期货从业资格考试法规模拟试题及标准答案分析

1、1 / 1509 年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析一、单选题1、关于设立期货经纪公司的条件，下列讲法错误的是()A、注册资本最低限额为人民币 2000 万元B、要紧治理人员和业务人员必须具有期货从业资格C 有具备任职资格的高级治理人员D 有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A2、期货经纪公司在为客户开立帐户前， 应当事先向客户出示()A、期货经纪合同 B、期货经纪业务规则C、期货交易所交易规则 D、期货交易风险讲明书参考答案：D3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在 () 内2 / 15向期货经纪公司提出书面异议。3 / 15A、父易完成 15 日 B、父易完成 30 日

2、C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时 刻参考答案：D4、 期货经纪公司涉嫌严峻违法违规， 在被调查期间， 中 国证监会能够()，并依照调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务 B、注销其营业部经营许可证C 撤销其期货经纪资格 D、注销其期货经纪业务许可 证参考答案：A5、 申请从事境外期货业务的企业，应至少有()名从事 境外期货业务()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险治理人员。A 3，2 B、3，1C 5，2 D、5，1参考答案：B6、 期货经纪公司为规范自身的经营行为、 防范风险而制定的一系列业务操作程序、

3、治理方法和各项措施总称为()：A、内部操纵机制 B、内部操纵文本制度C、内部监督体系 D、内部操纵模式参考答案：B4 / 157、取得期货从业人员资格证书连续 ()年未从事期货业务的，资格证书失效。A 1 B、3C、5 D、7参考答案：B8 期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性 材料情节严峻的，假如差不多取得从业资格的， 由期货业协会给 予以下纪律处分()：A、暂停期货从业人员资格 6 至 12 个月B、撤销期货从业人员资格C、撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D 撤销期货从业人员资格并给予罚款12、期货经纪公司有下列()变更情形，由中国证监会派 出机构

4、核准，报中国证监会备案。A、 变更法定代表人B、修改章程C、变更住宅或者营业场所D 变更持有期货经纪公司 10%以上股权或者拥有实际操 纵权的股东5 / 15参考答案：A C D6 / 1513、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时， 由()代其履行职责：A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理C、总经理指定的高层治理人员 D、理事会决定临时代理 的人员参考答案：B14、期货交易所应在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报壬参考答案：B15、期货交易所治理方法自()起施行，1999 年 8月 31 日公布的老方法同时废止。2001 年 10 月 1

5、 日2002 年 10 月 1 日 2002 年 5 月 1 日参考答案：B16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，()每一季度结束后30 日内B、每一年度结束后3 个月内每一年度结束后60 日内每一季度结束后30 日内和每一年度结束后 60 日内B、2002 年 7 月 1 日7 / 15能够决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。8 / 15A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、中国证监会派出机构参考答案：A17、 下列期货经纪公司高级治理人员应当具备的条件中 错误的是：A、躯体状况良好B、具有良好的职业道德C、从事期货、证券工作 5 年以上D 取得期货从业

6、人员资格参考答案：C18、 下列讲法正确的是():A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发期货经纪公司高级治理人员任职资格证书B、中国证监会派出机构依照 期货经纪公司高级治理人 员任职资格治理方法对期货经纪公司高级治理人员的任职资格 进行审核与治理C、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与治理工作D 中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审 核、治9 / 15理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、 任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜10 / 15参考答案：C19、 假如期货经纪公司高级治理人员任职资格不符合

7、年 检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()：A、 暂停其期货经纪公司高管人员任职资格， 并予以公布B、对该高管人员进行处罚C、 注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布E、对该高管人员所在公司进行提示参考答案：C20、 下列讲法正确的是():A、期货经纪公司应当向客户讲明期货经纪合同 所有 条款的要紧含义，并向客户提示其所负的讲明义务B、客户在确认差不多理解了合同要紧条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询D 客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、 期 货交易所规则、业务规则

8、及其细则等相关规则的含义， 期货经纪 公司关于客户的询问有解释的义务参考答案：D二、多选题1、关于设立期货经纪公司的条件，下列讲法正确的是11 / 15()：12 / 15A、应当符合公司法的规定B、应当符合期货交易治理暂行条例规定的条件C 有具备任职资格的高级治理人员D 有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A B、C、D2、 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：()A、合资 B、合作C、联营 D、承包参考答案：A B、C、D3、下列()情形， 期货经纪公司能够解除与投资者的期 货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A 自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自

9、然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形参考答案：A C、D4、下列讲法错误的是：()A 持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局依照13 / 15企业业务需要商中国证监会掌握14 / 15C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货 经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A B、C5、 期货经纪公司要建立严密的会计操纵系统。 会计操纵系统的建立要遵循（）原则。A、规范化 B、程序化C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符参考答案：A B、C D6、下列（）机构聘用无期货从业人员资格证书的人员或未履行期货从业人员资格治理方法（修订）本方法规定的备 案、报告义务的，责令改正，情节严峻的，由中国证监会处以 1 万元以上3 万元以下的罚款。A、期货