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文档简介

1、基金产品发行流程目录1发行前准备 .2基金发行. .3基金成立. .错误!未定义书签错误!未定义书签1发行前准备序号流程内容对接人1 1签署金融外包服务协议私募管理人审核金融外包服务协议，双方就协议内容达成一致后签产品服务岗2 2拟定与签署基金合同1 1、私募管理人填写产品要素表；2 2、 产品服务冈拟疋基金合同内容 并与管理人就合同条款进行沟通，确定基金合冋产品服务岗3 3开立管理人直销银行账户采取两种模式：1 1、 采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）；2 2、 采用管理人直销账户模式（以“管 理人公司全称直销账户” 名义开立，可 采取与证券公司共冋管理的模式或管理人自

2、主开立的模式）TATA 登记岗2基金发行序号流程内容对接人1 1投资者签署合同并填写相关表格投资者认购基金：1 1、 签署基金合同（一式 3 3 份，其中 一份回寄证券公司）；2 2、 填写风险承受力调查冋卷（管理人自己留档）；3 3、 填写直销账户业务申请表（管理人自己留档）；4 4、 填写直销认购申购申请表（管理 人自己留档）管理人自主完成2 2私募基金代码的预申请管理人登陆基金业协会网站在线申请产品服务私募基金代码，并将代码通知券商岗3 3开立私募基金产品托管账券商根据基金合冋中私募基金的产品券商自主户名称在银行开立托管资金账户完成（清算岗）4 4募集期结束，管理人填写相若 T T 日为

3、募集结束日，管理人须完成以TATA 登记岗关参数下事项：1 1、 在 T-2T-2 日填写*证券自建 TATA 系统 发行参数表，发送 TATA 冈确认；2 2、T-1T-1 日申请券商运营管理平台用户 名及密码；3 3、T T 日下午 5 5 点前登陆券商运营管理 平台填写投资者认购信息运行保障岗3基金成立序号流程内容对接人1 1基金成立若 T T 日为募集结束日1 1、T+1T+1 日券商进行基金份额登记，发 送管理人份额确认资料；2 2、T+1T+1 日认购资金经募集户划至基金 产品托管户，券商出具资金到账通知 书TATA 登记岗清算岗2 2私募基金产品备案管理人登陆基金业协会网站在线申请 私募基金产品备案（准备两项材料：1 1、 基金合同扫描件（其中一份须投资者签 署） ; 2 2、券商出具的资金到账通知书管理人自主完成3 3向基金份额持有人出具 基金份额确认书管理人根据券商提供的发行汇总数据，向基金份额持有人发送基金份额确认管理人自主完成书4 4签署外包操作备忘录私募管理人审核外包操作备忘录，双方就协议内容达成一致后签署产品服务岗5 5签署证券经纪服务协议私募管理人、证券经纪服务机构审核证券经纪服务协议，三方就协议内容达成一致后签署产品服务岗6 6签署期货一方备忘录私募管理人、期货经纪服务机构审核期货三方备忘录，三方就协

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