上市集团投资决策管理办法

1、版 本 变 更 履 历:版次日 期变 更 内 容 摘 要V1.02021.4.9新制定发布范围*集团股份有限公司全体员工制订部门集团投资中心制订人受控状态 受控 不受控部门负责人审核格式规范性审核内容规范性审核法律合规性审核会签部门无审批总裁办公会1 目的为规范福建*集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理行为,提高公司投资决策效率、规范项目投资流程、有效控制风险，明确项目参与人员的职责，特制定本制度。公司其他规章制度如与本制度规定冲突，以本制度规定为准。2 适用范围本办法适用于公司本部、各事业部及公司根据相关会计准则应纳入合并报表范围的下属公司(以下简称“子公司”)进行的主要以实现公司战

2、略目标、协同业务发展为目的的需要提交总裁办公会议审议的投资行为。3 职责分工投资决策委员会（以下简称“投委会”）为公司投资决策机构，向总裁办公会汇报工作。4 定义4.1 对内投资主要是指公司为扩大现有的销售规模，投资扩建、固定资产投资等活动。包括商业门店升级改造及业务调整、非商业门店升级改造及工程项目投资、大型设备或固定资产投资及其他投资。4.2 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括股权投资、委托理财、委托贷款、投资交易性金融资产、可供出售金融资产等。“对外投资”按投资内容分为金融类投资和非金融类投资。

3、其中，金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券、特种债券及委托理财等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资、风险投资（包括PE及创投）等。5 内容*集团投资决策管理办法5.1 职责与机构设置5.1.1 投委会工作职责（1）审议公司的经营计划和投资方案。（2）审批公司新投资项目（含投资变更）。（3）审批已投资项目的退出方案。（5）授权管理层实施审议通过的投资方案。（6）公司章程规定及公司总裁办公会授权的其他事项。5.1.2 投委会委员人数为5人，设主任委员1名，为投资决策委员会召集人，负责召集并组织投委会工作。委员及主任委员由总裁办公会议任免。5.1.3 集团投资中

4、心为投委会下属常设机构，原则上于每月第七个工作日之前，向投委会汇报上月工作进展情况及拟将提报审批的事项。主要职责如下：（1）负责审核拟提交审议的项目资料，并要求项目申请部门完善项目信息、答复审核反馈意见。（2）组建临时专项工作小组发表对投资项目的意见。（3）组织投委会会议的召开，形成会后决议。（4）投委会资料文档的保管。（5）协助投委会落实会议决议的执行。（6）完成公司安排的其他相关工作。5.1.4 临时专项工作小组为加强风控所设临时机构，由集团投资中心根据项目专项审核需要负责组织。5.1.5 经主任委员同意，集团投资中心可临时聘请外部专家，针对专项方案加强合规风控把关。5.1.6 审计部负责

5、对项目投后进展情况进行审计，对审计中发现的重大问题应及时通知集团投资中心并向投委会、总裁办公会进行汇报。5.2 议事规则5.2.1提交投委会的审议事项，应事先经过集团投资中心审核并出具项目意见。集团投资中心对于审核中需要项目发起方进一步完善、补充的信息，应以书面形式反馈并说明理由。5.2.2投委会会议由主任委员召集和主持。主任委员因故不能出席会议的，可以委托其他委员代为召集和主持。原则上至少提前三个工作日将会议召开的时间、地点和审议事项通知各参会人员。提交审议的资料包括但不限于：（1）投资决策报告。（2）经审核通过的项目方案、尽职调查报告及其他附件资料。（3）投委会认为需要补充的其他资料。5.

6、2.3投委会会议原则上以现场召开，也可采取通讯方式在内的其他方式召开。投委会会议应当经有表决权委员的三分之二以上（含）参加方可举行。委员因故不能出席会议，通过书面形式明确发表同意或反对意见的或委托其他有表决权委员代为表决的，视为参加。5.2.4 会议表决实行一人一票，记名投票。出席会议的委员，应当明确表明“同意”或“反对”意见并简要说明意见理由，不得弃权。投委会审议事项经出席会议有表决权委员的三分之二以上（含）同意且主任委员批准方为通过。5.2.5对外投资方案及合同审批应事先经过对外投资决策/退出管理流程审批通过。5.2.6 对外投资事项中按照上市公司监管规则应由董事会审议的二类投资、由股东大会审议的一类投资，申请部门在按对外投资方案及合同（非金融类）流程审批后，还应提交董事会或股东大会批准。6 附则6.1 本办法与国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定有冲突的，按照国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行。有关部门违反