中建总集团公司地规划项目方案计划项目工程管理方案计划解决方法介绍说明

1、项目管理手册（2015 年修订版）中圏違築収盼肴陨公弓CHINA STATF CONSTRUCTION RNiRG CORP, LTD内部资料请勿外传二一五年九月修订委员会组成名单委员会主任官庆委员会副主任刘锦章王祥明总编王祥明副 总 编马剑忠委员会成员毛志兵 郑学选 薛克庆秦玉秀孟庆禹李福龙朱子君陈晓峰 吴爱国 马剑忠蒋立红郭景阳程璟超郭成林张洪生修 订 人 员马国荣杨 龙陈新张大鲁刘薇常陆军项艳云张世园乔登何阳胡格文翟志梅潘仁芬鲍晓红王群刘鹏飞鲁国梁白建普赵丽王伟涛张锐郭培文郝晓祖霍长干张宽晗胡晓雨第一版编委会组成名单编委会主任易军编委会副主任王祥明王伍仁总编王祥明副 总 编王伍仁编委会成

2、员毛志兵 马剑忠 马国荣张翌翟志刚 杜书玲 薛克庆秦玉秀肖绪文张伟姚新宾赵兵元编写人员马国荣韩绍洪项艳云乔登刍E骥王振海赵保东王云龙世军周剑虹王雅辉蔡红丽吴平建崔建存吴峥嵘何昌杰张华峰荔宏峰张琼杨晓徐宏春周德军王娅兰孙玉莲编审人员任铁栓马国荣郭洪涛郭成林胡普生常陆军李君樊光中刘立新张运龙卢彦斌白文山李勇陈绍业虢明跃李重文周勇祭甫王存贵邵辉丁建民李海建校荣春郭显亮刘亚平薛灏刘杨仲济厚郝传志杨双田刍E俊发布令.1修订说明.2项目管理方针.31总则.42项目启动及策划 .63项目投标管理.74项目组织管理.85项目合同管理.116项目资金管理.137项目设计管理.168项目技术管理.179项目物资及

3、设备管理 . 2110项目分包管理.2411项目工期管理.2812项目成本管理.3013项目质量管理.3214项目安全与职业健康管理 . 3415项目环境管理. 3716项目收尾管理.3817项目部信息与沟通管理 . 4018项目部综合事务管理 . 4219项目管理监督与评价 . 44附件一工程项目特性分类 . 47附件二不同类别工程项目基本情况 . 48附件三典型项目部组织结构图 .49附件四项目部岗位设置参照标准 .50附件五企业层级应承担的项目管理职能 .51附件六项目部应承担的管理职能 .52附件七项目管理基本流程图 . 54附件八技术复核的主要内容 . 55附件九房建工程施工影像拍摄

4、地点与要点参照表 .56附件十 表单.58项目启动令.59项目全过程动态管理表 .60项目策戈 y 书编制任务表 .63项目施工现场情况调查表 .64项目风险评估及防控措施 .65项目投标总结. 67项目部主要管理人员审批表 .68项目部岗位说明书 .69项目部实施计划编制任务表 . 70项目经理月度报告 . 72合同责任分解表 . 74项目商务月度报告 . 76工程收（付）款计划 . 78项目现金流分析 .79工程担保（保险）管理计划 .80项目主要技术方案编制计划 .81项目房间手册. 82项目新技术开发及应用计划 .84主要物资（设备）需求计划 .86主要施工设备需求计划 . 87工程分

5、包计划. 88分包商年度评审表 .89项目每日情况报告 .90项目盈亏测算汇总表 .92项目成本分析表 .93项目成本控制及措施计划 .94项目成本还原及指标分析表 .95物资（设备）进场验收计划 .96工程检验批划分及验收计划 .98工艺试验及现场检（试）验计划 .99特殊过程及关键工序控制计划 . 101项目安全生产费用投入计划 . 102项目重大危险源识别及控制计划 . 103环境因素评估及控制计划 . 104项目节能减排计划 . 105项目收尾工作计划 . 106项目部管理资料归档表 . 108项目部管理总结计划编制任务表 . 109项目部管理总结报告 . 110项目部撤销令 . 11

6、3项目部信息识别 . 115项目部沟通计划 . 117项目部综合事务管理计划编制任务表 . 118项目管理评价（企业） . 119项目管理评价（项目部） . 124发布令中国建筑股份有限公司项目管理手册（20152015 年修订版）已由中国建筑股份有限公司（20152015 年）第九次董事长常务会议于 20152015年 9 9 月 1010 日审议通过，现予以发布，自20152015 年 1010 月 1 1 日起施行。中国建筑股份有限公司董事长:年 9 9 月 1010 日20152015修订说明自2009年底中国建筑股份有限公司颁发项目管理手册（第一版）（以下简称手册）以来，经过近五年的

7、执行，各单位都积累了宝贵的经验，企业层面的管控能力得以 增强，项目层面的实施能力有效提高，中国建筑项目管理工作有效促进，项目管理水平明 显提升。随着企业的发展，管理能力和技术水平的不断提升，为进一步提高手册的适用性、 系统性、科学性，保持手册的先进性和引领作用，由中国建筑股份有限公司安全质量 环境部组织系统内各有关单位的项目管理专业人员，对手册进行本次修订。本次修订的原则是保持手册第一版的整体架构及各章的顺序，坚持手册第一 版中的“项目管理方针”，坚持“11233”的核心思想，即“一个核心（以项目成本管理为 核心），一条主线（以项目生命发展全过程为主线），二层管理（规范企业和项目部的两层 管理

8、），三个基本文件（以项目策划书、项目部责任书、项目部实施计划为项目 管理体系运行基础）和三个基本报告（通过项目部的项目每日情况报告、项目部商务月度报告、项目经理月度报告反映项目管理体系运行效果），提升项目管理标准化，促进项目管理信息化，推动项目管理人员职业化，实现项目管理科学化。”本次修订主要是针对手册第一版执行过程中积累的经验和各二级单位执行过程中 发现的操作层面的问题，依据股份公司最新发布的各业务制度的规定， 强化对容易滋生腐 败的五个关键环节 招标环节、决策环节、采购环节、结算环节、支付环节的管控，针 对实际工作和各二级单位的个性化管理及今后的管理创新等，按照有利于“两化融合”的 原则对

9、手册各章节的内容、业务流程、表单等进行了适应性、通用性修改。修订后为 十九个部分，表格调整为46个，缩减了总页数。本次修改的内容主要有：1、 理顺管理流程。对项目管理全过程的管理流程进行了梳理，对各章节内的节次进 行了调整；2、 简化管理表单。对项目管理表单的形式和内容进行了修订，使之更具有可操作性、 通用性和适用性；3、 强化管理监督。取消原“第四章项目部薪酬管理与项目考核”，将“项目部薪酬 管理”内容纳入“4项目组织管理”，增加“19项目管理监督与评价”；依据相关管理制 度，通过规范性的流程及方法，对项目实施的各阶段、全过程管理情况进行监督、检查与 考核，及时发现违规操作，严防腐败的滋生、

10、发展。4、 在技术管理部分，增加了专门的“房间手册”。参加本次修订工作的有各工程局、基础部、海外部、中建交通、中建装饰、中建钢构、 中建安装及其他相关单位的项目管理专家，同时本次修订还得到了中国建筑总部及各级企 业的鼎力支持，在此一并表示诚挚感谢！相关修订情况由中国建筑项目管理部门负责解释2015年8月项目管理方针坚持法人管项目、系统化管理、持续改进、相关方满意 的项目管理方针。内涵解释：坚持法人管项目：统一项目基础管理模式，强化企业的项目管理策划及资源集中 调控，规范企业层面对项目的服务、监督行为，确定企业、项目部两个层次的责任及相互 关系，促进项目管理体系有效运行；坚持系统化项目管理：规范

11、项目管理基本流程和方法，以项目管理责任目标为中 心，确定企业和项目部工作职责，提高企业行政效率，促进项目部执行效率。坚持持续改进：总结、提炼成功经验，改进项目管理制度，优化项目管理体系, 健全项目管理考核，提高项目管理绩效。坚持相关方满意：以技术先进、成本节约、安全文明、过程环保等手段建设完美 工程，实现建设方满意。提升企业人员道德修养、工作技能和职业发展前景。保障工人职 业安全、技能发展和经济利益。加强与优秀供应商、分包商的合作与信任，展现中建企业 形象及管理水平。总则1.1目的贯彻中国建筑工程总公司、中国建筑股份有限公司(以下均简称为“中国建 筑”)项目管理方针，健全项目管理体系，规范项目

12、管理行为，提升项目管理水 平。1.2适用范围1.2.1本手册适用于中国建筑所有建造工程项目。1.2.2中国建筑所属企业在执行本手册的基础上，可制定相应的支持性文件或实施手 册等。1.3编制依据1.3.1中国建筑工程项目管理规范(集团标准2005年)；1.3.2建设工程项目管理规范(GB/T50326-2006);1.3.3建设项目工程总承包管理规范(GB/T50358-2005)；1.3.4质量管理体系要求(GB/T19001: 2015)；1.3.5环境管理体系规范及使用指南(GB/T24001: 2004)；1.3.6职业健康安全管理体系规范(GB/T28001: 2011)；1.3.7工

13、程建设施工企业质量管理规范(GB/T50430- 2007)1.3.8建筑施工组织设计规范(GB/T50502-2009)；1.3.9中国建筑相关管理制度。1.4在使用本手册的同时，应遵守项目所在地国家的法律、地方和行业规定，以及 相关工程建设标准和规范。1.5项目管理机构企业、项目部层级的机构设置应符合法律法规及对项目管控的要求，并能有效 预防腐败的滋生。项目部组织机构设置参照“附件三典型项目部组织结构图”执行，项目部的部门、岗位设置参照“附件四项目部岗位设置参照标准”执行。1.6项目管理职能1.6.1项目管理职能包含企业和项目部层级的管理工作。1.6.2企业层级对各项目的管理，应从项目的启

14、动至项目部撤销全过程进行动态管理、服务、控制、监督等。企业层级的项目管理职能，应按“附件五企业层级应承担的项目管理职能”执行。163项目部是企业为履行特定工程承包合同而组建的直接承担工程项目现场管理的一次性组织机构。项目部的项目管理职能，应按照“附件六项目部应承担的管理职能”执行。1.7项目管理基本流程图本手册提供了“附件七项目管理基本流程图”，企业层级及项目部应严格执行，不可随意减少或简化管理流程；为强化项目管控防止腐败滋生、促进项目 管理精细化、实现“两化融合”，可增加或优化相应管控流程。1.8手册使用与修订1.8.1使用181.1本手册发至各企业层级领导、项目管理部门、相关职能部门，各项

15、目部主要人 员。1.8.1.2手册持有人员应向内部人员宣传并严格执行本手册的规定。1.8.1.3本手册是企业内部文件，非经允许，不能复制、赠送。人员离职，应将手册交 回企业项目管理部门。1.8.2修订1.8.2.1本手册根据需要进行修订或换版。1.8.2.2本手册的修订由中国建筑项目管理部门负责组织。1.9本手册由中国建筑项目管理部门负责解释。2 2项目启动及策划2.1项目启动2.1.1企业收到招（议）标文件，按有关程序及规定进行评审，对小、远、散单位或项目应强化廉政风险的评审，决定参与投标后，由企业负责人或其委托人签发项目启动令。2.1.2对于“三边（边勘测，边设计，边施工）工程”或其它特殊

16、工程，也应依据有关 协议或指令、会议纪要等办理项目的启动手续。2.1.3各相关部门按照项目启动令的任务要求，开展相应工作。2.1.4附表：项目启动令（CSCEC-PM-O2012.2项目全过程管理2.2.1项目启动后，由企业指定部门建立项目全过程动态管理表，对项目从启动、 策划、投标、签约、实施、竣工交付、回访、保修至项目部撤销的全过程进行 动态管理。2.2.2企业应建立以项目全过程动态管理表为主要内容的项目管理信息系统，通过 信息化实现对项目全过程的动态管控。2.2.3附表：项目全过程动态管理表（CSCEC-PM-02022.3项目策划2.3.1项目启动后，企业应进行项目策划。企业各相关部门

17、按照项目策划书编制任务表承担相应的项目策划任务。2.3.2项目策划书应具有指导性，是企业和项目部执行的纲领性文件。项目策划 书的主要内容应包括：项目战略定位、成本分析，质量、安全、环保、工期、 成本、现金流等目标，项目部组织形式及资源配备、风险防控、廉政措施等。2.3.3企业对项目策划书进行评审论证，经批准后实施。2.3.4附表：项目策划书编制任务表 （CSCEC-PM-0203。2.4项目授权2.4.1因市场经营的实际需要，上级企业可对特定的工程项目进行授权管理。2.4.2项目启动后，企业应按照中国建筑股份有限公司法律事务管理手册的要求提 出申请，并附项目策划书等必要的资料。2.4.3经批准

18、后，企业方可进行项目投标。3 3项目投标管理3.1项目调查3.1.1企业在投标前应对项目所在地建筑市场环境、政治经济文化环境、施工现场及 周边环境等情况进行调查，形成相应的调查报告。必要时，应附带补充说明材 料或影像资料。3.1.2附表：项目施工现场情况调查表（CSCEC-PM-O3013.2风险分析3.2.1企业应依据招（议）标文件评审情况、项目调查报告等，评估项目实施风险，确 定项目风险等级，形成项目风险评估及防控措施，作为投标、合同谈判及项 目实施的依据；对小、远、散项目应强化实施过程中的廉政风险等分析。3.2.2项目中标后，企业通过项目部责任书确定项目风险防控目标，项目部通过 项 目部

19、实施计划制定相应控制措施，防范并化解项目风险。3.2.3附表：项目风险评估及防控措施（CSCEC-PM-03023.3成本测算3.3.1企业在投标前应核对工程量清单，根据招标文件、市场调查、现场调查、主要施工技术方案等分析项目建造成本，进行成本测算，并按照中国建筑股份有限公司合同管理手册的相关规定执行；3.3.2企业应将项目战略定位及成本测算作为投标报价的决策依据，并对项目成本管 控提供相应参考。3.4资金分析3.4.1企业在投标前根据招（议）标文件中有关保证金、预付款、工程款、保修款等规 定及工程成本与进度安排，分析项目资金流量，形成报告，作为投标、合同谈 判及项目实施的依据。3.4.2分析

20、发现项目某阶段出现现金流为负时，企业应制定相应的资金平衡保障措 施。3.4.3附表：项目现金流分析（CSCEC-PM-06023.5投标总结3.5.1项目开标后，企业收集汇总开标信息，分析总结项目投标情况。无论中标与否 均应进行总结分析，形成项目投标总结，建立并完善投标信息数据库。3.5.2项目中标后，投标管理部门应向相关部门及项目部进行投标交底，移交相关资料。项目未中标，则项目终止。附表：项目投标总结（CSCEC-PM-O303项目组织管理一般规定项目启动后，企业在进行项目策划时，应综合考虑项目的战略定位，并按中标 后确保人员能够就位的原则，拟定项目经理（执行经理）、主要管理人员及数 量。拟

21、任项目经理及项目主要人员由企业人力资源部门与项目管理部门及其它有关 部门会商提出，经企业主要负责人批准后确定。项目中标后，企业组建项目部，任命项目班子成员。如企业需更换项目经理， 应征求建设方意见，并应符合相关法律规定。按中国建筑党群工作的有关规定，在项目部建立党群组织，开展工作。附表：项目部主要管理人员审批表（CSCEGPM- 0401）组织机构及岗位设置项目部按照项目策划书及典型项目部组织结构图（附件三） ， 在 项目部实施计划书中制定组织机构方案，经企业批准后实施。项目部组织机构建立后，企业人力资源部门根据满足现场管理、符合成本控制 和有利于企业人才培养的原则，将有关人员派往项目部或召回

22、企业另行安排。企业按实际情况确定项目部所需人员的数量。在满足人员基本需要的情况下， 岗位设置时可一专多能、一岗多责，适当缩减编制。项目部的部门及岗位设置可参照项目部岗位设置参照标准（附件四），依据施工进程可进行动态调整。人员派往项目部时，应按照项目部岗位说明书确定人员职责，项目实施过程 中根据人员工作职责的变化对岗位说明书进行必要的调整完善。附表：项目部岗位说明书（CSCEC-PM-0402薪酬管理3.5.33.5.44 44.14.1.14.1.24.1.34.1.44.1.54.24.2.14.2.24.2.34.2.44.2.54.2.64.34.3.14.3.2按照中国建筑人力资源管理

23、手册“项目工资制”的相关规定执行。项目部薪酬制度以企业薪酬制度为基础建立，坚持效率优先，兼顾公平，项目部人员的薪酬应高于企业同级其他人员的水平。4.3.3企业应结合项目特点、成本估算、实际情况，确定项目部人员的薪酬标准。4.3.4企业对项目部人员给予适当的地区补贴、交通补贴、加班补贴、通讯补贴等。“一专多能、一岗多责”的人员，其薪酬应适当调高标准。4.4项目部责任书4.4.1企业在项目策划书的基础上，制定项目部责任书，涵盖管理目标、经济 指标、廉政责任、社会责任、项目部权限、考核方式等。项目部责任书应具 有可考核性，是项目部开展管理活动和企业对项目部进行管理、考评的依据性 文件。4.4.2项目

24、部责任书的主要内容应包括：4.4.2.1项目部的责任范围、职责权限、廉政建设等；442.2项目部的质量、安全、环保、工期、成本、现金流等管理目标；4.4.2.3项目需用资源的提供方式和核算办法；4.4.2.4项目部工程款回收及资金使用责任；4.4.2.5项目风险及管控要求；4.4.2.6工程技术资料、项目管理资料等要求；4.4.2.7项目部管理成果认定条件；4.4.2.8项目经理解职和项目部撤销条件；4.4.2.9项目部考核及奖罚；4.4.2.10其它。4.4.3项目部责任书由企业主要负责人与项目经理签署后生效。4.4.4企业可对项目部实行风险抵押管理制度。如实施风险抵押管理制度，则需在项目部

25、责任书中明确相关内容。4.5项目部实施计划4.5.1项目经理应在项目策划书的框架下，满足合同要求，依据项目部责任 书，在工程开工前完成项目部实施计划的编制，经企业批准后实施。4.5.2项目部实施计划是明确项目部各阶段的工作内容、资源需求、管理行为、风 险防控等实施的计划性文件。主要内容应包括项目部实施计划编制任务表中 的所有内容。4.5.3项目部实施计划应具有可操作性，并明确项目部相关部门和人员的任务及要 求，是企业对项目部进行指导、服务及过程管控、监督的依据。4.5.4项目实施过程中，项目部应严格按照项目部实施计划执行，协调和优化资源 配置，控制项目质量、安全、环保、工期、成本、现金流等，确

26、保顺利履约和 廉政建设。4.5.5项目部应对项目部实施计划及时进行分析评审、适时修改完善，保持计划的 时效性。项目部实施计划有重大调整时，须报企业审批。4.5.6附表：项目部实施计划编制任务表（CSCEC-PM-O4034.6项目经理月度报告4.6.1项目经理月度报告是项目部月度管理的综合情况报告，由项目经理编制，按月上报企业（报告期为当月的日历天，报告提交时间不迟于次月5日）。4.6.2项目经理月度报告是企业对项目部及项目经理考核的基本依据。4.6.3附表：项目经理月度报告（CSCEC-PM-04045 5项目合同管理5.1一般规定按照中国建筑合同管理手册执行。5.2合同评审5.2.1项目中

27、标后，企业合同管理部门组织相关职能部门按职责分工对合同文本进行 评审，形成建筑工程施工合同评审汇总表，作为进行合同谈判的依据。5.2.2在合同评审中，发现高等级风险问题时，须报企业主要负责人进行决策。5.2.3分包分供合同由项目部和企业相关职能部门按职责分工进行评审。5.3合同谈判5.3.1企业应成立合同谈判小组，编制合同谈判策划书（见合同管理手册），按规定进行审批。5.3.2按照合同谈判策划书，组织合同谈判准备会，做好谈判分工、交底及相关准 备工作。5.3.3合同谈判应做好记录，谈判结束后立即形成纪要，双方签字认可，及时锁定谈 判成果。企业及项目部应有效使用该谈判纪要。5.3.4企业与建设单

28、位在签订合同的同时，应签订廉政责任书。5.3.5执行过程中合同条件发生重大变化时，应重新组织合同谈判。5.4合同交底及责任分解5.4.1企业对项目部进行合同交底，项目部进行合同责任分解及交底。5.4.2合同交底应根据内容的保密性、重要性、特殊性、通用性确定参与人员范围。5.4.3企业的职能部门及项目部各岗位人员应根据合同责任，制定相应的实施计划或 措施。企业应对合同责任的履行情况进行检查。5.4.4附表：合同责任分解表（CSCEC-PM-O5015.5合同履行5.5.1企业对项目部的合同履行进行全过程监测、预警、服务及指导，确保项目部有 效履约。5.5.2项目部应按照合同及项目部责任书的要求，

29、由项目商务经理组织对项目 的质量、安全、环保、工期、进度款、签证索赔、结算、风险等进行分析，对 发现的问题，应及时采取措施，化解履约风险。5.5.3项目部应依据合同及时做好结算工作。5.6签证索赔项目部就主合同及分包合同制定索赔与反索赔策略及方案，明确相关岗位及人 员的签证索赔责任。重大签证索赔由项目经理组织或报请企业合同主管部门组 织实施。5.7合同资料5.7.1合同资料包括合同与附件、履约过程资料、履约控制记录等。5.7.2项目部应做好合同资料的收发、传递、保管等工作，并注意合同资料的保密 性、及时性和完整性。企业对项目部合同资料的日常管理要进行定期检查考 核。5.7.3项目部应将履约资料

30、按月或季收集整理，统一归档保管，项目竣工后按规定做 好移交工作。5.8合同信息化5.8.1合同签订后7个工作日内，企业应将合同信息录入中国建筑股份有限公司法律与 合同管理系统。5.8.2合同信息录入后，应做好合同履行、竣工与结算信息的维护。5.9项目商务月度报告5.9.1项目商务月度报告是项目部月度商务履约情况的汇总报告，由项目商务经理编制，按月上报企业（报告期为当月的日历天，报告提交时间不迟于次月5日）5.9.2项目商务月度报告是对项目部及项目商务经理考核的基本依据。5.9.3附表：项目商务月度报告（CSCEC-PM-O5026 6项目资金管理6.1一般规定6.1.1企业及项目部均应严格按照

31、中国建筑有关资金管理的相关规定执行；6.1.2按照财政部、安全监管总局企业安全生产费用提取和使用管理办法的要求， 依建设工程类别，提取工程造价1.5%-2%勺安全费用；并按照办法规定的范 围专项计划、管理和使用。6.1.3项目部应测算工程收款及付款情况，编制工程收（付）款计划，并根据项目 实施的实际情况按月度进行动态管理。6.1.4企业对工程款的收支进行集中管理，核定项目收支平衡预算。6.1.5附表：工程收（付）款计划（CSCEGPW 0601）6.2工程款回收6.2.1项目部按合同约定方式向建设方提交期间完成工程量及收款申请，并及时催促 建设方审核确权，按规定办理收款手续。6.2.2工程款回

32、收由项目经理具体负责，项目部应做好工程款回收台账。6.2.3企业应按中国建筑合同管理手册的规定，对工程款回收及时发出预警，制定 相应措施，与项目部协同完成相关工作。6.2.4工程款未按合同回收时，项目部应分析原因，及时与相关方沟通，采取措施， 上报企业。6.2.5工程款发生拖欠情况时，企业应会同项目部，制定方案，完成清欠工作。6.3分包分供款项支付6.3.1企业对项目部分包及分供款项的支付进行集中管理，项目部在预算范围内制定 支付计划，上报企业。6.3.2项目部按照“项目物资与设备管理”和“项目分包管理”的要求及时办理结 算，出具支付凭证。6.3.3企业依据项目分包、分供合同约定及资金支付计划

33、支付款项，并遵守AB角联签制度。6.3.4企业应建立保障劳务人员工资支付机制。6.4现金流管理6.4.1在工程开工前，项目部依据项目策划书、项目部责任书、项目合同等条件，预测项目实施期间现金流量，分析资金需求，编制项目现金流分析表。642在项目实施过程中，项目部按月度（或控制节点）分析资金流入、流出、项目进 度、项目成本，对项目现金流分析表进行动态管理，建立资金预警机制，确 保资金收支平衡。643企业按“资金集中，以收定支”的原则进行资金平衡，对项目部的现金流管理 按照“计划先行，有据可依，有偿使用”的原则进行控制和考核。644按合同约定项目部资金不能实现“资金集中”时，企业应委派专人对该项目

34、部 现金流进行管理，并加强对该项目现金流合规性监督、检查。6.4.5项目预算外资金，须按照相关规定，经企业审批后支付。6.4.6附表：项目现金流分析（CSCEGPW 0602）6.5合同履约保函及履约保证金6.5.1企业在投标评审、投标承诺、合同谈判过程中，应确定采用履约保证金或履约 保函、预付款保函、质量保证金保函的原则和策略。6.5.2投标阶段，企业应按照以下原则确定工程保函的格式：6.5.2.1避免开立无条件见索即付保函；6.5.2.2避免开立敞口（无固定失效期限）保函；6.5.2.3在开具可转让保函时，应尽力争取建设方删除有关可转让条款，或增加限制性 条款：“在建设方转让该保函权益之前

35、必须征得担保人（保函开具银行）的书面 同意”，方可考虑出具；6.5.2.4尽量避免直接使用现金形式保证金。6.5.3以工程承包联合体承建的项目，由联合体各方按比例分担保函或保证金。6.5.4向业主方开具的预付款保函，应随工程进度及时做好抵扣和减额；在全部抵扣 完毕后应及时办理保函正本退回和撤销。6.5.5对于分包商承担的分包工程，企业应按合同金额比例向分包商收取工程履约保 函；当需向分包商支付预付款时，分包商应开具预付款保函。6.5.6项目优先采用有条件保函，风险较大的项目尽量不使用履约保证金。提供履约 保函的项目要争取业主方提供对等的支付保函。6.5.7企业资金部门在合同约定的期限内办理保函

36、，项目部、企业合同管理部门建立 台账监管保函或保证金账户至合同履行完毕，到期应及时办理保函撤销手续或 退回保证金。6.5.8企业及项目部应落实责任，制定措施，确保保函或保证金的安全。6.5.9附表：工程担保（保险）管理计划（CSCEGPW 0603）6.6尾款及质量保证金661工程结算完成后，项目部制定工程尾款及保修款清收计划（参照CSCEGPW0601），项目经理为收款责任人。6.6.2企业应采取保函的方式替换回质量保证金。保修期结束及时撤销保函。6.6.3尾款及保修款全部回收前，项目部责任书规定的内容已经大部分完成的情况 下，可提前进行绩效考核，并按适当的比例提取奖励。剩余绩效奖励必须在合

37、 同责任全部完成、工程款全部收回后兑现。6.7银行账户与印鉴管理6.7.1当项目与企业在同一城市，通常情况下不单独开设项目部银行账户。如果项目 不在同城或特殊项目，必须开设项目部银行账户的，由项目部申请，企业对账 户开设的必要性及安全性论证，论证可行时确定项目部账户开设方案。6.7.2企业负责审批项目部账户的开立、变更和撤销事项，安排专人负责并通过必要 手段确保项目部账户合法、安全。需以股份法人名义开立、变更和撤销账户 的，由二级子企业申请，报中建股份资金部审批。6.7.3项目部需按照企业内控要求及财务、资金管理制度，管理项目部银行账户及预 留印鉴，每月初向企业报送银行存款余额及账户变动情况。

38、企业对项目部银行 账户及预留印鉴进行不定期检查。7 7项目设计管理7.1一般规定7.1.1项目设计包含设计及深化设计。7.1.1.1设计包含：方案设计、初步设计、技术设计和施工图设计等；7.1.1.2深化设计是指在原设计施工图的基础上，结合现场实际情况，对图纸进行细 化、补充和完善。深化后的施工图应能直接用于施工，施工前应经过必要的评 审和会签。7.1.2企业可以按有关规定自行实施项目设计，也可委托专业机构负责项目设计。需 委托设计的，对设计单位应按“10项目分包管理”执行。7.2设计计划7.2.1设计实施前，企业应配合建设方确定项目设计管理目标，并在项目策划书中 明确有关项目设计的任务要求。

39、7.2.2项目设计计划依据合同文件、有关项目设计资料与批文、法律法规、设计标准 规范等进行。7.2.3设计计划包括：设计依据与范围、设计原则与要求、标准和规范及技术经济要 求、设计验收准则与标准、设计过程以及进度安排和主要控制点、设计质量保 证措施、设计与采购、施工及试运行的接口及要求、委托设计安排与措施、设 计配合安排与信息管理、职业健康安全与环境保护、资源与费用、任务分工与 职责、风险评价与应对等内容（可结合项目实际情况确定具体内容）。7.3设计实施与控制7.3.1项目部应按照设计计划的要求，确定设计责任人、时间进度、关键节点、审核 人员等内容。7.3.2项目部应对所有设计输入进行控制和评

40、审，确保设计输入的充分性与适宜性。设计输出时，必须对所有的设计基础数据和资料进行检查和验证，经建设方确 认后，由授权人员批准设计文件。项目部还应有效控制设计变更。7.3.3项目部按设计计划设置设计进度控制点、质量控制点，确保设计进度及质量控 制。8 8项目技术管理8.1技术标准、规范管理8.1.1参照有关的质量、安全及职业健康、环境管理体系文件，企业负责识别适用的 国家、行业颁布的技术标准及规范，并及时更新现行有效版本的技术标准、规 范目录清单。8.1.2项目部负责工程所在地的地方技术标准、规范的识别，并定期上报企业备案， 企业负责建立和发布地方技术规范有效版本目录清单，及时更新有关技术标 准

41、、规范。8.1.3项目部应建立技术标准、规范配置清单，并配置适用的技术标准、规范，组织 项目部相关人员进行学习培训。8.1.4作废的标准、规范应及时回收销毁或加盖作废标记。8.2图纸会审8.2.1项目部总工程师组织相关人员（含分包）进行图纸预审，形成图纸预审记录，为 图纸会审做好相关准备。8.2.2项目部参加由建设方组织的图纸会审及设计交底，形成图纸会审记录，经相关 单位签字、盖章后下发至图纸持有人。8.2.3企业技术部门应参加“重、大、特、新”项目的图纸预审和图纸会审。8.2.4图纸持有人应将图纸会审内容标注在图纸上，注明修改人、修改日期和依据的 图纸会审记录编号及相应内容条款编号。8.3施

42、工组织设计8.3.1企业负责按照建筑施工组织设计规范（GB/T50502及项目策划书等要求 组织编制项目施工组织设计，按规定程序审批。8.3.2当遇到下列情况时，应对施工组织设计进行修改，按规定程序审批后执行：8.3.2.1有关法律、法规、规范和标准实施、修订和废止；8.3.2.2工程设计有重大修改；8.3.2.3主要施工方法有重大调整；8.3.2.4主要施工资源配置有重大调整；8.3.2.5施工环境有重大改变。8.3.3项目施工过程中，应对施工组织设计的执行情况进行检查、分析并适时调整。8.4施工方案841施工方案包括绿色施工技术方案、专项技术施工方案（D类）和专项安全施工方案。专项安全施工

43、方案依安全法规分为一般性专项安全施工方案（C类）、危险性较大工程专项安全施工方案（B类）和超过一定规模的危险性较大工程专项安 全施工方案（A类）。8.4.2开工前，项目部应确定所需编制的绿色施工技术方案、专项技术施工方案和专项安全施工方案的范围，制定项目主要技术方案编制计划。8.4.3施工方案由项目总工程师组织编制，在专项工程施工前15日内编制完毕。分包工程的施工方案由分包单位技术人员编制。8.4.4所有施工方案应经项目部评审，D类方案由项目经理审核同意后报监理、建设方审核批准；B、C类方案由企业组织评审后报监理、建设方审核批准；A类方案通过企业组织专家论证后报监理、建设方审核批准；绿色施工技

44、术方案应按规定 报批。8.4.5项目部对施工方案的执行情况进行检查。对于A、B类施工方案，由企业的技术部门负责检查并考核执行情况。8.4.6安全技术方案的编制和审批按照中国建筑安全生产管理办法执行。8.4.7附表：项目主要技术方案编制计划（CSCEGPW 0801）8.5技术交底8.5.1技术交底包括施工组织设计交底、施工方案交底、分部分项工程施工技术交 底。8.5.1.1企业应向项目部进行施工组织设计交底。项目总工程师负责向项目部相关人员 进行交底，交底内容包括项目范围、施工条件、施工组织、计划安排、技术要 求、重要部位技术措施、新技术推广计划、项目适用的技术标准、规范等。8.5.1.2施工

45、方案由方案编制人向各责任工程师交底，交底内容包括分部工程（或重要部位、关键工艺、特殊过程）的范围、施工条件、施工组织、计划安排、技术要求 及措施、资源投入、质量及安全要求等。8.5.1.3分项工程施工技术交底由项目各责任工程师负责向作业队伍交底，交底内容包 括施工部位和工作内容、操作方法和施工工艺、质量标准及成品保护、进度要 求、工作环境及安全注意事项等。8.5.1.4作业队伍负责人向班组操作工人进行技术交底。8.5.2技术交底可采用多种方式在施工前进行，并形成书面记录。交底人应组织被交底人认真讨论并及时回答被交底人提出的疑问，交底双方在技术交底书上签字 确认，交底人负责将记录移交给项目部资料

46、员存档。8.6技术复核861为避免发生工作差错而造成重大损失或对后续工序质量造成重大影响,在工程开工前，项目总工程师应根据工程特点组织项目部相关人员编制项目技术复核计 戈V,明确复核内容以及责任人。技术复核的主要内容参照“附件八技术复核的主要内容”。8.6.2经技术复核确认无误后方可转入下道工序施工，每项技术复核必须填写技术复 核单。在技术复核发现不符合项，应由责任工程师纠正后，重新进行技术复 核。8.6.3项目部总工程师对施工组织设计复核；项目部内业技术工程师对施工方案、图 纸会审、设计变更、变更核定复核；现场各专业责任工程师对施工交底进行复 核。8.7工程变更8.7.1工程变更包括设计变更

47、和技术核定。8.7.2项目部在施工过程中发现设计图纸互相矛盾、地质勘探资料与现场地质情况不 符、不符合规范等无法施工的情况时，应向建设方和监理单位提出，由设计单 位出具设计变更。8.7.3设计变更由设计单位出具，建设单位审批后实施。重大设计变更未经审图单位 审定，不得施工。8.7.4项目部应对设计变更进行评审，若对项目施工产生影响，须及时与建设单位办 理签证。8.7.5技术核定由项目部提出，经设计单位、监理单位及建设单位审批后实施。8.7.6工程变更应及时发至相关单位及人员，图纸持有人应及时在施工图对应部位标 注技术核定或设计变更的日期、编号、更改内容和依据等。8.7.7工程变更经签证后作为结

48、算的依据。8.8房间手册8.8.1项目房间手册是以房建工程中的房间或公共区域为对象，以表格方式详细描 述所有部位的设施、末端设备的名称、材料、规格型号及数量等，形成整个建 筑完整的指导性“手册”。8.8.2在项目进入二次结构施工阶段前，项目部组织编制完成项目房间手册，以指 导项目深化设计、工序衔接、总包协调、过程监控等工作。8.8.3附表：项目房间手册（CSCEC-PM-O8028.9技术资料8.9.1项目部总工程师应在开工前组织编制项目工程技术资料管理计划，明确资料内容、编制人、完成时间等，向相关责任工程师、资料员等进行交底。892项目部资料员从开工准备之日起，根据技术资料清单开始收集、整理

49、，确保工 程技术资料与施工进度同步。项目部还要加强施工记录的管理，确保工程全过 程施工记录的完整准确。893项目部应根据建设工程文件归档规范(GB/T50328和所在地档案馆及中国建 筑档案管理相关规定的要求，做好技术资料及工程档案组卷、验收、归档、移 交等工作。8.10计量器具8.10.1企业应按相关规定做好计量器具的管理工作，并按项目部实施计划为项目部 配置计量器具。8.10.2项目部应对分包商的计量器具进行验证、管理，严禁使用未经验证或验证不合 格的计量器具。8.10.3项目部应对用于本项目的所有计量器具建立台账，监督计量器具的检定、校 准、标识及保管等，确保其准确性。8.11新技术开发

50、与应用8.11.1新技术是指适用于建设领域，经过鉴定、评估的先进、成熟、适用的技术、材 料、工艺和产品。8.11.2项目部根据工程施工技术特点，在企业指导下编制新技术开发及应用计划。8.11.3项目部结合现场实施情况，建立相应的技术开发小组推进新技术开发与应用。8.11.4企业指导项目部做好新技术开发、成果总结、申报、认定及推广应用工作。8.11.5附表：项目新技术开发及应用计划(CSCEGPW 0803)9 9项目物资及设备管理9.1一般规定9.1.1按照中国建筑集中采购管理规定、中国建筑物资（设备）集中采购管理办 法等规定执行。9.1.2企业不得使用未列入“合格分供商名录”及被列入中国建筑

51、股份有限公司年度 发布的“不良行为分供商名录”中的分供商。9.2分供商管理9.2.1分供商通过“中国建筑集中采购网络交易平台”（以下简称“集采平台”）向企 业进行资格申报，报送资质证明文件等相关材料。9.2.2企业组织对分供商进行资格审核、现场考察，考察重点包括企业资质、生产及 供应能力、生产工艺、质量管理、环境管理、职业健康安全管理、业绩、售后 服务、产品质量维护等情况，将考察报告上传“集采平台”。分供商应具有一 般纳税人资格。9.2.3考察合格的分供商经企业审核批准后，进入“集采平台”合格分供商名录。9.2.4项目部在项目每日情况报告中详细记录各分供商供应的物资及设备进出场、使用及管理情况

52、；在项目商务月度报告中做好物资设备款支付等情况的统计 分析；在项目经理月度报告 中对物资及设备使用管理情况进行分析， 找出问 题和不足， 并制定整改措施。9.2.5项目部对分供商进行过程考评，企业对分供商进行年度考评。考评的主要内容 应包括：资信情况、供应的及时性、供应物资及设备质量、售后服务及时性、 廉政责任书的落实等。9.3物资及设备需用计划9.3.1项目部根据项目部实施计划，向企业申报物资及设备需求计划，企业组织物 资及设备的采购或调拨。9.3.2对于建设方提供的物资及设备， 项目部应按合同约定及施工进度计划向建设方 提出物资及设备需求计划。9.3.3附表：主要物资（设备）需求计划（CS

53、CEGPW0901）9.4招标采购9.4.1企业根据物资及设备需求计划进行市场询价。9.4.2通过“集采平台”组织物资设备采购招标，经企业负责人审核批准后，确定中标单位及中标价格。企业纪检部门全程监督企业按程序评审分供合同或变更，在与分供商签订分供合同、廉政责任书、安 全生产责任书后，项目部组织物资设备进场。项目部物资部门按照物资采购进场安排，组织物资进场验收。验收内容包括材 质证明、产品合格证、规格型号、数量等。当需要在供应商处对所采购物资进行验证时，企业应在采购合同中明确验证的 安排和物资放行方法，组织相关人员到供应商处对所采购物资进行验证并做好 验证记录。周转料具进场时及使用过程中应进行

54、安全性能检查，按规范要求进行复试。物资的检验与试验按照“13项目质量管理”相关规定执行。物资贮存、使用及盘点项目部按施工总平面布置及贮存、运输、使用、加工、吊装等要求设置物资贮 存的位置及设施。材料工程师对已进场验收合格的物资建立物资进出库台账，正确标识，记录规 格、数量、进出库情况，防止库损或变质。项目部材料工程师掌握各种物资的保质期限，按“先进先出”原则办理物资发 放，对过期、变质物资进行登记、申报并追踪处理。材料工程师按照领料单点交实物，办理出库手续，出库物资由现场使用人员负 责保管。项目部对现场物资实行限额领料制度，控制物资使用，定期对物资使用及消耗 情况盘点及统计分析。对于建设方提供

55、的物资，项目部还应单独建立台账，办理质量、数量、价格等 签认手续，并按合同规定清理、对账、结算。项目部应建立周转料具使用台账，定期进行盘点，及时更换残次废旧料具，保 证帐物相符，并按时、按量收回。施工设备管理企业根据施工设备需求计划，通过内外租赁方式为项目部提供所需的施工设 备。项目部根据现场实际需要，有计划组织施工设备进（退）场，编制进（退）场安 （拆）装专项技术方案，经企业批准后方可实施。施工设备进（退）场时，项目部要对其完好状态、安全及环保性能进行验收，验 收时出租方、承租方、安装单位、项目部设备工程师要共同到场验收签字，项 目部设备工程师做好验收鉴定记录。9439449459.4.69

56、.4.79.59.5.19.5.29.5.39.5.49.5.59.5.69.5.79.69.6.19.6.29.6.3项目部按施工总平面布置、停放、运输、安装和控制施工设备进(退)场。 项目部设备工程师要对施工设备操作的特种作业人员进行资格管理，执行班前 教育、岗位交接、设备日常保养等制度。设备使用过程中，设备工程师应组织做好旁站监督工作。项目部设备工程师应对在用设备的使用费做好统计。项目部建立施工设备安全岗位责任制、施工设备安全监督检查制度，设备工程 师定期进行机械设备安全检查，消除隐患，做好检查记录。附表：主要施工设备需求计划 (CSCEGPW 0902)分供商结算项目部按合同约定和企业

57、的相关规定，与分供商办理过程结算，合同约定内容 完成后，办理最终结算。企业审核后，办理支付手续。9649659669679.6.89.6.99.71010项目分包管理10.1一般规定10.1.1按照中国建筑集中采购管理的相关规定执行。10.1.2项目分包管理分为分包商管理和劳务人员管理两部分。10.1.3企业不得使用未列入“合格分包商名录”及被列入中国建筑股份有限公司年度 发布的“不良行为分包商名录”中的分包商。10.2分包商管理10.2.1分包商管理包含注册、选择、进场、过程管理、退场、结算及考核。10.2.2分包商注册10.2.2.1分包商注册包括资格申报、资格审核、现场考察、审核批准。1

58、0.2.2.2分包商可通过“集采平台”向企业进行资格申报，报送资质证明文件等相关材 料。10.2.2.3企业组织对分包商进行资格审核、现场考察，重点考察分包商是否具有一般纳 税人资格，以及其施工技术、质量管理、环境管理、安全及职业健康管理、综 合管理能力、类似工程业绩等情况，将考察报告上传“集采平台”。10.2.2.4考察合格的分包商经企业审核批准后，进入“集采平台”合格分包商名录。10.2.3分包商选择10.2.3.1企业根据项目分包计划，通过“集采平台”组织分包招标，经企业负责人审核 批准后，确定中标单位及中标价格。企业纪检部门全程监督。10.2.3.2企业按程序评审分包合同或变更，在与分

59、包商签订分包合同、廉政责任书及安 全生产责任书后，项目部组织分包商进场施工。10.2.3.3附表：工程分包计划(CSCEGPW 1001)10.2.4分包商进场10.2.4.1分包商进场施工前办理进场手续，向企业提供履约保证。将劳务人员劳动合 同、施工分包合同、交纳各种保证金单据、用工制度、工资分配制度、社保证 明、该分包工程施工方案等提交项目部备案。10.2.4.2分包商进场时，项目部应根据分包合同约定对分包商入场资源(管理人员、作业人员、物资、设备、机具等)进行验证。10.2.4.3项目部组织各相关部门对分包商进行管理交底，确定分包商的各类计划、报告、实物的管理程序、时间要求，紧急问题的处

60、理方法。1024.4项目部按分包合同约定向分包商提供食宿和材料堆放加工场所。1025分包过程管理10.2.5.1分包商根据合同及项目部总体安排提交进度计划，详细说明人员、材料、机具 的进场及作业安排，有关计划一经批准即为现场工程师开展管理或向分包索赔 的依据。10.2.5.2项目部对照分包商的进度计划实施过程监控，在项目每日情况报告中详细记 录分包商每日的作业内容、作业情况及作业量等；在项目商务月度报告中做 好分包款支付等情况的统计分析；在项目经理月度报告中对分包过程管理情 况进行分析，找出问题和不足，并制定整改措施。10.2.6分包商退场10.2.6.1分包商完成约定范围内的工作后，可申请或