制度管理纲要

1、 制度管理纲要1.0 目的 为规范公司制度建设原则、制度层级框架，及各层级制度全生命周期管理工作，保证各层级制度得到有效的应用或执行，并确保各部门、场所及员工使用制度的有效版本，特制定本制度。2.0 范围 适用于公司使用的各类制度的管理。（适用于管理制度，质量体系文件除外。）3.0 适用部门 全公司各部门。4.0 职责4.1 董办负责公司各层级制度的统一管理，包括制度的审查、标识管理、受控下发、执行效果检查、督促修订等，归口管理公司的一级、二级、三级制度。4.2 各部门负责自管制度的管理，包括自管制度的编写、会签、培训、执行效果检查、定期评价有效性、修订升级等。5.0 管理要则5.1 对公司制

2、度架构图的说明5.1.1 公司制度采用五模块、三层级的架构方式。序号制度模块制度类概要说明管理制度/要点1第一层级XXXX管理手册规定公司的管理体系、管理内容、管理原则，是公司管理的大纲。/2第二层级重要的流程/制度公司经营管理重要的、关键的、跨部门的流程或制度，是保证公司基本运作的制度。二级、三级制度管理制度3第三层级工作指引对具体工作进行指引，是保证各项具体的工作效率和质量的制度。4职责性制度职能与职责对公司的部门设置和职能、岗位设置和职责作出规定。为公司的管理和运作提供组织保证。人力资源部根据组织管理需要制定5记录表单各记录表单对记录的方式和要求作出规定，为公司的管理/运作提供需要的信息

3、/数据。以流程/制度/操作指引的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。5.1.2 第一层级的XXXX管理手册是公司管理的总纲（基本方法），其内容主要包括：l 对公司管理体系的总体描述；l 明确公司管理的理念/方针；l 确定公司管理的内容并具体规定各管理和运营模块的工作模式；l 确定公司管理/运营的“结果”要求并具体说明重要结果（绩效指标）的关联关系；l 列出并说明公司管理/运营的制度系统等。5.1.3 第二层级的“重要的流程/制度”是指对公司管理/运营重要的、需要在公司级进行管理的流程/制度。主要包括：l 需要公司高层领导直接参与或关注的、重要的管理/运作事项的流程/制度；l 重要的、跨部门

4、的流程/制度等。5.1.4 第三层级的“工作指引”是指规定某项具体的作业/活动操作方法和要求的制度。5.1.5 制度层级的确定，由编制部门先识别，董办确认。5.1.6 二级、三级制度判定依据为：判定项目二级三级发挥作用的范围全局性、综合性局部性对过程（流程）的增值作用很大较大对公司经营活动的影响很大较大在公司制度体系中的地位基础性、结构性支持性所管理控制的资源重要程度很重要较重要5.1.7“职责性制度”涉及公司的部门设置、岗位设置及对应的职能和权责。对管理/运作职责的要求会在三个层级的制度中提出，“职责性制度”由人力资源部根据组织管理需要制定。5.1.8 “记录表单”也是一种制度，当一项管理/

5、运作需要进行记录时，就产生了对记录表单的要求。对记录的要求也是贯穿在三个层级的制度中，“记录表单”以流程/制度/操作指引的附件形式，与流程/制度/操作指引一同报批。5.2 各层级制度的管理5.2.1二级制度(重要的流程/制度)、三级制度（工作指引）的标识、制度编写、会签、审查、培训、执行效果评价、修订升级、废止等相关要求，按二级、三级制度管理制度执行。5.2.2 职责性制度的编写、会签、审查、执行、组织效能评价、组织调整等相关要求，由人力资源部根据组织管理需要制定。5.2.3 各记录表单，以流程/制度/操作指引的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。5.3 制度编制总原则5.3.1 需受控下发的制度，在提交审查前，编制部门需充分听取相关部门意见，以确保制度的切实可行。5.3.2 相关部门在会签时，需认真阅读并充分发表意见，双方深入探讨，尽量达成一致。制度受控后，严格按制度执行。5.3.2 制度编写时，尽量做到PDCA（计划-执行-反思-改进）闭环，使制度本身建立起自优化机制。6.0 关键控制点6