所有制经济 1、混合所有制及其形式混合所有制及其形式 由不同性质所有制经由不同性质所有制经济组合而成的经济形式。济组合而成的经济形式。 （ 由两种或两种以上的由两种或两种以上的原原生所有制生所有制结合而成的

47、结合而成的 次次生所有制生所有制）2、 混合所有制的混合所有制的形式主要有：形式主要有： 股份公司股份公司 经济联合体经济联合体 企业集团企业集团80案例案例1 1 浙江雅戈尔集团股份有限公司o 是1979年创办的乡镇企业，后来改制。镇里留一些股份，每年镇里交几十万、上百万，镇政府拿着雅戈尔给镇里交的分红搞集体红利，修建道路，镇里全力支持它，也不干预它，剩下的还有职工股。o 职工股分为核心层、骨干层、一般职工持股制度，使这个企业很有凝聚力。另外它是上市企业，有社会股。所以这个公司的股权结构有共有股、职工股、社会股。这种所有制的三种模式都是公众持有的股份制，或者是股份合作制度。o 股份制是资本主

48、义国家创造的，股份合作制是中国人创造的。通过这种所有制形式，劳动者成为投资者，它是资本联合和劳动联合相结合的经济组织形式，这种形式在中国未来会有很强的生命力。o 雅戈尔集团位于浙江宁波，是国内最大的服装生产、加工、贸易企业o 拥有70多亿元净资产、30000余名员工，涉足纺织、服装、房产、外贸、投资、旅游等诸多领域多元发展的大型企业集团。 82案例2浙江宁波市余姚县舜宇模式光学科技(集团)有限公司 o舜宇集团1984年创办的只有8人的乡镇小厂 董事长王文鉴说： “财聚人散、财散人聚”。股权集中在我一个人身上，别的人都为我打工，成为我的雇佣劳动者，他们不可能有主人翁的感觉。如果我把股份分散了，大

49、家的人心聚拢，形成一种合力，这个企业才能办好。王文鉴所占股份是7%。三、社会主义公有制的实现形式三、社会主义公有制的实现形式o 1、所有制实现形式、所有制实现形式o 所有制与所有制实现形式是两个既有联系又有区别的概念。o 生产资料所有制是生产资料所有制是指在社会生产过程中人指在社会生产过程中人与人在生产资料占有方与人在生产资料占有方面的关系体系，它包括面的关系体系，它包括人们对生产资料的所有、人们对生产资料的所有、占有、支配和使用等方占有、支配和使用等方面的经济关系面的经济关系。o o 所有制的实现所有制的实现形式是指这些经济关形式是指这些经济关系借以实现的具体形系借以实现的具体形式，主要是指

50、资产或式，主要是指资产或资本的资本的组织形式和经组织形式和经营方式。营方式。经营方式经营方式o 经营方式是所有者和经营者相互关系的表现形式。o 如中国全民所有制企业，在体制改革前，均由国家直接经营，所有权与经营权合一，故称为国营企业；在体制改革后，则由企业自主经营，所有权与经营权分离，故称国有企业。资产或资本的组织形式资产或资本的组织形式o 资本组织形资本组织形式主要指所有投资式主要指所有投资企业的资产组织方企业的资产组织方式式,具体表现为企具体表现为企业资本筹措的方式业资本筹措的方式与途径及其在各生与途径及其在各生产要素、环节中的产要素、环节中的配置。配置。 “公有制实现形式可公有制实现形式

51、可以而且应以而且应.股份制是股份制是现代企业的一种资本现代企业的一种资本组织形式，有利于所组织形式，有利于所有权和经营权的分离，有权和经营权的分离，有利于提高企业和资有利于提高企业和资本的运作效率，资本本的运作效率，资本主义可以用，社会主主义可以用，社会主义也可以用义也可以用 。 -江泽民2、公有制的实现形式可以而且应该多样化o 同一所有制经济可以有不同的实现形式，一种具体实现形式中可以容纳不同的所有制经济。o 公有制的实现形式：o 公有财产的公有财产的经营方式经营方式和和组织形式组织形式经营方式有：承包经营、租赁经营、委托经营、经营方式有：承包经营、租赁经营、委托经营、 国有国营、国有民营、

52、股份经营等国有国营、国有民营、股份经营等组织形式有：国家独立投资、多元投资主体投资等组织形式有：国家独立投资、多元投资主体投资等87 使股份制成为公有制的主要实使股份制成为公有制的主要实现形式（现形式（“十六届三中全会十六届三中全会”） o 国家和集体控股具有明显的公有性，国家和集体控股具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体作用。公有制的主体作用。 股份制是现代企业的一种资本组织股份制是现代企业的一种资本组织形式，有利于所有权和经营权的分离，形式，有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业和资本多运作效率，资有利于提高企业和资本多运作

53、效率，资本主义可以用，社会主义也可以用。不本主义可以用，社会主义也可以用。不能笼统地说股份制是公有还是私有，关能笼统地说股份制是公有还是私有，关键看控股权掌握在谁手中。键看控股权掌握在谁手中。88公有制可以而且可以通过股份制实现公有制可以而且可以通过股份制实现o 第一，第一， 实行股份制能够放大公有资本特别是国有实行股份制能够放大公有资本特别是国有资本的辐射功能，增强国有资本的控制力、影响力和资本的辐射功能，增强国有资本的控制力、影响力和带动力，提升公有经济的竞争力。带动力，提升公有经济的竞争力。 第二，实行股份制有利于公有资本流动和重组，优第二，实行股份制有利于公有资本流动和重组，优化公有资

54、本配置，实现保值增值。化公有资本配置，实现保值增值。 第三，实行股份制有利于公有或国有企业转换经营第三，实行股份制有利于公有或国有企业转换经营机制，成为独立的法人实体和真正的市场主体。机制，成为独立的法人实体和真正的市场主体。89 “股份企业是发展股份企业是发展现代生产力的强大杠现代生产力的强大杠杆杆”，“它们对国民经它们对国民经济的迅速增长的影响恐济的迅速增长的影响恐怕估价再高也不为过的怕估价再高也不为过的“。 马克思恩格斯全集第12卷第609、610页第四节第四节 多种所有制经济共同发展多种所有制经济共同发展 1.个体经济个体经济 小私有制小私有制 2.私营经济私营经济 资本主义私有制资本

55、主义私有制 3.外资经济或外资经济或“三资企业三资企业”中的外资部分中的外资部分 中外合资、合作企业中外合资、合作企业 混合所有制混合所有制 外商独资企业外商独资企业 资本主义私有制资本主义私有制一、非公有制经济的主要形式o 现阶段，我国的非公有制经济主要有:o 个体经济、个体经济、o 私营经济私营经济o 外资经济外资经济。（一）个体经济（个体经济（Individual economy） o 1、含义o 指生产资料归劳动指生产资料归劳动者个人及家庭成员所有，者个人及家庭成员所有，从事个体劳动和个体经从事个体劳动和个体经营的私有制经济。营的私有制经济。o 个体经济具有规模小、工具简单、操作方便、

56、经营分散灵活、基本上无剥削等特点。 932、个体经济的出现o 在城市为解决100万上山下乡知青就业，改变就业体制，允许他们自谋职业，发展个体户，帮助他们创办各种形式的合作经济。这个问题上海非常突出。o 当时的个体户只允许他们带学徒、请帮手不超过7个人，为此，国务院曾经发出了几个文件，包括推动联合的文件。 3、个体经济有两个明显的特征：o 一是生产资料和劳动成果一是生产资料和劳动成果归个人所有；归个人所有；o 二是劳动者以自己的劳动二是劳动者以自己的劳动为基础。为基础。o 个体经济中，生产者既是直接的劳动者，又是生产资料的私有者，劳动者主要依靠自己的劳动取得收入，是一种不带有剥不带有剥削关系的私

57、有经济。削关系的私有经济。 3、地位o 建立在分散的、小规模的生产条件基础上，本身具有不稳定性，因而在各个社会形态之中，不能成为占统治地位的经济关系，它总它总是依附于占统治地位的经济是依附于占统治地位的经济形式，作为一种附属和补充形式，作为一种附属和补充的经济形式存在。的经济形式存在。o 个体经济是社会主义个体经济是社会主义市场经济的重要组成部分市场经济的重要组成部分 4、个体经济的分布领域、个体经济的分布领域o 个体手工业个体手工业o 个体建筑业个体建筑业。o 个体交通运输业个体交通运输业o 个体商业个体商业o 个体饮食业个体饮食业o 其他服务业其他服务业 o 除此之外，个体经济还分布于教育

58、、文化、体育、卫生医疗等行业 从总体上看，我国个体经济绝大多数分布在第三产业：o 从事第三产业的个体工商户占总户数的84%，o 从事第二产业的占12%，o 从事第一产业的仅占4%。 （二）私营经济o 私营经济是指以生产资料私有和以生产资料私有和雇工劳动为基础的，雇工劳动为基础的，并以盈利为目的和并以盈利为目的和按资分配为主的一按资分配为主的一种经济类型。种经济类型。 私营经济具有以下特征：o 1.生产资料私有o 2.以雇工劳动为基础o 3.以追求利润为目的o 4.劳动所得投资分配或以按资分配为主私营企业的组织形式o 可分为三种：o 独资企业、o 合伙企业、o 有限责任公司。 个人独资企业o 是

59、指一人投资经营的企业。由于独资形式由独家投资、独家决策、独家享有利润，责权利高度统一，有利于提高效率、灵活经营、改善管理，也有利于保守商业秘密，是私营企业尤其是小规模私营企业较多采用的形式。 合伙企业o是两人以上按照协议投资、共同经营、共负盈亏的企业。合伙企业对企业债务负连带无限责任，所以它也有局限性，投资者负无限责任，风险较大。有限责任公司o 有限责任公司有限责任公司是指投资者以其是指投资者以其出资额为限对公出资额为限对公司负有限责任，司负有限责任，公司以其全部资公司以其全部资产对公司债务承产对公司债务承担责任的企业担责任的企业。o 以股金的形式向社会集资，股东对企业投资风险小，有利于迅速筹

60、集资金、形成生产规模。 o 比较规范，股金不得抽走，不能随意出卖转让，不准上市，有利于保持企业经营的稳定性，也有利于政府行政管理、监督和指导。o 有限责任公司的这种特点，决定了它是今后大多数私营企业的组织形式。（三）外资经济（外资经济（Foreign economic）称外商投资经济称外商投资经济 o o 指国外投资者根据指国外投资者根据我国有关涉外经济的法我国有关涉外经济的法律、法规，以合资、合律、法规，以合资、合作或独资的形式在大陆作或独资的形式在大陆境内开办企业而形成的境内开办企业而形成的一种经济类型。一种经济类型。o 包括o 中外合资经营企业、中外合资经营企业、o 中外合作经营企业中外