2018年证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(一)

1、2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案（1）为考生们整理了“2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案（1）”，希望有所帮助，更多证券从业资格考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名！2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案（1）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1 .下列不属于基金托管人义务的是（）。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令2 .期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场

2、所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊3.下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是（）。A.注册资本最低额为1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度4 .在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.55 .下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证

3、金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内6 .（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告7 .下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照8 .年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表8.向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业

4、务资格。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会9 .证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性10 .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元11 .从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。A.备案制B.审批制C.标准制D.注册制12 .证券公司风险控制指标管理办法建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产13 .以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了（）与风险资

5、本动态挂钩机制.A.公司业务范围B.公司业务规模C.风险资本准备D.净资本充足水平14 .为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务15 .保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团（控股）公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的（）。A.20%B.5%C.10%D.4%16 .当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.

6、财政部17 .我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易18 .我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票.A.8B.6C.12D.119 .我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且为实缴货币资本。A.5000万元8.1 亿元C.2亿元D.3亿元20 .上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自（）施行。A.2006年1月30日B.2006年8月30日C.2007年1月30日D.2007年8月30日21 .对证券公司从事的创新业务.

7、中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A.核准B.备案C.注册D.关注22 .我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A.净资产B.票面总值C.募集股数D.募集金额23 .我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司（）。A.代销B包销C.注销D.自销24 .（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司25 .监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监

8、督，并向（）负责。A.中国证监会B.股东会C.总经理D.董事会26.2005年9月，（）发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。A.中国银监会B.中国证监会C.中国保监会D.中国人民银行27.遵循（）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。A。客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性28.2005年9月4日，中国证监会发布（

9、），我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。A.关于上市公司股权分置改革的指导意见B.关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革暂行管理办法29 .证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.拒绝以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券30 .上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露。A.1个月31 2个月C.3个月D.4个月31.我国证券法于（）出台。A.1987年B.1993年C.1998年D.2002年32 .基金登记是由（

10、）来完成的。A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构33 .开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场34 .（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.教育部35 .在分级结算制度下，只有获得（）结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会36 .首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是（）。A.最近

11、2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长B.最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长37 .()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核38 .根据有关规定，结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名39 .()是指基金托管人依据相关法律法规，对基金

12、管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核40 .商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/541 .证券交易所应当与上市公司订立（）。以确定相互间的权利义务关系A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程42 .上市公司信息披露制度是证券法“三公”原则中（）的具体要求和反映。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.公示原则43 .按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市交易的股

13、票B期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券44 .凡年满（），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A.16周岁B.18周岁C.20周岁D.22周岁45 .对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A.中国证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会46 .设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制47 .根据证券公司风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B撤销C.停业整顿D.行政重组4

14、8 .证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则49 .证券法规定（）设发行审核委员会。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券从业者协会D.中国人民银行50 .上市公司发行证券，应当由（）承销。A.商业银行B.基金公司C.证券公司D.保险公司二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。I.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。I.新闻出版业H.为他人提供担保田.以营利为目的的业务IV.履行对会员进行监管的职能a.

15、InmB.InIVC.nmivd.imiv2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。I.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让n.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份m.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理IV.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务A.Inmb.InivC.nmivd.imiv3.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。I.公司生产经营的外部条件发生重大变化n.公司的董事发生变动出.公

16、司申请破产的决定IV.公司实施股票再融资A.Ib.InC.Inmd.inmiv4.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托I.委托人身份n.委托内容田.委托卖出的实际证券数量IV.委托买入的实际资金余额a. Inmivb. InmC.nmivd.iniv5.下列属于自营业务经营风险的有（）。I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失n.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失m.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损w.由于管理不善而使自营业务受到损失a.ImB.nivC.IIVd.nm6.招股说明书摘要的内容包括（）。I.发行人在招股说明书摘要

17、的显要位置作出的声明n.本次发行概况m.募集资金运用IV.重大事项提示a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。I.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议n.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告m.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知IV.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告a.InB.mivC.imd.niv8.对公司债券发行的监管主体主要有（）。1

18、.发行人n.保荐机构出.债券受托管理人IV.中介机构a. Inmb. inivC.imivd.inmiv9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有()。I.注册资本不低于1亿元人民币n.具有较强的债券分销能力m.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道IV.最近2年内没有重大违法、违规行为a.InmB.nmivC.inivd.imiv10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时,应当披露的信息有()。I.投资者及其一致行动人的姓名、住所n.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例出.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情

19、况IV.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中()。I.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力n.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势m.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容IV.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符a. Inmb. inivC.imivd.nmiv12.证券业从业

20、人员申请执业证书的程序是（）。I.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构n.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子申请表提交协会出.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕a. Inmb. inC.nmd.im13.证券公司只能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。I.有重大影响的n.全资拥有的HI.控股的IV.被同一机构控制的A.InmB.nHI1Wc. inivd. inmiv14.下列选项中属于内

21、幕信息的有（）。I.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任n.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%m.公司分配股利或增资计划IV.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动a. Inmivb. ininc. inivD.iniv15.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）I.证券公司与客户必须是“一对一”n.具体投资方向应在资产管理合同中约定in.要设定特定的投资目标IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作b. inmivc. inivd. imiv16 .当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。I.调整标的证

22、券标准或范围n.调整可充抵保证金有价证券的折算率出.调整融资、融券保证金比例IV.调整维持担保比例a. Ib. inc. inmd. inmiv17 .从基金的类型来看，基金一般可以分为()。I.成长型投资基金n.收入型基金田.开放式基金IV.封闭式基金a.inB.mivC.IIVd.nmiv18.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。I.业务人员具有证券从业资格n.业务人员具有硕士以上的学位田.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人IV.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人a.InB.IIVC.nivd

23、.im19.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。I.9:159:25H.9:3011:30出.13:0014:571V.14:5715:00a. inmivb. inmC.mivd.nm20 .目前，我国债券质押式回购交易可在（）进行。I.上海证券交易所n.深圳证券交易所田.场外交易市场IV.全国银行间同业拆借中心a. Inmb. inivc. imivd. inmiv21 .股权融资包括（）。i.配股n.增发新股出.股利分配中的送红股iv.股利分配中的现金分红a. Inmb. inivc. imivd. nmiv22 .甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经

24、营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有（）。I.股东会会议记录n.财务会计报告m.公司章程a.InmB.nmc. ind. i23.中国证监会的非现场检查包括（）。I.董事会报告n.财务报表附注m.证券公司的年度报告IV.与承销业务有关的自查内容a. inmivb. inmC.inivd.nmiv24.下列选项中，属于控股股东的有（）。I.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东n.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东m.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东iv.持有股份的比例虽然不足50%

25、，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东a. Inmb. inivC.imivd.inmiv25.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括（）。I.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上H.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载出.公司股本总额不少于人民币3000万元IV.股票经中国证监会核准已公开发行A.InB.mivC.imd.niv26.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有()。1 .国有独资公司n.股份有限公司m.自然人a. Inmb. inC.imd.n

26、m27.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为()。I.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值n.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况田.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况IV.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备a. Inmb. i

27、nivC.imivd.nmiv28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是（）。I.连续五年不在机构从事证券业务的n.受到刑事处罚的m.被市场禁入的iv.因违法或违纪行为被机构开除的V.违反职业道德的a.nmB.nmivVC.mivVd.inmivV29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有（）。I.甲的出质行为有效n.甲的出质行为无效田.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任IV.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任a.nivB.ninc.inD.I30

28、.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。I,国债口,企业债券m.权证w.封闭式基金a. Inb. Ininc. inivd. inmiv价为上市首日前一交易日的基金份额净值田.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率IV.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.Ib.InC.Inmd.inmiv34.限制证券账户交易的措施包括（）。I.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出n.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人m.限制买入和卖出指定证券或全部

29、交易品种IV.禁止指定、转托管a. Inivb. InmC.imivd.nmiv35.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有（）。I.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的n.前一次发行的公司债券尚未募足的田.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的IV.累计债券总额达到公司资产总额的30%的A.IIIIVb.InmC.Imivd.nmiv36.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。I.中国证监会的监督n.中国证监会派出机构的监管出.证券交易所的监督iv.证券公司的内部控制a. Inmb. inC.inmivd.nmiv37.下

30、列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有（）。I.可转换公司债券每张面值1000元n.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定m.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定IV.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异a.InB.mivC.nmD.IIV38.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（）1 .上月交易天数n.最低结算备付金比例出.上月证券买入金额IV.上月末保证金余额A.Ib.InC.Inmd.inmiv39.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。I.香港联合交易所n.深圳证券交易所出.上海

31、证券交易所IV.上海金融期货交易所a.InB.nmC.imd.niv40.根据上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有（）I.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%n.控股股东认购的股份.12个月内不得转让m.募集资金使用符合规定a.InB.nmC.imd.n41.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）I.董事、监事、高级管理人员具备任职资格n.有合格的经营场所和业务设施m.完善的风险管理与内部控制制度IV.三分之二的从业人员具有证券业从业资格a. Inmb. inivC.nmivd.imiv42.依据买卖证券的数量。委托可以分为（

32、）。I.整数委托n.零数委托田.成交委托IV.限价委托a.InB.mivC.IIVd.nm43.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有()。I.市价委托申报n.限价委托申报m.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报IV.由证券经纪商的场内交易员进行申报a.InB.mivC.IIVd.nm44.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。I.相应的变动情况n.种类m.价格iv.数量a. Inmb. inivC.nmivd.inmiv45.填写委托单时，证券名称的填写方法有()。I.全称n.简称HI.首字母IV.代码A.Inmb. inivc. iinIVd. ninIV46 .上海

33、证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.I.中小企业板指数n.分类指数HI.成分指数IV.综合指数a. Inmb. inivc. iinIVd. niniv47 .在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括()oI.客户开户的基本情况n.客户委托的有关事项m.客户股东账户中的库存证券种类和数量iv.客户资金账户中的资金余额a. Inmb. iinivc.ninivd.inmiv48.关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有（）。I.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格n.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵

34、的可能性m.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先IV.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”a. Inmb. inivC.imivd.nmiv49.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。I.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职n.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核田.营业部负责人离任的.应当进行审计IV.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次a.InB.mivC.IIVd.nm50.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）i.警告n.没收违法所得m.罚款iv.追究刑事责任a. Inmb.

35、inivc. imivd. nmiv答案及解析（1）保管基金资一、选择题1 .【答案】Co解析：基金托管人的义务包括:产。（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。2 .【答案】Co解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。3 .【答案】A。解析：根据中华人民共和国证券法中华人民共和国公司法和期货交易管理条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期

36、货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所和业务设施。（6）有健全的风险管理和内部控制制度。（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。4 .【答案】Co解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。5 .【答案】Co解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。6 .【答案】A。解析：证券投资咨询是指从事证券、期

37、货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。7 .【答案】A。解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告。（2）年度业务报告。（3）经注册会计师审计的财务会计报表。8 .【答案】Co解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。9 .【答案】A。解析：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。10 .【答案】A。解析：证券公司经营证券经纪业务的，具

38、净资本不得低于人民币2000万元。11 .【答案】A。解析：从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。12 .【答案】A。解析：证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。13 .【答案】B。解析：以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：（1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;（2）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；（3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。14 .

39、【答案】Do解析：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。15 .【答案】Co解析：保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。16 .【答案】C:解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。17 .【答案】Do解析：证券交易所作为一线监管者，修订后的证券法在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证

40、券监督管理机构备案的权力。18 .【答案】B。解析：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.19 .【答案】B。解析：我国证券投资基金法规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币：(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数

41、;(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。20 .【答案】Co解析：上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行。21 .【答案】A。解析：我国证券法第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。22 .【答案】B。解析：我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

42、应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。23 .【答案】D。解析：我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。24 .【答案】A。解析：信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。25 .【答案】B。解析：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

43、26 .【答案】Co解析：2005年9月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。27 .【答案】A。解析：遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。28 .【答案】Co29 .【答案】B。解析：ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。30 .【答案】B。解析：上市公司应当在每一会计年度上半

44、年结束之日起2个月内披露半年报告。31 .【答案】Co32 .【答案】D。解析：基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。具具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。33 .【答案】Co解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。34 .【答案】A。解析：中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。35 .【答案】Co解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。36

45、.【答案】A。解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。37 .【答案】Co解析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。38 .【答案】Co解析：结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算

46、备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。39 .【答案】Co解析：题干叙述为基金资产净值的复核概念。40 .【答案】A。解析：商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。41 .【答案】B。解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。42 .【答案】Co解析：上市公司信息披露制度是证券法“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。43 .【答案】B。解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券

47、和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。44 .【答案】B。解析：凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。45 .【答案】Co解析：本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。46 .【答案】A。解析：本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。47 .【答案】Co解析：停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全

48、部业务进行整顿。48 .【答案】A。解析：证券交易通常都必须遵循的原则包括：价格优先原则；(2)时间优先原则。49 .【答案】A。解析：证券法规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。50 .【答案】C价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五入至价格最小变动单位）。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。34 .【答案】B。解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒

49、，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。35 .【答案】B。解析：发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司1贝芬。36 .【答案】Co解析：我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制；(2)证券业协会的自律管理；(3)证券交易所的监督；(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。37 .【答案】Do解析：可转换公司债券每张面值100元;分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的