zx3第三章信息系统的规划

1、授课人：张授课人：张 星星授课人：张授课人：张 星星3.1 信息系统规划的概念3.2 规划的一般原则与方法3.3 信息系统规划的内容和任务3.4 信息系统规划的实施方法3.5 信息系统规划的若干关键问题3.6 信息系统规划的回顾和修订3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l美国经济情报社、美国经济情报社、IBM咨询和埃森哲咨询所作的联合调咨询和埃森哲咨询所作的联合调查：查：n年收入在年收入在1010亿美元的大公司、亿美元的大公司、9595进行了信息化战略规进行了信息化战略规划划n年收入在年收入在1 1亿亿9.999.99亿美元的中型公司、亿美元的中型公司、91.391.3进行了信进行了信

2、息化战略规划息化战略规划n年收入小于年收入小于1 1亿美元的小公司、亿美元的小公司、76.176.1进行了信息化战进行了信息化战略规划略规划3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l信息系统规划的定义是：信息系统规划的定义是：识别辅助组织执行其企业规划识别辅助组织执行其企业规划并实现其企业目标的、基于一系列计算机应用的过程。并实现其企业目标的、基于一系列计算机应用的过程。l信息系统规划指导着企业信息系统的开发、基本原理、信息系统规划指导着企业信息系统的开发、基本原理、当前状况、管理战略、实施计划和预算。当前状况、管理战略、实施计划和预算。l信息系统需要认真规划。如果不经过很好的策划，草率信

3、息系统需要认真规划。如果不经过很好的策划，草率上马将会造成很大的浪费，甚至给企业带来混乱。很多上马将会造成很大的浪费，甚至给企业带来混乱。很多现实情况是，许多企业花了巨大代价开发的信息系统，现实情况是，许多企业花了巨大代价开发的信息系统，不是失败就是无法达到所预想的效果。导致这些问题的不是失败就是无法达到所预想的效果。导致这些问题的原因往往是没有进行正确的信息系统规划。原因往往是没有进行正确的信息系统规划。3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l信息系统规划的必要性：信息系统规划的必要性：n信息系统建设的复杂性信息系统建设的复杂性 周期长，投资大，不确定性周期长，投资大，不确定性n重要性

4、重要性 好的规划好的开发优秀的系统好的规划好的开发优秀的系统 好的规划差的开发好的系统好的规划差的开发好的系统 差的规划好的开发差的系统差的规划好的开发差的系统 差的规划差的开发混乱的系统差的规划差的开发混乱的系统 联想一下城市规划，没有规划或差的规划会带来哪些严重后果联想一下城市规划，没有规划或差的规划会带来哪些严重后果3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l常见的有关信息系统规划的误区有：常见的有关信息系统规划的误区有：n认为认为ISIS战略和规划仅仅是技术方面的问题战略和规划仅仅是技术方面的问题n脱离企业实际的信息系统基础设施与业务过程的改变脱离企业实际的信息系统基础设施与业务过程

5、的改变n企业战略的制订没有信息系统人员的参与企业战略的制订没有信息系统人员的参与n战略和规划缺乏灵活性战略和规划缺乏灵活性n压根没有信息系统规划压根没有信息系统规划l人们一般在信息系统规划的问题上，过多地关注于技术，人们一般在信息系统规划的问题上，过多地关注于技术，而忽略了信息系统规划中业务、管理和组织的内容。而忽略了信息系统规划中业务、管理和组织的内容。3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l信息系统规划的作用信息系统规划的作用n确定系统开发的依据确定系统开发的依据 合理分配和利用信息资源合理分配和利用信息资源 识别信息系统为实现企业目标而必须完成的任务识别信息系统为实现企业目标而必须

6、完成的任务 指导信息系统开发指导信息系统开发n为系统开发筹集资金的依据为系统开发筹集资金的依据n与合作单位签订合同的依据与合作单位签订合同的依据n系统验收的依据系统验收的依据3.1 信息系统规划的概念信息系统规划的概念l信息系统规划的特点信息系统规划的特点n面向全局、长远，不确定性，结构化程度低面向全局、长远，不确定性，结构化程度低n面向高层管理人员面向高层管理人员n不宜过细，着眼于子系统划分及相互关系不宜过细，着眼于子系统划分及相互关系n应与企业规划同步应与企业规划同步3.2 规划的一般原则与方法规划的一般原则与方法l规划的一般原则规划的一般原则n规划的两种误解规划的两种误解 规划就是计划规

7、划就是计划 规划规划，墙上挂挂规划规划，墙上挂挂n美国著名学者赫伯特美国著名学者赫伯特西蒙的西蒙的“无最终目标设计无最终目标设计” “社会计划是近视的，其近视程度不亚于进化。它只往前看很社会计划是近视的，其近视程度不亚于进化。它只往前看很短的一小段距离，就试图创造一个比现状更好一些的未来。结短的一小段距离，就试图创造一个比现状更好一些的未来。结果，创造了一个新状态，上述过程又在新状态中下状态重复。果，创造了一个新状态，上述过程又在新状态中下状态重复。”n规划的一般原则或理念可以归纳为四句话：规划的一般原则或理念可以归纳为四句话：立足宏观，立足宏观，放眼长远，直面风险，重在工程。放眼长远，直面风

8、险，重在工程。3.2 规划的一般原则与方法规划的一般原则与方法l规划的一般方法规划的一般方法nSWOT是一种用于分析形势，制定策略的思路。是一种用于分析形势，制定策略的思路。SWOT是四个英文单词的第一字母。是四个英文单词的第一字母。S-Strength,优势或长处；优势或长处；W-Weakness,弱项或短处；弱项或短处；O-Opportunity,机会或机遇；机会或机遇；T-Threat，威胁或风险。这种方法概括了人们在规划工，威胁或风险。这种方法概括了人们在规划工作使需要考虑的四个主要方面。作使需要考虑的四个主要方面。 nSWOT方法的三个注意点方法的三个注意点 紧紧围绕目标进行紧紧围绕

9、目标进行 对于环境的实事求是的分析对于环境的实事求是的分析 将西蒙的思想具体化将西蒙的思想具体化3.3 信息系统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l目标设定目标设定n长期性、侧重性、可度量性长期性、侧重性、可度量性l环境分析环境分析n技术环境技术环境n管理环境管理环境单位（企业、部门）的现状、业务流程的现状、存在的问题和单位（企业、部门）的现状、业务流程的现状、存在的问题和不足以及业务流程在新技术条件下的重组不足以及业务流程在新技术条件下的重组n社会环境社会环境信息交流、机会与优势信息交流、机会与优势l战略选择战略选择n确定建设的基本策略确定建设的基本策略n确定步骤确定步骤3.3 信息系

10、统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l信息系统规划中最关键的就是发现问题和提出解决问题信息系统规划中最关键的就是发现问题和提出解决问题的办法的办法n发现问题发现问题来自企业高层发现的问题来自企业高层发现的问题来自企业下层的问题来自企业下层的问题n确定系统的边界确定系统的边界问题 系统边界 系统能力 期望企业收益 3.3 信息系统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l实例实例n某企业销售大型机械和配件，在某企业销售大型机械和配件，在1998年就自行开发了配件销售管年就自行开发了配件销售管理信息系统，继而在理信息系统，继而在1999年又自行开发产品销售管理信息系统，年又自行开发产品销售管

11、理信息系统，并在企业中得到运用。该企业分管销售的副总裁并不满意所开发并在企业中得到运用。该企业分管销售的副总裁并不满意所开发的系统。因为所运行的系统只是简单记录了产品的进销存中发生的系统。因为所运行的系统只是简单记录了产品的进销存中发生的数据，而没有实现流程的控制，分布在全国各地的营销点的情的数据，而没有实现流程的控制，分布在全国各地的营销点的情况对于企业还是一个况对于企业还是一个“黑箱黑箱”，企业对营销点往往处于失控状态，企业对营销点往往处于失控状态(包括人员、应收帐、库存产品等包括人员、应收帐、库存产品等)，企业的营销、生产工作被动；，企业的营销、生产工作被动；企业的产品销售、配件销售、技

12、术支撑和客户服务等工作分离。企业的产品销售、配件销售、技术支撑和客户服务等工作分离。该副总裁提出了要丢弃老系统，开发一个集产品销售、配件销售、该副总裁提出了要丢弃老系统，开发一个集产品销售、配件销售、技术支撑和客户服务为一体的新系统的建议。项目很快开始实施，技术支撑和客户服务为一体的新系统的建议。项目很快开始实施，系统的名称为系统的名称为“集成营销管理信息系统集成营销管理信息系统”。 n问题来自企业高层问题来自企业高层3.3 信息系统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l实例实例n某企业销售大型机械和配件，在某企业销售大型机械和配件，在1998年就自行开发了配件销售管年就自行开发了配件销售

13、管理信息系统，继而在理信息系统，继而在1999年又自行开发产品销售管理信息系统，年又自行开发产品销售管理信息系统，并在企业中得到运用。该企业分管销售的副总裁并不满意所开发并在企业中得到运用。该企业分管销售的副总裁并不满意所开发的系统。因为所运行的系统只是简单记录了产品的进销存中发生的系统。因为所运行的系统只是简单记录了产品的进销存中发生的数据，而没有实现流程的控制，分布在全国各地的营销点的情的数据，而没有实现流程的控制，分布在全国各地的营销点的情况对于企业还是一个况对于企业还是一个“黑箱黑箱”，企业对营销点往往处于失控状态，企业对营销点往往处于失控状态(包括人员、应收帐、库存产品等包括人员、应

14、收帐、库存产品等)，企业的营销、生产工作被动；，企业的营销、生产工作被动；企业的产品销售、配件销售、技术支撑和客户服务等工作分离。企业的产品销售、配件销售、技术支撑和客户服务等工作分离。该副总裁提出了要丢弃老系统，开发一个集产品销售、配件销售、该副总裁提出了要丢弃老系统，开发一个集产品销售、配件销售、技术支撑和客户服务为一体的新系统的建议。项目很快开始实施，技术支撑和客户服务为一体的新系统的建议。项目很快开始实施，系统的名称为系统的名称为“集成营销管理信息系统集成营销管理信息系统”。 n问题来自企业高层问题来自企业高层3.3 信息系统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l实例实例n企业期望

15、从新系统中获取的收益企业期望从新系统中获取的收益及时掌握分布在各分销商手中的产品库存；及时掌握分布在各分销商手中的产品库存；分销商要及时反映销售信息和欠款信息；分销商要及时反映销售信息和欠款信息；减少由于责任不清导致库存产品丢失产生的坏帐；减少由于责任不清导致库存产品丢失产生的坏帐； 及时跟踪客户的投诉处理情况；及时跟踪客户的投诉处理情况； 技术支撑要及时整机销售，尤其是跟踪使用特殊材料或新改进技术支撑要及时整机销售，尤其是跟踪使用特殊材料或新改进工艺加工的产品；工艺加工的产品；掌握在外员工的工作情况；掌握在外员工的工作情况；提高工作效率；提高工作效率； 提高销售计划的准确度；提高销售计划的准

16、确度； 适合营售网络不断变化的要求。适合营售网络不断变化的要求。 跟踪要求、产品入库 销售指令 跟踪要求 销售信息 财务要求 质量问题 服务支持 销售支持 市 场 信息、销售信息 服务支持 销售信息 员工信息 市场需求 产品故障 产品故障、质量 销售计划、产品故障 服务需求 集成营销管理信息 系统 客户 分销商 生产 管理部 特约 维修商 技术中心 财务部 质量 管理部 公司领导 3.3 信息系统规划的任务和内容信息系统规划的任务和内容l实例实例n新系统边界新系统边界3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l其它的实例其它的实例n高校的学生管理信息系统规划高校的学生管理信息系统规划

17、3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l用于企业用于企业信息系统规划的方法有很多，主要有：信息系统规划的方法有很多，主要有：n企业分析法，即企业系统规划法（企业分析法，即企业系统规划法（Business System Planning，BSP）n战略分析法，即关键成功因素法（战略分析法，即关键成功因素法（Critical Success Factors，CSF）n基于基于BPR的信息系统战略规划方法。的信息系统战略规划方法。n其他的方法还有战略目标集转化法（其他的方法还有战略目标集转化法（Strategy Set Transformation，SST）、企业信息分析与集成技术）、

18、企业信息分析与集成技术（BIAIT）、投资回收法（）、投资回收法（R01）等。）等。n用得最多的是前面三种。用得最多的是前面三种。3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l企业系统规划法（企业系统规划法（BSP法）法）nIBM公司公司20世纪世纪70年代初提出了年代初提出了BSP(Business System Planning，业务系统规划法，业务系统规划法) ，用于内部系统开发。它，用于内部系统开发。它主要是基于用信息支持企业运行的思想，是一种主要是基于用信息支持企业运行的思想，是一种自上而自上而下识别下识别系统目标，识别业务过程，识别数据，然后再系统目标，识别业务过程，识别数

19、据，然后再自自下而上设计下而上设计系统，以支持目标的系统，以支持目标的IS规划方法。规划方法。3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l企业系统规划法（企业系统规划法（BSP法）法）nBSP的基本思想：企业或组织的结构和人员是处于经常的基本思想：企业或组织的结构和人员是处于经常的变动之中的，但是，其的变动之中的，但是，其基本功能基本功能（或（或基本业务基本业务）则是）则是相对稳定的。因此，从长远来说，信息系统建设必须针相对稳定的。因此，从长远来说，信息系统建设必须针对基本业务。把对基本业务。把基本业务的流程基本业务的流程（或（或过程过程）及其对信息）及其对信息系统的要求（包括信息的

20、内容及信息服务的功能）切实系统的要求（包括信息的内容及信息服务的功能）切实理清，就能使信息系统的建设得到切实的收效，并且能理清，就能使信息系统的建设得到切实的收效，并且能够适应机构、人员等不断变化的情况，保持信息系统的够适应机构、人员等不断变化的情况，保持信息系统的稳定和有效。稳定和有效。 3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l企业系统规划法（企业系统规划法（BSP法）法）企业目标企业目标企业目标企业目标企业过程企业过程企业过程企业过程数据分析数据分析信息结构信息结构数数 据据识别设计3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l企业系统规划法（企业系统规划法（BSP法

21、）法）n实施步骤实施步骤第一步，定义业务过程第一步，定义业务过程第二步，定义数据类第二步，定义数据类第三步，分析业务与数据的关系第三步，分析业务与数据的关系第四步，确定系统的总体结构第四步，确定系统的总体结构第五步，确定子系统的优先顺序第五步，确定子系统的优先顺序第六步，完成规划报告，建立实施机制第六步，完成规划报告，建立实施机制3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法lBSP法的特点法的特点n比较全面，紧紧围绕基本业务，适于对组织的工作状况比较全面，紧紧围绕基本业务，适于对组织的工作状况建立完整的概念。建立完整的概念。n时间和人力成本比较大时间和人力成本比较大n摊子太大，难以明确

22、目标摊子太大，难以明确目标3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l关键成功因素法关键成功因素法n关键成功因素法（关键成功因素法（CSF），），1970年哈佛大学教授年哈佛大学教授WilliamZani在在MIS模型中使用了关键成功变量，这些模型中使用了关键成功变量，这些变量是确定变量是确定MIS成败的因素。成败的因素。n在在1980年，麻省理工学院教授年，麻省理工学院教授John把把CSF提升成为信息提升成为信息系统战略规划的方法。所谓的系统战略规划的方法。所谓的关键成功因素，指的是企关键成功因素，指的是企业或组织在规划期内影响企业战略成功实现的关键性的业或组织在规划期内影响企业

23、战略成功实现的关键性的任务任务。其基本出发点是认为：企业的信息系统需求是由。其基本出发点是认为：企业的信息系统需求是由少数少数CSF所决定的。所决定的。3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l关键成功因素法关键成功因素法n企业的关键成功因素的特点是：企业的关键成功因素的特点是：少量的易于识别的可操作的目标；少量的易于识别的可操作的目标；可确保企业的成功；可确保企业的成功；可用于决定组织的信息需求。可用于决定组织的信息需求。nCSF方法的基本步骤：方法的基本步骤：明确组织的战略目标；明确组织的战略目标；识别组织战略的成功因素；识别组织战略的成功因素；选择和确定关键成功因素；选择和确

24、定关键成功因素；确定关键成功因素的性能指标及要求；确定关键成功因素的性能指标及要求；针对关键成功因素确定信息系统建设的方向与策略。针对关键成功因素确定信息系统建设的方向与策略。3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l关键成功因素法关键成功因素法n寻找影响组织成功的关键因素寻找影响组织成功的关键因素每个因素的可测量性能，性能的指标和标准每个因素的可测量性能，性能的指标和标准n围绕关键成功因素确定需求围绕关键成功因素确定需求n根据需求进行规划根据需求进行规划3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l关键成功因素法关键成功因素法n要识别一个企业的关键成功因素，首先要了解企业

25、的目要识别一个企业的关键成功因素，首先要了解企业的目标。从这个目标出发，可以看到哪些因素与之相关，哪标。从这个目标出发，可以看到哪些因素与之相关，哪些与之无关。在与之相关的因素中，又可以进一步辨识些与之无关。在与之相关的因素中，又可以进一步辨识出其中哪些是直接相关，是实现目标的主要影响者；哪出其中哪些是直接相关，是实现目标的主要影响者；哪些只是间接相关。一般可以采用树枝因果图作为识别的些只是间接相关。一般可以采用树枝因果图作为识别的工具工具3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l例如：某一个企业有一个目标：提高产品竞争能力例如：某一个企业有一个目标：提高产品竞争能力提高产品竞争力

26、提高产品竞争力提高质量提高质量降低成本降低成本市场服务市场服务加工质量加工质量检验检验精简人员精简人员降低原材料价格降低原材料价格商业渠道商业渠道改善售后服务改善售后服务3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l例如：学校的目标：建设国际一流的大学例如：学校的目标：建设国际一流的大学国际一流大学教学成果学术水平教学质量课程水平教学环境科研力量科研成果3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l例如：学校的目标：建设国际一流的大学例如：学校的目标：建设国际一流的大学国际一流大学教学成果学术水平改善教学环境提高课程水平提高教学质量增强科研力量更多科研成果.组织目标 目标识别关

27、键成功因素性能指标3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法l当关键成功因素解决后，又会出现新的关键成功因素，当关键成功因素解决后，又会出现新的关键成功因素，就必须再重新开发系统。就必须再重新开发系统。n市场竞争与消费形态的变化正在改变每个行业的关键成市场竞争与消费形态的变化正在改变每个行业的关键成功因素，过去关键成功因素也许是：保持成本优势、保功因素，过去关键成功因素也许是：保持成本优势、保证质量稳定、注重引进国外技术、侧重销售管理、注重证质量稳定、注重引进国外技术、侧重销售管理、注重售后服务保证客户满意度；售后服务保证客户满意度；n新的关键成功因素则是：真正做到面向消费者，面向市

28、新的关键成功因素则是：真正做到面向消费者，面向市场的整体市场战略，密切注意分销渠道的演变、通过规场的整体市场战略，密切注意分销渠道的演变、通过规模经营提高现有网络的效率、提供多元化服务；保持和模经营提高现有网络的效率、提供多元化服务；保持和发展成本优势。考虑消费者的变化、结合企业自身的资发展成本优势。考虑消费者的变化、结合企业自身的资源最终来确定企业的战略选择。源最终来确定企业的战略选择。3.4 信息系统规划的实施方法信息系统规划的实施方法lBSP法的特点法的特点n比较全面，紧紧围绕基本业务，适于对组织的工作状况比较全面，紧紧围绕基本业务，适于对组织的工作状况建立完整的概念。建立完整的概念。n

29、时间和人力成本比较大时间和人力成本比较大n摊子太大，难以明确目标摊子太大，难以明确目标lCSF法的特点法的特点n目标识别突出重点目标识别突出重点n从重要需求、紧迫问题引发战略与对策从重要需求、紧迫问题引发战略与对策n具有较强的主观性具有较强的主观性n容易忽视次要问题容易忽视次要问题n受成功因素分析结果的制约受成功因素分析结果的制约3.5 信息系统规划的若干关键问题信息系统规划的若干关键问题l信息系统的开发方法有许多不同的类型信息系统的开发方法有许多不同的类型n生命周期法生命周期法n原型法原型法n面向对象的分析方法面向对象的分析方法nl开发方法的选择开发方法的选择n组织和业务的类型和特点组织和业

30、务的类型和特点n管理者的因素管理者的因素n技术条件与环境的因素技术条件与环境的因素n经济因素经济因素3.5 信息系统规划的若干关键问题信息系统规划的若干关键问题l突破口的选择突破口的选择n规划是长期的过程，需要分步骤实施，一个好的信息系规划是长期的过程，需要分步骤实施，一个好的信息系统规划，最重要的亮点之一，就体现在如何走好第一步，统规划，最重要的亮点之一，就体现在如何走好第一步，也就是突破口如何选择。也就是突破口如何选择。n“锦上添花锦上添花”：形象工程、政绩工程：形象工程、政绩工程n“雪中送碳雪中送碳”必须选择对组织的基本业务密切相关、急需改进的，通过现代必须选择对组织的基本业务密切相关、急需改进的，通过现代信息技术的引进能够显著地改进工作、提高效率、带来效益的信息技术的引进能够显著地改进工作、提高效率、带来效益的业务环节。业务环节。3.5 信息系统规划的若干关键问题信息系统规划的若干关键问题l规划落实的组织保证规划落实的组织保证n一把手原则一把手原则n专职的主管人员专职的主管人员CIOn实施的机构和辅助工作人员实施的机构和辅助工作人员3.5 信息系统规划的若干关键问题信息系统规划的若干关键问题l一把手原则一把手原则n开发企业信息系统是一个周期长、耗资大、涉及面广的开发企业信息系统是一个周期