安全风险分级管控资料汇编

1、0 / 157第一章 工作机制一、安全风险分级管控工作责任体系1 1、总体要求：、 按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行 安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严 格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。2 2、工作目标：根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法 （ 试行 ） 关于安 全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过 建立风险管控体系做到有效遏制矿井事故发生，保障矿井员工人身财 产安全。3 3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导

2、作用，全面落 实企业主体责任及三级责任。4 4、领导机构组 长：王德刚（矿 长）副组长：沈东柱（技术矿长）成 员：武广林（安全矿长） 、王彦华（生产矿长） 、 贾宪福（机电矿长） 、工程专业技术人员、 （段、队、班组长） 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任， 安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控 工作监督管理及考核。、安全风险分级管控工作制度1 / 157总则第一条 ：为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方 针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全 生产制定本制度。第二条 ：本制度所指的安全风险分级管控，是指本煤矿企业内

3、部 为保障安全生产自主组织开展的，对生产管理各环节可能存在或产生 的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。 本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活 动。第三条 ：本制定适用于本煤矿企业所属各单位。组织管理第四条 ：组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协 调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制 订本企业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务 职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职 能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风 险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督

4、导。第五条 ：副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对 安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立 健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安 全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管 理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控 工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控 制管理、公告警示等工作。技术室负责实施专业范围内的系统安全风 险评估管理，段队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负 责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全 风险评估管理。安全风险辨识2 / 157

5、第六条 ：单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全 方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理 体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新 完善。完善。第七条 ：单位负责人在生产系统、装备的投运、运行、停运或重 启时，应由单位分管负责人（专业职能部门） 组织进行安全风险评估。（一）停运或重启是指下列几种情况：1.1.煤矿的工作面、巷道封闭或启封；2.2.生产建设工程移交、重要投入设备、装置的停运或重启；3.3.地面生产建设单位的事故停产、停工和重新开启。（ 二 ） 系统、装备评估的主要内容包括：1.1. 新系统、 新装备投运的评估内容应包括工程施工和

6、设备安装质 量、 安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、 应急设施和预案等；2.2. 系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全 设施、安全措施、接收单位技术能力等；3.3. 系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4.4. 系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、 对运行系统的影响、 安全隔离措施， 技术、措施以及人员准备， 启（ 停） 用后安全管理等。第八条 ：段队现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班 开工前，由段队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、 设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条

7、件进行评估。3 / 157第九条 ：班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设 备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的 环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全 评估。第十条 ：岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本 岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条： 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临 时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工 具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险 能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落 实，作业人员身体状况、

8、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评 估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量， 材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保 措施（ 如短路线、电气接地等 ）恢复等情况进行评估和确认。第十二条 ：特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人 组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和 可能产生的危害后果等进行分析评估， 并根据评估结果确定程序步骤、 施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：1.1. 涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险 的作业；2.2. 特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、 高处作

9、业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3.3. 重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4.4. 其他复杂、特殊施工作业。第十三条： 异常状况评估。正常生产 （运行）的系统 （装置）在生产 工序、4 / 157工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环 境发生重大变化或发生事故 （ 包括未遂事故 ）时，应由专业职能部门组 织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条 ： 工程项目评估。新工程、技术改造工程项目，单位负 责人应分别在项目申请、现场开工、工程施工、试车试产等各阶段组 织安全风险评估。1.1. 项目申请时： 应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工 艺成熟程

10、度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主 体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。2.2. 项目开工前： 应组织有关部门专业技术人员对施工段队安全和 技术管理人员配备、 作业人员资质、 施工所需工器具和特种设备检测、 检验等开工安全条件进行综合分析评估。3.3. 项目施工期间： 段队应会同相关专业技术人员，队组对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按 规定执行等情况进行动态安全评估。4.4. 项目试车试产前： 应组织有关专业人员，对系统、设备、设施 施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应 急预案，人员、物资、外部环境等情况是否

11、具备试车试产条件进行综 合分析评估。试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要 变更时，必须重新评估。第十五条：“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料 试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、 可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推 广应用条件进行综合评估。第十六条： 其他评估1.1. 设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前， 要对设备、5 / 157物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论 证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术 参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配

12、件、 工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位（人员 ）应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。2.2. 作业人员。 新招聘和长期 （ 一年 ） 中断作业的员工上岗前， 应 对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、 规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核 评估。单位负责人应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗 前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。3.3. 重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及 已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。方法及要求第十

13、七条： 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型 等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照 “科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、 方法( ( 常用评估方式方法见附件 2)2) 。简单系统、作业场所、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安 全评估表法，非煤系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析 (HAZOP)(HAZOP) 法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分 析或专家综合评估法，作业场所、班组应选择“三位一体”评估法， 岗位应选择“五步”评估法。第十八条： 安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽 可能完整列举危

14、险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害 程度不同，分成重大风险、较6 / 157大风险、一般风险和低风险四种类型， 分别用 红、橙、黄、蓝 四种颜色标示。重大风险： 可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险： 可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。 一般风险： 不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。 低风险： 不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条： 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署 评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十条： 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合 评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、

15、 环境、结论、生产等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上 一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。第二十一条： 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或 评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求 记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条：单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止 作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理 部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估， 存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施

16、、落实 复查验收责任，存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述” 进行作业。第二十三条： 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、 警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条： 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场 公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。7 / 157第二十五条： 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容， 必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十六条： 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应 充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安 全风险评估的全面性和防范控制措施

17、的针对性。第二十七条：单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、 方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新 要求和实际需要进行调整和修订。第二十八条：单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评 估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签 字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条：单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨 识、风险评估为主的教育培训。检查考核第三十条：各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十一条：每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考 核（考

18、核标准见附件 1 1）。平均得分低于 9090 分的定为不合格单位，对各 单位按照本煤矿企业安全绩效考核办法进行考核兑现。附件 1 1 :安全风险评估检查考核评分标准检查项目及标准标准分评分标准扣 分 实 得分8 / 157基础 保障1.建立风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建立定期考核奖惩机制。5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5分，制度不完 善扣2分。2.责任不明确扣2分。3.评估方式方法不明确一处 扣1分。4.信息传递不畅通扣2分。5.风险等级划分不合理扣2分。9 / 157现 场执 行1.员工掌握风险评估相关

19、规定 要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格 按规定执行所要求的安全风险 评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填 写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定 程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估 不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风 险评估不熟悉一人次扣0.5分。2.现场未按规定开展安全风 险评估一处扣2分，有遗漏 的一次扣1分。3.现场存在中等以上风险的 一处扣2分。4.现场表格、记录等资料填 写不合格一处扣0.5分。5.评估出的风险未进行处置 的每处扣2分，未形成闭环 的每处扣0.5分。6.发生安全风险评估责任事 故的一次扣

20、5分。料 管理1.建立安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收 、集、整理、保管。资不同类别评估资料明确相应 的保存期限。4.评估资料齐全，无丢失。5.各类评估报告、表格、记录等 资料内容填写符合要求，表述准 确。201.未建立安全风险评估专项 档案的扣3分。2.无专人管理的扣2分。3.评估资料存档期限不合理 扣2分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不 合格一处扣0.5分。附件 2 2 :常用安全风险评估方式方法一、定性评估法: :也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程， 对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、 研究、 评估，得 出定性评估结论的评

21、估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以 列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据 项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和 可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上10 / 157一级管理层报告，不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于 规定的临界值，定性为具备安全生产条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完 毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的 段队开工和岗位的评估。二、专家评估法 : : 是指集体检查分析、 专家综合评估或两者相结合 的评估

22、方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等 方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等 方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOPHAZOP 法: :是通过分析生产运行过程中 工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与 偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对 变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1.1. 建立研究组，确定任务、研究对象。

23、一是建立一个有多方面专 家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各 方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安 全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解 分析对象，准备有关资料。2.2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单 元的功能，说明其运行状态和过程。 在连续过程中单元应以管道为主， 在间歇过程中单元应以设备为主。3.3.定义关键词表， 按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4.4.分析发生偏差的原因及后果。5.5. 制定对策。 本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。11 / 157四、预先危险

24、分析（PHAPHA 法: :是在危险物质和装置设计、施工和 建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进 行分析评估的方法。本方法主要步骤：1.1.危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害 因素。2.2.确定可能事故类型 根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3.3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4.4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便 按计划处理。5.5.制定预防事故发生的安全对策措施。 本方法适用于固有系统中 采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分

25、析法 （ WIWI）: : 是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程 或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故 隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜 在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估 法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做” 五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件 进行安全评估的方法。 本方法中的“停”即停止作业， 实施评估；“想” 即辨识、 排查危险危害因素； “评”即评估危险程度， 及时汇报；“定” 即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、

26、措施和“手 指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估七、“三位一体”评估法。是段队（班组）的跟班人员（值班人 员）、班组长、安全员（安全员）三人进行现场安全建设条件评估的 方法。12 / 157煤矿单位一般由跟班段队长、安全员、班组长负责，地面建设经 营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场 环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估三、安全风险管控流程按照煤矿安全风险预控管理体系规范要求，结合我矿安全建设实际，形成“危险源辨识与评估f生产系统控制和岗位行为控制f培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实

27、和执行安全风险 预控管理的具体操作规范。安全风险预控管理流程图如下：13 / 157安全风险辨识安全风险评估划分生产系统管理要素制定管理标准制定防范措施考核矿井生产系统安全技术室调度室安检段地测防治水专业风险管控工作组L_通风段矿长、 副矿长、 各段 队各操作岗位安全风险辨识与评估工作组措施保障工作组职责行为控制安全风险辨识与评生产系统控制持续改进与提升落实控制措施-J培训办培训检查机电段风险控制工作组s_14 / 157第二章 安全风险辨识与评估一、危险源概述运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统工作任 务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有 404404

28、项，利用“矩阵法”从“人机环管”四个方面对危险源进行 辨识，其中重大危险源 3636 项、中等危险源 219219 项、一般危险源 136136 项； 低等危险源 1818 项（见附表）。并将所有危险源根据评估级别和类型， 分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、 段队 和从业人员等各个岗位。 按照上述方法， 本矿安全风险预控管理形成 了“危险源辨识与评估管控措施、岗位职责及行为规范f培训、检 查及考核提升”的闭环管理模式。二、管理组织及职责在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与 评估工作组：组 长：苟书华、副组长：赵庆新成 员：王久华、单广、李国亮、张恒江、

29、徐广华、李学东危险源辨识与评估工作组职责：1 1、负责组织各单位对生产过程中的危险源进行全面辨识评估、分级分类；15 / 1572 2、 负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核;3 3、 负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；4 4、 负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。二、危险源矩阵表1 fi- L L - J一sc(D.Mf箜255,!1吐关别SS.1艮知也于騎弊曲嗾I A.) )l J狄JE亡500万此N5.,辰，N1!4事人10万到仙5.1JD1L*丄万圜W万nFEJIlZ.i2000劉1爪i 片tjF!-人5E轻融歌Q到im.J.1不可鱼O.至“ 生,

30、，能搜旦,对帛餐匕发宝刃 h 死二缸可能itSS-S.1:曲.在吐翰*大夙险118-259_：6 1中朝駅3-S.i一湖霭1阪丄亡I更16 / 157四、危险源分布情况经危险源辨识与评估工作组确认， 我矿共辨识出通风系统、 瓦斯、 防尘系统等 1 13 3类共 236236 项危险源。其中重大危险源 2222 项，中等危险 源 114114 项，一般危险源 8383 项，低危险源 1515 项。危险源分布情况如下17 / 157危险源分布情况表序号系统类别重大危 险源中等危 险源般危险 源 低等危 险源合计1通风系统11111142 瓦斯系统111033防尘系统1531104 防灭火系统120

31、035通风安全监控 系统043076采掘系统529232597爆破系统131058地测系统0551119防治水系统33931810供电系统3271044411运输提升481612712压风系统2210513综合类0161043014总计22116831523618 / 157五、危险源分布清单（一）通风系统危险源清单（共计 14 项，其中重大 1 项，中等 11 项，一般 1 项，低等 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1主通风机运行操作20重大2局部通风机突然停电停风16中等3有害气体的检查15中等4采空区密闭检查12中等5风门安装维护12中等6风机安装12中等7风筒的敷设维护12中等8气

32、体分析12中等9通风设施验收12中等10通风设施施工10中等11通风系统管理10中等12测风8中等13井下采集气体6般14主通风机运行2低（二）瓦斯系统危险源清单（共计 3 项，其中重大 1 项，中等 1 项，一般 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1瓦斯灾害防治24重大2瓦检员空班、脱岗、假检、漏检及记录15中等3不完善理6般19 / 157（三）防尘系统危险源清单（共计 10 项，其中重大 1 项，中等 5 项，一般 3 项，低等 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1煤尘的控制及事故预防18重大2风、水管的拆除安装12中等3煤层注水12中等4隔爆水袋的安装、拆除12中等5便携仪的调校、

33、发放12中等6粉尘测定15中等7冲洗巷道6般8防尘管路安装、拆卸6般9办公区上下水管路检修8般10清扫办公区、食堂、浴室、职工宿社2低（四）防灭火系统危险源清单（共计 3 项，其中重大 1 项，中等 2 项）序号任务名称危险源值所属等级1火灾灾害防治18重大2消防安全管理16中等3消防器材12中等（五）通风安全监控系统危险源清单（共计 7 项，其中中等 4 项，一般 3 项）序号任务名称危险源值所属等级1安全监测监控系统安装16中等20 / 1572井下安全监测监控系统调试维护12中等3监测微机操作12中等4井下安全监测监控系统安装维护10中等5井下通讯系统的维护6般6地面通讯系统的维护6般7

34、计算机网络系统的维护8般（六）采掘系统危险源清单（共计 59 项，其中重大 5 项，中等 29 项，一般 23 项，低等 2 项）序号任务名称危险源值所属等级1掘进工作面顶板管理20重大2冒顶处理18重大3工作面过老巷18重大4工作面迎头安全自检18重大5掘进工作面生产施工过程中的安全检查18重大6敲帮问顶12中等7巷道的维护16中等8处理工作面迎头及溜道内大块煤12中等9检修 320 刮板机12中等10开机前的准备工作15中等11处理网下漏渣、冒顶12中等12启动刮板输送机12中等13刮板输送机的检修10中等14现场交接班12中等15岩巷打眼作业10中等16岩巷工作面临时支护16中等17煤巷

35、架棚临时支护16中等18刮板输送机出渣12中等19煤巷架棚支护12中等20锚网支护12中等21 / 15721喷浆16中等22刮板输送机延伸10中等23更换刮板运输机压链器9中等24更换刮板运输机机头、机尾压柱9中等25井巷工程施工隐患排查15中等26采掘工程设计16中等27米掘面现场技术指导和安全监督12中等28安全预报的下发16中等29组织开工检杳16中等30组织作业规程的会审16中等31作业规程进行复查15中等32掘进工作面施工前的安全检查12中等33矿压监测管理制度及施工措施的编制12中等34季度采掘接续计划的编制12中等35煤巷打眼作业8般36文明生产5般37浮煤、淤泥清理6般38刮

36、板机的安装与回收6般39更换运输机机头分链器6般40更换刮板6般41巷道维修前加固4般42铁道工施工维修中的操作8般43小冒顶事故6般44掘进工作面检修过程中的安全检查4般45组织巷道的停工验收8般46编制采掘作业规程管理制度6般47上下两巷初撑力的监测4般48掘进工作面锚网索锚固力监测4般49矿压管理8般50支护用品的维修4般51编制支护用品的年度计划4般22 / 15752米掘交换图绘制6般53回采工作面筛分取样4般54月度生产计划的编制3般55季度生产计划的编制3般56年度生产计划的编制3般57井下装饰6般58铁道工施工检修完毕后操作1低59编制矿井进度报表1低（七）爆破系统危险源清单（

37、共计 5 项，其中重大 1 项，中等 3 项，一般 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1火工品的安全管理20重大2火工品的使用12中等3保管、发放火工品12中等4爆破作业15中等5火工管理员上岗前的准备工作8般（八）地测系统危险源清单（共计 11 项，其中中等 5 项，一般 5 项，低等 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1探煤厚12中等2测量仪器的校验12中等3贯通通知书发放12中等4资源储量及回米率管理10中等5采掘工作面地质资料收集工作12中等6施工巷道测量施放中腰线6般7地质“三书”编制6般23 / 1578井巷工程地质素描、剖面绘制6般9小型地质、水越充勘查设计资料收集9般10矿

38、井地质、水文地质、测量图纸绘制8般11旬月度测量验收报表编制2低（九）防治水系统危险源清单（共计 18 项，其中重大 3 项，中等 3 项，一般 9 项，低等 3 项）序号任务名称危险源值所属等级1水文地质灾害预防24重大2老空水处理20重大3探水钻施工18重大4水质化验15中等5检修水泵15中等6水情水害分析与总结16中等7水泵运行4般8水泵检修5般9开泵前的准备8般10停泵关闭闸门6般11检修水泵6般12探放水工程设计6般13探放水工程监督6般14井下水文调查，涌水量观测6般15操作水泵运转5般16水池清淤2低17大气降雨的观测1低18矿井水、地下水、饮用水水质送检2低（十）供电系统危险源

39、清单24 / 157（共计 44 项，其中重大 3 项，中等 27 项，一般 10 项，低等 4 项）序号任务名称危险源值所属等级1井下电气设备的安装18重大2变电所送电18重大3电气焊加工、检修18重大4更换电缆16中等5处理电缆漏电12中等6电器设备的检修9中等7中小型电机检修12中等序号任务名称危险源值所属等级8电气试验10中等9检修线路10中等10变电所停电12中等11高低压电气设备连接12中等12高低压电缆拆线与回收12中等13检修井下电气设备12中等14电气实验9中等15更换照明灯12中等16检修井下电气设备12中等17充电工的操作10中等18电钳工维修作业16中等19电器设备维修

40、12中等20井下变电所检修12中等21地面变电所停、送电操作10中等22电缆的敷设与回收12中等23外线电工作业12中等24更换主副井巷道照明灯15中等25电工的维修前的准备工作10中等26检修电器设备12中等25 / 15727检测井下电气设备9中等28变压器检修10中等29矿井供电12中等30各种开关检修12中等31电焊作业6般32变电所检修8般33高低压电缆敷设5般34变电所检查6般35电钳工维修前的准备工作3般36电钳工维修中的工作8般37设备电路检杳5般38巡线作业8般39变压器的管理8般40停送电操作8般41充电工充电完毕后的操作1低42电钳工操作后的工作2低43充电工充电前的准备

41、工作2低44电工维修后的操作2低（十一）运输提升系统危险源清单（共计 27 项，其中重大 4 项，中等 6 项，一般 16 项，低等 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1斜巷绞车运行20重大2信号把钩工的操作20重大3小绞车运行中的操作20重大4小绞车提升20重大5轨道铺设15中等6绞车工开车操作16中等7信号把钩工操作完毕后工作10中等8绞车运行与检修16中等26 / 1579钻机运输12中等10装卸物料9中等11临时轨道拆、安装8般12绞车检修4般13小绞车停车时的操作6般14小绞车操作前的准备6般15小绞车停车6般16运搬工运搬中的工作6般17小绞车操作前的检修8般18运搬工生产前的准

42、备3般19机械设备维修8般20推矿车6般21氧气、乙炔瓶的管理4般22拉运材料6般23检修电锯4般24开锯前的准备工作4般25加工木料5般26氧气、乙炔的使用6般27铁道工工作前的准备2低（十二）压风系统危险源清单（共计 5 项，其中重大 2 项，中等 2 项，一般 1 项）序号任务名称危险源值所属等级1压风机操作与检修20重大2压风机运行18重大3开压风机前的准备工作12中等4压风机运行管理10中等5停压风机操作5般27 / 157（十二）综合系统危险源清单（共计 30 项，其中中等 16 项，一般 10 项，低等 4 项）序号任务名称危险源值所属等级1开班前会15中等2入井前准备12中等3

43、多人配合作业12中等4登高作业9中等5井下行走9中等6生产前的准备工作15中等7油脂使用、存放12中等8管路回收（以供水管路为例）12中等9作业规程及安全技术措施签批16中等10年度采掘接续计划的编报12中等11月度采掘接续计划的编制16中等12矸石的排放16中等13职工培训安全管理10中等14安全通知书发放10中等15设备库管理15中等16外委修理12中等17生产调度8般18检查掘进工作面作业规程执行情8般19况定全矿劳保用品管理制度4般20上报每月支护报表6般21下井调查支护用品的使用情况8般22施工管理3般23浴池管理3般24下井调查支护用品的使用情况8般25食堂的管理4般26上报计划4

44、般27办公室日常办公2低28劳动工资管理1低28 / 15729各类社会统筹保险管理及积金管1低30理业病防治工作1低六、危险源评估(一)瓦斯事故危险源评估1 1 事故危害：(1 1 )瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在 18501850C26502650C之 间，不仅会烧伤人员、烧坏设备、造成财产损失等还可能引起火 灾。(2) 瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起空气压力的骤然增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会越来越高。 在高温高压的作用下，瓦斯爆炸 产生正向冲击和反向冲击，可能引起火灾和二次爆炸。(3) 瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓

45、度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。(4) 瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。2 2、事故原因分析：(1) 发生瓦斯事故必须同时具备三个条件：瓦斯浓度达到爆炸界限 5 5 %1616 %;氧气浓度不低于 1212%;有 650650C750750C的引爆火源存在。在这三个条件中，氧气无法进行控制，所以瓦斯事故发生的 原因提取为：瓦斯浓度达到爆炸界限， 遇到引爆火源产生剧烈的 化学反应。29 / 157（2 2）事故易发生的场所：采掘工作面、采空区、盲巷、高冒区、采煤工作面上隅角。（二）水灾事故危险源评估1 1 事故危害：（1 1）水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；（2 2）水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒

46、有害气体进入；水 灾导致顶板垮落（3 3）严重的水灾会导致淹井。2 2、事故原因分析：水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效透水，违 法开采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱设计过小，采空区， 断层、裂隙、井巷导水、冒顶、放炮、掘进导通水体；矿井排水 能力不足，雨季地表洪水也是造成水灾的原因。3 3、事故易发生的场所采空区，采区（煤矿）边界，断层、裂隙、薄基岩区。4 4、事故发生的预兆煤壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工作面温度降 低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外呲水现象。（三）火灾事故危险源评估1 1、事故危害：（1 1）造成人

47、员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒 有害气体，特别是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。（2 2）影响生产，造成局部或矿井停产。30 / 157（3 3）造成煤炭资源的损失，封闭火区将冻结大量的可采煤 量。（4 4）造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外 还消耗大量的人、财、物。（5 5）可能引起瓦斯、煤尘爆炸事故。（6 6）产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。2 2 、火灾事故原因分析（1 1）内因火灾：1煤炭具有自燃倾向， 并且呈破碎堆积状态： 自然倾向分三类，1类容易自燃，类自燃，山类不易自燃。（自然倾向取决于：煤的化学成分、煤的物理性质、煤岩成分）2有不断的氧气供给： 矿井地表覆

48、盖层为基岩， 岩（土） 层薄，在工作面开采后， 采空区形成通达地表的裂隙， 漏风供氧。3氧化生成的热量大量积聚， 难以及时散失： 氧化过程 分三类，潜伏阶段，自热阶段，燃烧阶段。（ 2 2）外因火灾：外因火灾是由于外来热源引起的， 地面火灾大部分是外因火 灾。井口建筑物内违章使用明火或电焊作业， 容易引起外因火灾。1存在明火：吸烟、电气焊、电炉、灯泡取暖。2出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销、接 线三通、电铃、打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引 起电火花。3违章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、 不装水炮泥、倒掉药卷中的消焰粉、炮眼深度不够、最小抵抗线 不符合规定等都会

49、产生放炮明火。4瓦斯、煤尘爆炸引起火灾31 / 1575机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。3 3、火灾事故易发生的场所 主运输巷道、回风巷道、采掘工作面、采空区、机电硐室、变电所、电气焊作业地点、材料巷等场所4 4、火灾事故发生的预兆（1 1）巷道空气温度升高、湿度增大、巷道中出现雾气或巷 道壁“挂汗”，冬季塌陷区冒出蒸汽或冰雪融化。（2 2）在巷道中有煤焦油或松节油的气味。（3 3） 从自燃发火处流出的水或空气， 其温度比通常温度高， COCO 气体浓度异常增大。（4 4）人体有不舒适感，头痛，精神疲乏等。（四）煤尘事故危险源评估1 1、事故危害：（1 1）煤尘爆炸可放出大量热能，爆炸火焰

50、温度可高达 19001900C，甚至更高，产生破坏性很强的高温。（2 2）在发生爆炸的地点，空气受热膨胀，空气密度变稀薄， 在极短时间内形成负压区， 外部空气在气压差的作用下向爆炸地 点逆流冲击，带来新鲜空气，这时爆炸地点如遇煤尘、瓦斯和火 源，可能连续发生二次爆炸，造成更大的灾害。（3 3）煤尘爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸 后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。2 2、事故原因分析 发生煤尘事故必须同时具备三个条件：（1 1 ）煤尘具有爆炸性；（2 2）空气中浮游煤尘具有一定的浓度 （30302000g/m2000g/m3）；1600160032 / 157（3 3）存在

51、能点燃煤尘的引爆火源（650650C10501050C）;在这三个条件中， 煤尘具有爆炸性无法进行控制， 所以煤尘 事故发生的原因提取为： 煤尘浓度积聚达到爆炸界限， 有引爆火 源存在。3 3、事故易发生的场所采掘工作面、运输巷道、回风巷道、运煤转载点等。（五）顶板事故危险源评估1 1 、事故危害：（ 1 1） 局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。2 2）大面积冒顶产生飓风， 造成人员伤亡及设备损坏。2 2、事故原因分析（1 1）地质情况探测不清， 地质条件发生变化后预报不准确；（2 2）支护设计存在缺陷；（3 3）作业规程编制不详细，不符合实际；（4 4）未对破碎带进行补强支护；（5 5）

52、支护材料不合格；（6 6）大面积空顶；（7 7）顶板破碎、层理发育；（8 8）在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施；（9 9）工作面初次来压、周期来压、冲击地压。3 3、事故易发生的场所采煤工作面上下出口前 2020 米范围内、上下端头、煤壁区、 空顶的巷道、采空区切顶线处、过空巷及老空；掘进工作面掘进 迎头 2020 米范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔 点及贯通点处、大断面处。33 / 1574 4、事故发生的预兆 （1 1）大面积冒顶的预兆：老顶活动和顶板下沉急剧增加， 使支架受力剧增， 顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝， 甚至出现工 作面顶板台阶下沉。 煤壁片帮范围扩大， 在

53、采空区深处发生沉闷 的雷鸣声， 余后发生剧烈的响动， 跨落有的还伴有暴风并扬起大 量煤尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出强烈的金属摩擦声，柱锁 变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，损坏的支柱比 平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。（2 2）局部冒顶的预兆：工作面出现断层、冲刷带等地质构 造；顶板裂隙增多，离层、张开并有掉渣现象。煤层与顶接触面 上，极薄的岩石片不断脱落。 煤体变软，片帮煤增多， 钻眼省力， 采煤机割煤时负荷减小。 底板松软时支柱钻底严重。 顶板的破碎 程度明显加剧，顶网极易下沉、撕裂，老空易窜矸。工作面上下 两巷支架变形、片帮严重、底鼓。（六）放炮事故危险源

54、评估1 1、事故危害：可能造成人员伤亡、设备毁坏、产生有害气 体、引起瓦斯煤尘爆炸。2 2 、事故原因分析 发生放炮事故主要是违章作业造成的。3 3、事故易发生的场所 采掘工作面及其它放炮地点等。（七）机械事故危险源评估1 1 、事故危害：引发部件损坏，影响产量，增加生产成 本；导致人身伤害。2 2 、事故原因分析 机械设备从选型、运输、验收保管、安装、使用、检修等环 节因人为失误或客观因素都可能导致机械事故， 其中重点是使 用、 检修环节中人为失误导致。3 3、事故易发生的场所 发生在采掘工作面及运输系统4 4、事故发生的预兆 动接触（移动或转动）部件高温、高热、振动、声响异常、 几何尺寸发

55、生变化等；静接触部件发生变形。34 / 157害。3 3、事故发生的主要场所 胶带机头、机尾。（八）电气事故危险源评估1 1、事故危害： 电气事故可能造成人员伤害或设备损坏。2 2、事故原因分析（1 1）作业人员违章作业或误操作。（2 2）电气设备保护不全或保护失效。3 3、事故易发生的场所 变电所、机电硐室、采掘工作面和敷设电缆的巷道。4 4、事故发生的预兆 设备高温过热、有异响、烟雾、异味、接点放电。第三章 生产系统安全风险管控措施 本矿安全风险预控管理手册中将危险源分布情况， 分别制订 管理标准和管控措施，明确责任岗位。、风险控制领导小组及职责组长：王彦华副组长：武广林成 员：贾宪福、王

56、久华、赵庆新、单广、李国亮1 1 负责组织制定风险管控措施、岗位职责及规范；2 2、负责落实各系统、各岗位风险管控措施及行为规范；3 3、负责组织风险管控措施、岗位职责及规范方面的培训；4 4、负责组织各系统、各岗位对风险管控措施、岗位职责及 规范进行动态更新。二、生产系统风险管控措施表生产系统安全风险管控措施表（表 2-12-1）名称管理标准防范措施责任部门35 / 157通 风 系统1、矿井、米区和工作面应具 备独立完善的通风系统，采区 应实行分区通风，设专用回风 巷。2、风门、风桥、风筒、密闭 等通风设施保扌寸完好无损。3、矿井总风量、米掘工作面 和各种供风场所的配风量，应 满足安全建设

57、的要求。4、风速、有害气体浓度等，应符合煤矿安全规程要求。5、按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风 地点风量、风速持续均衡，并 按规定的周期进行矿井通风 阻力测定。6、局部通风机通风应符合煤 矿安全规程的要求，设置同 等能力的备用局扇，保持连续 均衡供风。7、 建设矿井主要通风机能够1、加强现场通风系统管理，安排专人对井下的所有通风 设施进行全面检查，完善风门 闭锁装置，规范使用管理要 求，保证通风设施安全可靠。2、加强主扇的日常维修与检 查，确保矿井主扇“双风机、双电源”运行正常，防止主扇 出现无计划停电、停风现象， 严格执行主扇故障期间的通 风应急预案。3、按规定及时对矿井各地点

58、 进行测风，各采掘工作面、硐 室及其它用风地点的风量必须满足安全建设需要，重点瓦 斯管理区至少每三天测定一 次风量，巷道贯通或通风系统 调整时应随时测定风量，确保 其风量、风速符合煤矿安全 规程规定。4、严格测风仪器、仪表的校总工程师通风段 瓦检队36 / 157连续运转，应装有反风设施， 各种参数符合规定，并定期进 行反风演习。准、检验和使用管理。5、 合理安排、 调整米掘接续 工作，保证矿井通风系统不断 优化、可靠、并稳定运行。生产系统安全风险管控措施表(表 2-22-2 )名称管理标准防范措施责任部门瓦斯1、应建立1、完善瓦 斯管理制 度并应：明确瓦 斯防治责 任，并细化 分解落实到各个

59、岗 位；根 据井下条件的变化， 不断改进 和加强瓦 斯治理的 各项措施；严格制 度的贯彻 与落实，实 行群防群 治。2、应强化 瓦斯检测， 并应确保： 有瓦斯 检测专门 机构，且人 员配备满 足要求；每年对 矿井瓦斯 等级和二 氧化碳涌 出量进行 鉴定；相关入 井人员按 煤矿安1、米取通风措施，防止瓦斯超限：(1)优化矿井通风系统， 力求通风系统、 通风网 络简单，消灭不符合煤矿安全规程要求的 扩散通风和采空区通风。(如布置独立通风有困 难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串 联通风的安全技术措施，报公司总工程师批准， 并严格执行。)(2)米掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口 严密不漏风，

60、反边符合标准，风筒距掘进工作 面的距离符合煤矿安全规程规定，密闭和 风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门 能自动关闭，风门设置闭锁装置。(3)提咼矿井的有效风量，保证井下各巷道、米 掘工作面、硐室皆有足够的风量。(4)掘进工作面实现“双风机、双电源”和自动 切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭 锁和瓦斯电闭锁功能。(5)掘进巷道贯通前， 综合机械化掘进巷道在相 距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止 一个工作面作业，并且在巷道贯通前要制定安 全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风 系统的准备工作。(6)贯通后，必须停止采区内的一切工作，立