劳动经济学章人力资本投资

1、第第9章章 人力资本投资人力资本投资重点掌握重点掌握1.人力资本的概念和特征；人力资本的概念和特征；2.人力资本投资的成本与收益分析；人力资本投资的成本与收益分析；3.影响劳动力流动的因素分析。影响劳动力流动的因素分析。第第1节节 人力资本概述人力资本概述一、人力资本理论的产生和发展一、人力资本理论的产生和发展1.西奥多西奥多舒尔茨舒尔茨（1979年年诺贝尔经济学奖获诺贝尔经济学奖获得者）对人力资本理论的贡献；得者）对人力资本理论的贡献；2.加里加里贝克尔贝克尔（1992年年诺贝尔经济学奖获得诺贝尔经济学奖获得者）对人力资本理论的贡献；者）对人力资本理论的贡献；3.雅各布雅各布明塞尔明塞尔对人

2、力资本理论的贡献。对人力资本理论的贡献。 1957年年博士论文博士论文个人收入分配研究个人收入分配研究人力资本的作用案例人力资本的作用案例1广岛、汉堡和人力资本广岛、汉堡和人力资本第二次世界大战末期，广岛所遭受的原子弹袭击使第二次世界大战末期，广岛所遭受的原子弹袭击使得该城市得该城市70%的建筑物被摧毁，的建筑物被摧毁，30%的人口在爆炸中的人口在爆炸中死亡，幸存者纷纷逃离。然而，仅仅在死亡，幸存者纷纷逃离。然而，仅仅在24小时小时之内，之内，一些人就开始返回，一些人就开始返回，3个月内该城市幸存人口的个月内该城市幸存人口的2/3已已经返回。由于原子弹是在空中爆炸的，没有根本损经返回。由于原子

3、弹是在空中爆炸的，没有根本损伤地下公用系统。所以，仅仅在爆炸后的第伤地下公用系统。所以，仅仅在爆炸后的第2天，幸天，幸存地区的电力供应就恢复了；存地区的电力供应就恢复了；2天之内，铁路运输也天之内，铁路运输也开始恢复；电话服务则在开始恢复；电话服务则在1周之内开始重新启动。由周之内开始重新启动。由于广岛的工业大多集中在郊区，因而有于广岛的工业大多集中在郊区，因而有3/4未遭受毁未遭受毁灭性打击，在灭性打击，在30天天之内便都恢复了正常运行。之内便都恢复了正常运行。1943年的夏季，德国的汉堡是一个拥有年的夏季，德国的汉堡是一个拥有150万人万人口的城市。当年七八月份，盟军对该城市进行了口的城市

4、。当年七八月份，盟军对该城市进行了为期为期10天的狂轰滥炸，使该城市至少有一半的建天的狂轰滥炸，使该城市至少有一半的建筑物被摧毁，筑物被摧毁，3%的人口被炸死。尽管该城市的的人口被炸死。尽管该城市的供水系统严重受损，但几天之后，供水、供电、供水系统严重受损，但几天之后，供水、供电、供煤气就全面恢复，电报电话系统在供煤气就全面恢复，电报电话系统在4天之后就天之后就恢复运营了；恢复运营了；1周之后，中心银行重新营业，邮周之后，中心银行重新营业，邮政系统政系统12天之后恢复了运营；仅仅天之后恢复了运营；仅仅5个月之内，个月之内，该市的生产能力就恢复到空袭前的该市的生产能力就恢复到空袭前的80%。人力

5、资本经济学从中得出人力资本经济学从中得出两点结论两点结论：1.蕴藏在人民中的知识、技能方面的财蕴藏在人民中的知识、技能方面的财富比之可见的物质财富要重要得多；富比之可见的物质财富要重要得多；2.在特殊环境下，人们易于形成一种巨在特殊环境下，人们易于形成一种巨大的整合力。大的整合力。 人力资本的作用案例人力资本的作用案例2战后，美国组织一批民俗学家、人类学家、战后，美国组织一批民俗学家、人类学家、经济学家等各方面的专家学者到德国考察，经济学家等各方面的专家学者到德国考察，主要目的是考察战后的德国是否会重新崛起。主要目的是考察战后的德国是否会重新崛起。当专家学者们看到，在几乎难以生存的废墟当专家学

6、者们看到，在几乎难以生存的废墟中，德国民众仍然保持强烈的秩序，德国少中，德国民众仍然保持强烈的秩序，德国少年宁可用战死父兄的军功章去换美国大兵的年宁可用战死父兄的军功章去换美国大兵的罐头也不肯乞讨，于是他们惊呼，德国不但罐头也不肯乞讨，于是他们惊呼，德国不但会重新崛起，而且会是在不远的将来。会重新崛起，而且会是在不远的将来。美国计量经济学家爱德华美国计量经济学家爱德华丹尼森通过对丹尼森通过对美国美国19291957年间年间GDP增长来源的结构增长来源的结构分析，指出分析，指出23%的经济增长应归因美国教的经济增长应归因美国教育的发展。英国经济学家育的发展。英国经济学家哈奇森哈奇森的研究表的研究

7、表明，一国教育水平与人均产出量之间的弹明，一国教育水平与人均产出量之间的弹性为性为0.89，即教育水平提高，即教育水平提高1%，人均产出，人均产出量将增加量将增加0.89%。心理学家心理学家麦克利兰的研究表明，一国国民的研究表明，一国国民的成就需要与一国经济发展之间存在一定的成就需要与一国经济发展之间存在一定的相关关系。他指出，如果一国在某一特的相关关系。他指出，如果一国在某一特定时期，在儿童教育中强调成就激励的内定时期，在儿童教育中强调成就激励的内容较多，则三四十年后，当这些儿童已成容较多，则三四十年后，当这些儿童已成年并成为社会的中坚力量后，该国就会出年并成为社会的中坚力量后，该国就会出现

8、经济迅速发展的局面，反之则经济发展现经济迅速发展的局面，反之则经济发展就会迟缓。就会迟缓。他通过对英、法两国近二、三百年来的儿童读他通过对英、法两国近二、三百年来的儿童读物的分析研究，发现英国在物的分析研究，发现英国在18世纪时，成就激世纪时，成就激励的信号较多，而励的信号较多，而19世纪初有所下降，而到了世纪初有所下降，而到了19世纪末又上升。他同时又对英国经济发展的世纪末又上升。他同时又对英国经济发展的这段时期的状况加以考察，发现符合他的理论这段时期的状况加以考察，发现符合他的理论推测。法国的情况也类似。因此，他认为仅对推测。法国的情况也类似。因此，他认为仅对儿童进行知识、技能的教育是远远

9、不够的，进儿童进行知识、技能的教育是远远不够的，进行成就激励具有重要的经济价值。行成就激励具有重要的经济价值。现代人力资本理论的诞生现代人力资本理论的诞生20世纪世纪50年代出现的一系列年代出现的一系列“经济之谜经济之谜”促促成了现代人力资本理论的诞生。成了现代人力资本理论的诞生。一是一是“现代经济增长之谜现代经济增长之谜”。库兹涅茨（库兹涅茨（1952）、舒尔茨（）、舒尔茨（1953）、阿布拉莫维茨（）、阿布拉莫维茨（1956）、索洛（）、索洛（1956）等人在对美国经济增）等人在对美国经济增长的研究中发现了一个令人困惑的现象，即长的研究中发现了一个令人困惑的现象，即美国的产出增长率远远超出

10、了生产要素的投美国的产出增长率远远超出了生产要素的投入增长率。这个入增长率。这个“余值余值”来自何处？来自何处？现代人力资本理论的诞生现代人力资本理论的诞生二是二是“库兹涅茨之谜库兹涅茨之谜”。库兹涅茨（库兹涅茨（1961）在对美国的资本形成的研究中发）在对美国的资本形成的研究中发现，在美国经济增长的同时，其资本形现，在美国经济增长的同时，其资本形成的速度却在下降。这一发现与美国这成的速度却在下降。这一发现与美国这个历来被认为是资本高度密集的国家的个历来被认为是资本高度密集的国家的储蓄与资本的作用相矛盾，从而使传统储蓄与资本的作用相矛盾，从而使传统的资本理论再次受到质疑。的资本理论再次受到质疑

11、。现代人力资本理论的诞生现代人力资本理论的诞生三是三是“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。美国是一个美国是一个资本充裕的国家，根据当时流行的比资本充裕的国家，根据当时流行的比较利益贸易理论，美国应该出口以资较利益贸易理论，美国应该出口以资本品为主的产品。但里昂惕夫（本品为主的产品。但里昂惕夫（1956）发现，美国出口的大部分产品并不）发现，美国出口的大部分产品并不是资本密集型的而是劳动密集型的。是资本密集型的而是劳动密集型的。现代人力资本理论的诞生现代人力资本理论的诞生四是四是“工人收入增长之谜工人收入增长之谜”。根据当时根据当时的经济学理论，工人收入的增长应当与的经济学理论，工人收入的增长应当与工

12、人劳动时间的增加相一致。但是自工人劳动时间的增加相一致。但是自20世纪世纪50年代以来，美国工人的实际收入年代以来，美国工人的实际收入水平在普遍提高的同时，劳动工时却在水平在普遍提高的同时，劳动工时却在不断缩短。不断缩短。现代人力资本理论的诞生现代人力资本理论的诞生五是五是“个人收入分配平均化趋势之谜个人收入分配平均化趋势之谜”。美国和其它西方国家的个人收入统计资料美国和其它西方国家的个人收入统计资料均表明，进入均表明，进入20世纪以后，特别是二次世世纪以后，特别是二次世界大战结束以来，这些国家的个人收入分界大战结束以来，这些国家的个人收入分配之间的差别呈现出逐步缩小的趋势。这配之间的差别呈现

13、出逐步缩小的趋势。这种现象无论是从累进税制的角度，还是从种现象无论是从累进税制的角度，还是从公共转移支付的角度，均难以做出合理的公共转移支付的角度，均难以做出合理的解释。解释。破解破解“经济之谜经济之谜”上述五个经济之谜可归结为两个方面，即经济增上述五个经济之谜可归结为两个方面，即经济增长之谜和收入分配之谜。长之谜和收入分配之谜。舒尔茨舒尔茨以人力资本为切入点破解经济增长之谜。以人力资本为切入点破解经济增长之谜。雅格尔雅格尔明塞明塞以人力资本为切入点破解收入分配以人力资本为切入点破解收入分配之谜。之谜。他们都认为，只有推翻劳动力同质性假设才能破他们都认为，只有推翻劳动力同质性假设才能破解上述经

14、济之谜解上述经济之谜。破解破解“经济之谜经济之谜”后来者的研究主要是推进舒尔茨和明塞的工后来者的研究主要是推进舒尔茨和明塞的工作，一是将上述工作理论化和体系化，这方作，一是将上述工作理论化和体系化，这方面的杰出工作是由面的杰出工作是由加里加里贝克尔贝克尔完成的，二完成的，二是将人力资本单独做为一个变量引入数学和是将人力资本单独做为一个变量引入数学和计量模型，并区分一般性人力资本和专用性计量模型，并区分一般性人力资本和专用性人力资本，这方面做出杰出贡献的经济学家人力资本，这方面做出杰出贡献的经济学家有有罗默罗默（1986）、）、卢卡斯卢卡斯（1988）等，从而）等，从而形成了形成了“新发展经济学

15、新发展经济学”。现代人力资本理论的推进现代人力资本理论的推进现代人力资本理论分化成三个领现代人力资本理论分化成三个领域分别加以推进：一是域分别加以推进：一是人力资本人力资本增长论增长论，二是，二是人力资本分配论人力资本分配论，三是三是人力资本产权论人力资本产权论。二、人力资本的含义及其特点二、人力资本的含义及其特点（一）人力资本的含义（一）人力资本的含义人力资本是一种与物质资本相对应的资本形式，人力资本是一种与物质资本相对应的资本形式，它表现为能为所有者带来经济性收入的能力它表现为能为所有者带来经济性收入的能力和知识等。和知识等。（二）人力资本的特点（二）人力资本的特点1.人力资本与其所有者不

16、可分离性；人力资本与其所有者不可分离性；2.人力资本的所有权不具备转让或继承的属性；人力资本的所有权不具备转让或继承的属性；3.人力资本不具有无限可加性；人力资本不具有无限可加性；人力资本的特点人力资本的特点4.人力资本不具有静态价值，只有动态的使用价值；人力资本不具有静态价值，只有动态的使用价值；5.人力资本的专用性，即人力资本一旦投入某一单位，人力资本的专用性，即人力资本一旦投入某一单位，其知识、能力、权力、地位、荣誉、机会、人际关其知识、能力、权力、地位、荣誉、机会、人际关系、心理平衡状态等，都是在特定经历和特定环境系、心理平衡状态等，都是在特定经历和特定环境下的结果，一旦离开这一环境将

17、会贬值；下的结果，一旦离开这一环境将会贬值；6.人力资本的群体性，即各人力资本所有者共同协作人力资本的群体性，即各人力资本所有者共同协作形成一种集体力。一旦某一个体人力资本所有者退形成一种集体力。一旦某一个体人力资本所有者退出企业，这种集体力的优势，个人就不能继续分享。出企业，这种集体力的优势，个人就不能继续分享。三、人力资本投资的主要形式及特点三、人力资本投资的主要形式及特点（一）人力资本投资的主要形式（一）人力资本投资的主要形式1.各级正规教育；各级正规教育；2.职业技术培训；职业技术培训；3.健康保健；健康保健；4.人员流动。人员流动。（二）人力资本投资的特点（二）人力资本投资的特点1.

18、投资收益主体的广泛性；投资收益主体的广泛性；2.投资收益取得的迟效性与长期性；投资收益取得的迟效性与长期性；3.投资收益内容的多方面性。就社会而言，公共投资收益内容的多方面性。就社会而言，公共教育水平的提高，有利于减少贫困，维护社会教育水平的提高，有利于减少贫困，维护社会秩序，提高社会道德水平，促进社会平等，增秩序，提高社会道德水平，促进社会平等，增强人们的自主意识；就个人而言，人力资本投强人们的自主意识；就个人而言，人力资本投资有利于增加职业选择的机会，提高消费选择资有利于增加职业选择的机会，提高消费选择的效率，增加收入，增进个人鉴赏能力等。的效率，增加收入，增进个人鉴赏能力等。教育外部性的

19、门槛效应教育外部性的门槛效应埃渚埃渚和和配配（Iranzo and Peri,2006）的研）的研究表明，教育外部性具有门槛效应，即究表明，教育外部性具有门槛效应，即教育程度低于某一水平时，教育的私人教育程度低于某一水平时，教育的私人和社会收益都很低，而一旦超过这一门和社会收益都很低，而一旦超过这一门槛，更高的教育便具有较高的私人收益槛，更高的教育便具有较高的私人收益率和社会收益率。率和社会收益率。人力资本收益超越物质资本收益人力资本收益超越物质资本收益皮克苇皮克苇和和萨伊兹萨伊兹（T.Picketey and E.Saez,2006T.Picketey and E.Saez,2006）的研）

20、的研究表明，美国在究表明，美国在20世纪发生了一个重要的变世纪发生了一个重要的变化：收入最高的化：收入最高的0.1%那些人是劳动收入者而那些人是劳动收入者而不是资本收益者。美国的富豪多数都是电影不是资本收益者。美国的富豪多数都是电影明星、超级球星或公司总裁，而不像明星、超级球星或公司总裁，而不像19世纪世纪以前那样是资本家或财主。以前那样是资本家或财主。利润、利息和租金只占一般发达市场经济体利润、利息和租金只占一般发达市场经济体总收入的总收入的25%，剩下的都是劳动收入。，剩下的都是劳动收入。哈夫曼哈夫曼和和沃尔夫沃尔夫（1984）综述了）综述了12个方面的教育外溢性个方面的教育外溢性1.提高

21、子女的品质；提高子女的品质；2.提高家庭劳务生产率；提高家庭劳务生产率；3.有助于改善受教育者本人的健康状况；有助于改善受教育者本人的健康状况；4.改善配偶和家庭成员的健康状况；改善配偶和家庭成员的健康状况；5.降低生育率；降低生育率；6.提高消费的选择效率；提高消费的选择效率；7.提高储蓄率；提高储蓄率；8.降低犯罪率；降低犯罪率；9.提高劳动力市场双向选择的效率；提高劳动力市场双向选择的效率；10.婚姻选择更具效率；婚姻选择更具效率；11.提高社会和谐程度；提高社会和谐程度；12.促进技术进步与传播。促进技术进步与传播。第第2节节 教育投资分析教育投资分析一、教育投资的成本与收益一、教育投

22、资的成本与收益二、教育投资分析模型二、教育投资分析模型（一）教育投资分析收入流曲线（见（一）教育投资分析收入流曲线（见P261图图9-1）（二）教育投资的净现值（二）教育投资的净现值（三）个人教育投资分析结论（三）个人教育投资分析结论1.人力资本投资收益期限越长，越有投资激励；人力资本投资收益期限越长，越有投资激励；2.人力资本投资成本越低，人们越有投资意愿；人力资本投资成本越低，人们越有投资意愿；3.上大学后的收益越高于不上大学，人们越愿意上大学后的收益越高于不上大学，人们越愿意上大学。上大学。三、教育投资的均衡三、教育投资的均衡（一）教育投资的需求曲线（见（一）教育投资的需求曲线（见P26

23、3图图9-2）（二）教育投资的供给曲线（见（二）教育投资的供给曲线（见P264图图9-3）（三）教育投资的供求均衡（见（三）教育投资的供求均衡（见P265图图9-4）第第3节节 培训的成本效益分析培训的成本效益分析一、培训的成本与收益一、培训的成本与收益（一）成本（一）成本1.受训者支付的直接费用；受训者支付的直接费用；2.受训者接受培训的机会成本；受训者接受培训的机会成本；3.培训者的成本。培训者的成本。（二）收益（二）收益1.提高企业的劳动生产率；提高企业的劳动生产率；2.提高受训者的工资收益。提高受训者的工资收益。二、两种在职培训的成本效益分析二、两种在职培训的成本效益分析（一）通用型技

24、能培训的成本效益分析（见（一）通用型技能培训的成本效益分析（见P267图图9-5）（二）专用型技能培训的成本效益分析（二）专用型技能培训的成本效益分析企业对待专用型技能培训问题的处理方式有企业对待专用型技能培训问题的处理方式有两种：一是劳资双方达成隐性合约，或签两种：一是劳资双方达成隐性合约，或签订长期劳动合同；二是调整培训的成本订长期劳动合同；二是调整培训的成本收益结构（见收益结构（见P268图图9-6）。）。三、在职培训投资的主要模式三、在职培训投资的主要模式林奇林奇（Lynch,1992）按在职培训投资的成）按在职培训投资的成本承担主体划分，把发达国家的在职培训本承担主体划分，把发达国家

25、的在职培训分为以下四种模式：分为以下四种模式：1.德国模式德国模式：该模式表现为双重学徒制，即：该模式表现为双重学徒制，即由企业和员工共同投资（企业和政府共同由企业和员工共同投资（企业和政府共同承担培训的直接成本，员工以接受低工资承担培训的直接成本，员工以接受低工资的方式承担间接成本）。该模式的企业特的方式承担间接成本）。该模式的企业特殊培训和通用型培训都是在学徒期内完成殊培训和通用型培训都是在学徒期内完成的。的。三、在职培训投资的主要模式三、在职培训投资的主要模式2.日本模式日本模式：由于日本企业实行的是终身：由于日本企业实行的是终身雇佣模式（约雇佣模式（约40%左右的员工为终身雇左右的员工

26、为终身雇佣），因此，员工的培训是在员工进入佣），因此，员工的培训是在员工进入企业后进行的。企业后进行的。3.北欧模式北欧模式：该模式表现为政府承担员工：该模式表现为政府承担员工技能培训的任务。技能培训的任务。三、在职培训投资的主要模式三、在职培训投资的主要模式4.自由市场模式自由市场模式：以美国为例，美国有四种培训：以美国为例，美国有四种培训的渠道：的渠道：（1）企业提供的正式和非正式培训；）企业提供的正式和非正式培训；（2）以盈利为目的的私人职校提供的脱产培训；）以盈利为目的的私人职校提供的脱产培训；（3）学徒制（主要在建筑业）；）学徒制（主要在建筑业）；（4）政府培训项目（涉及人数较少，旨

27、在帮助）政府培训项目（涉及人数较少，旨在帮助最困难的劳动者就业）。最困难的劳动者就业）。第第4节节 劳动力的流动劳动力的流动一、劳动力流动的类型一、劳动力流动的类型1.岗位之间的流动（地域未变）；岗位之间的流动（地域未变）；2.职业之间的流动（地域未变）；职业之间的流动（地域未变）；3.地域之间的流动（职业未变）；地域之间的流动（职业未变）；4.地域和职业之间同时发生的流动。地域和职业之间同时发生的流动。二、劳动力流动的条件二、劳动力流动的条件（一）劳动力流动的基本假设（一）劳动力流动的基本假设（二）劳动力流动的条件（二）劳动力流动的条件德国学者德国学者鲁鲁施托伯格施托伯格对人力资源流动的分类

28、对人力资源流动的分类不可避免的流动，包括死亡、残废、退休等造成的不可避免的流动，包括死亡、残废、退休等造成的自然减员；自然减员；社会必要的流动，包括因服兵役、派出学习、执行社会必要的流动，包括因服兵役、派出学习、执行突击任务、犯罪服刑等流出；突击任务、犯罪服刑等流出；社会允许的流动，包括因建立家庭、职业进步、扩社会允许的流动，包括因建立家庭、职业进步、扩大知识与经验、更好地发挥自己的能力而做的变动；大知识与经验、更好地发挥自己的能力而做的变动；社会不希望的流动，包括因轻率的决定、微不足道社会不希望的流动，包括因轻率的决定、微不足道的理由、可以避免的冲突而引起的流动。的理由、可以避免的冲突而引起

29、的流动。三、劳动力流动的成本收益分析三、劳动力流动的成本收益分析（一）成本：（一）成本：（1）交通费；（）交通费；（2）搬家费；（）搬家费；（3）在流动过程中所放弃的收入；（在流动过程中所放弃的收入；（4）离开家庭和）离开家庭和朋友所带来的心理损失；（朋友所带来的心理损失；（5）资历和养老金的）资历和养老金的损失。损失。（二）收益（二）收益（三）成本与收益（三）成本与收益NnNnnnnnnZiCiEENPV11,1,211四、影响劳动力流动的因素四、影响劳动力流动的因素实证研究表明，实证研究表明，7080%的人流动是经济原因，的人流动是经济原因，其中其中30%的人是为了改变职业和工作。的人是为了改变职业和工作。（一）年龄（一）年龄统计表明，劳动力流动的高峰年龄是在统计表明，劳动力流动的高峰年龄是在2024岁之间，到了岁之间，到了32岁则降为前者的岁则降为前者的50%左右，左右，42岁以上则大约为岁以上则大约为32岁人员的岁人员的25%。1.年龄大者投资回报年限短，从而流动的净现年龄大者投资回报年限短，从而流动的净现值较低；值较低；2.年龄大者拥有更多的专用性人力资本，流动年龄大者拥有更多的专用性人力资本，流动易于损失这些资本；易于损失这些