国际工程咨询

1、国际工程管理International Project Management主讲：白 明辽宁石油化工大学工程管理系辽宁石油化工大学工程管理系2. 国际工程咨询2.1 国际工程咨询的概念国际工程咨询的概念 2.2 国际工程咨询服务的内容国际工程咨询服务的内容 2.3 国际工程咨询的招标与投标国际工程咨询的招标与投标2.4 国际工程咨询费用的计算国际工程咨询费用的计算 2. 国际工程咨询国际工程咨询 n本章主要介绍国际工程咨询的概念、国际工程咨询服务的内容、国际工程咨询的招标与投标、国际工程咨询费用的计算和国际工程咨询的风险。本章主要内容有：n1工程咨询行业的性质与特点，咨询工程师的业务素质。n2

2、建设项目各主要阶段工程咨询服务的内容n3国际工程咨询的招标程序。n4国际工程咨询费用的常用计算方法。 2.1 国际工程咨询的概念国际工程咨询的概念 n2.1.1 工程咨询的概念 n2.1.2 工程咨询行业的性质、原则和特点 n2.1.3 咨询工程师n2.1.4 工程咨询公司 n2.1.5 工程咨询服务的对象 2.1.1 工程咨询的概念n咨询（Consulting）的意义是征求意见，就是当顾问、出主意。n咨询活动是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，对客户（Clients）委托的任务进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种知识密集型的智力服务。n工程咨询是适应现代经济发展和

3、社会进步的需要，充分利用准确、适用的信息，集中专家的群体智慧和经验，运用现代科学技术、经济管理、法律和工程技术等方面的知识，为工程建设项目决策和管理提供的智力服务。n简单地讲，工程咨询是受客户委托，将知识和技术应用于工程领域，为寻求解决问题的最佳途径而提供服务。2.1.2 工程咨询行业的性质、原则和特点n1工程咨询行业的性质工程咨询行业的性质n工程咨询业是知识密集的智力服务业，属第三产业。n工程咨询是运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法，尊重独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务，以提高宏观和微观的经济效益。n工程咨询者既不是投资者、

4、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。 2.1.2 工程咨询行业的性质、原则和特点n2工程咨询行业的原则工程咨询行业的原则n（1）独立性原则。独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。独立性是社会分工要求咨询行业必须具备的特性，是其合法性的基础。n（2）科学性原则。科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。工程咨询所需的是多种专业知识和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术知识。多种知识的综合应用是咨询科学化的基础。n（3）公正性原则。公正是指工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识

5、，坚持可持续发展的原则。2.1.2 工程咨询行业的性质、原则和特点n3工程咨询行业的特点工程咨询行业的特点n（1）工程咨询服务实际上是完成客户委托的任务。n（2）咨询任务弹性很大，可以全过程咨询，也可以只就某一项工作进行咨询。n（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务。n（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。n（5）咨询过程以智力活动为中心。n（6）咨询工作牵涉面比较广，影响质量的因素多，不确定因素多，变数大。n（7）建设项目受有关条件的约束性较大，咨询工作必须充分分析、研究各方面的约束条件和风险。n（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。n（9）有的咨询工作可以固定

6、操作程序，有的不固定操作程序，允许有一定工作弹性。n（10）咨询工作产销直接见面，应适应客户的个性化要求。 2.1.3 咨询工程师n咨询工程师（Consulting Engineer）是从事工程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的统称。n现代工程咨询是现代科学、技术、信息综合运用的智力服务活动，咨询工程师所具有的专业知识、实际经验和信息水平决定了咨询质量，因此，对咨询工程师的素质有很高的要求。n在许多经济发达国家，如美国、英国、日本等，对咨询工程师需要进行资格审核和注册，以规范工程咨询的行业管理。 2.1.3 咨询工程师n1咨询工程师的业务知识咨询工程师的业务知识n（1）知识结构。咨询工程师

7、的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。特别是随着社会的进步和科学技术的发展，更强调工程师的知识结构应当是复合型的，需要掌握经济、法律、技术、金融等多方面的知识，以适应社会和科学技术不断发展变化的需要。n（2）应用知识的熟练程度。咨询工程师的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。2.1.3 咨询工程师n2咨询工程师的工作能力咨询工程师的工作能力n（1）扎实的专业知识和技能。咨询工程师应当具有高水平业务能力，是所从事专业领域内的专家。n（2）广博的知识结构。咨询工程师应有广博的知识范围，除了掌握专业技术之外还应有一定的经济、管理、金融和法律等方面

8、的知识。n（3）丰富的工程实践经验。工程咨询是实践性很强的业务，必须具备丰富的工程实践经验。n（4）较强的组织、协调和管理能力。咨询工程师的工作性质决定了他们除了与本公司各方面人员协同工作，还要经常与客户、合同各方、政府部门、金融机构及物资供应商等发生联系，处理各种面临的问题。n（5）勇于开拓进取的精神。2.1.3 咨询工程师n3咨询工程师的业务素质咨询工程师的业务素质n（1）咨询工程师首先应当是专家型的人才。n（2）咨询工程师需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。n（3）咨询工程师要善于协作，

9、责任心强，经常与客户、合同各方、本公司各方面人员协同工作。n（4）咨询工程师要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或业主直至咨询工程师所在咨询公司的共同要求。n（5）咨询工程师应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。 2.1.3 咨询工程师n4咨询工程师的职业道德素质咨询工程师的职业道德素质n（1）遵守国家法律、法规和政策，认真执行行业自律性各项规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会的公共利益。n（2）坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责，以高质量的服务赢得社会和客户的尊敬。n（3）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定之外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取

10、其他不正当的利益。n（4）坚持独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件，杜绝欺诈、伪造、作假等行为，对可能产生的一切潜在利益冲突，都要告之业主，保证客户和社会的利益。n（5）承担能够胜任的任务。2.1.3 咨询工程师n（6）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害、侵犯同行权益，防止无意、有意损害他人名誉和事业的行为。n（7）防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。在没有收到业主书面通知，也没有预先通知原来承办的咨询工程师之前，不要接手别人承担的项目任务。n（8）咨询工程师与委托方有利害关系应当回避，委托方有权要求其回避。n（9）对客户的技术和商务秘密，咨询工程师负有保密义务。n（10

11、）接受国家和行业根据自律性规范对咨询工程师职业道德行为的监督和检查。 2.1.4 工程咨询公司n工程咨询公司是具有独立法人地位的经营实体，其基本业务是向各种企事业单位、政府机构等提供有偿的专业咨询服务。n国际上，工程咨询公司组成模式有多样性，可以是公营公司、私营公司、联营体、国际组织、大学和研究所，大型工程咨询公司多采用有限责任公司和合伙公司的形式。n不同工程咨询公司的业务范围差异很大，但多数咨询公司的专业特长限制在一个或若干个工程领域。n随着现代科学技术迅速发展和工程项目日趋复杂化，许多工程咨询任务都不是由一家公司或几个咨询工程师个人所能完成的，大多数大中型项目往往需要若干家公司来承担，并且

12、还有来自科研机构和大学的不同学科的专家参与咨询工作，他们也充当工程咨询的角色。 2.1.5 工程咨询服务的对象n1为政府投资服务为政府投资服务 n2为贷款银行服务为贷款银行服务 n3为国际组织贷款项目提供咨询为国际组织贷款项目提供咨询 n4为项目业主服务为项目业主服务 n5为承包商服务为承包商服务 n6承包工程承包工程 n7为项目融资服务为项目融资服务 2.2 国际工程咨询服务的内容国际工程咨询服务的内容 n咨询公司为工程项目提供服务的内容与工程项目建设程序密切相关。一般来说，一个工程项目从开始酝酿到竣工投产完成一个项目周期，可概括为以下四个阶段。n（1）立项决策阶段。主要任务是进行一系列调查

13、与研究，为投资行为做出正确的决策。n（2）建设准备阶段。主要是为项目进行建设做好各种准备工作，如办理审批手续，进行工程设计和工程采购等。n（3）项目实施阶段。主要是按合同进行项目的施工、竣工和投产，达到预期项目目标，实现投资效益。n（4）总结阶段。在项目投产或运营一段时间之后，对项目建设的全过程进行评价，对经验和教训进行总结。n国际工程咨询在项目各阶段的服务内容如图2-1所示。 图图2-1 国际工程咨询服务的内容国际工程咨询服务的内容 2.3 国际工程咨询的招标与投标国际工程咨询的招标与投标 n2.3.1 招标方式 n2.3.2 国际竞争性招标程序 n2.3.3 投标准备 n2.3.4 建议书

14、的编制 n2.3.5 合同谈判 2.3.1 招标方式n1指定招标指定招标 n指定招标也称谈判招标（Negotiated Bidding），是由客户直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。这种选聘方式通常在一些特定情况下采用，例如：n（1）客户需要咨询公司承担严格保密的军事工程咨询任务，直接聘用有资格的相关公司；n（2）客户需要某些咨询公司独家拥有的专利技术，直接聘用这家公司；n（3）某咨询公司曾为客户进行过项目立项决策阶段的研究工作，并建立了良好的信誉，客户认为这个公司具有从事以后阶段的设计咨询任务的技术水平和能力，考虑到工作的连续性，节约再次选聘的时间和费用，仍然继续聘用该公司承

15、担后续的工作任务。 2.3.1 招标方式n2国际竞争性招标国际竞争性招标n国际竞争性招标（Unlimited Competitive Open Bidding）也称公开招标，指在世界范围内公开招标选择工程咨询公司。n采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等的竞争的机会，客户也可以从众多的咨询公司中挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效益的咨询服务。n采用这种招标方式，招标工作量较大，所需时间较多，招标费用较高，通常用于工作内容较复杂、投资额大的项目n目前国际工程项目，特别是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的资助或贷款项目大都要求国际竞争性招标。2.3.1 招标方式n3有限竞争

16、性招标有限竞争性招标n有限竞争性招标（Limited Competitive Selected Bidding）也称邀请招标。n是客户利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的技术力量、仪器设备、管理水平、过去承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限的几家咨询公司发出投标邀请函，进行项目竞争。n被邀请的公司数目通常为三至四家。采用这种招标方式，参与竞争的公司数少，招标工作量小，可以节约时间和费用，比较适合于工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。 2.3.2 国际竞争性招标程序n根据国际惯例，国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可划分为7个步骤，如图2-2所示。2.3.3 投标准备

17、n1组织咨询项目的投标班子组织咨询项目的投标班子 n组织一个好的投标班子是争取获得咨询项目的基本保证，投标班子在项目咨询招标初期应做好以下工作：n（1）编制并主动向客户提交本公司能力声明文件和有关宣传资料，让客户了解公司，积极争取列入短名单中；n（2）通过与客户加强联系和其他渠道，收集项目信息资料；n（3）深入调查了解项目所在国家和地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等情况；n（4）研究确定是否需要与当地公司或其他公司联合投标，如果需要应积极联系，促成合作。2.3.3 投标准备n2公司能力声明文件公司能力声明文件 n公司能力声明文件（Capability Statement）是介绍自己公司情

18、况的材料。应包括以下内容：n（1）公司的背景与机构。即公司的历史和背景、参加国际组织及注册情况、产权结构、内部组织机构（包括分支机构）等。n（2）公司的资源情况。公司的人力资源，公司拥有的设备及设施，公司的财产状况等。n（3）公司的业务与经验。公司的业务领域和服务范围，完成的咨询项目的情况等。n（4）公司的荣誉和信誉。介绍公司在科技进步和提高投资效益等方面的成果，曾获得国际机构、政府、客户的表彰和奖励的情况。2.3.4 建议书的编制n1技术建议书的编制技术建议书的编制n（1）概述。n（2）公司概况。n（3）咨询公司的经验。n（4）对本项目的理解。n（5）对工作大纲的理解与建议。n（6）完成任务的方法与途径。n（7）工作进度计划。n（8）咨询人员工作安排。n（9）需要客户提供的支持。n（10）附件。2.3.4 建议书的编制n2财务建议书的编制财务建议书的编制n（1）咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；n（2）咨询服务费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费；n（3）咨询人员酬金的估算明细；n（4）可报销费用估算明细；n（5）不可预见费估算，通常按（3）、（4）两项费用之和的5