辽东学院苑梅

1、辽东学院苑梅第四章 外部效应理论第一节 外部效应概述第二节 外部效应的纠正辽东学院苑梅第一节 外部效应概述一一 、外部效应的定义、外部效应的定义 外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。也就是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外的收益。二、外部效应的分类二、外部效应的分类外部效应可以作如下分类：1.正的外部效应正的外部效应也称为外部效益或外部经济，指的是针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。辽东学院苑梅第一节 外部效应概述2.负的外部效应负的外部效应，也称外部成本或外部经济，指的是对交易双方

2、之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。工业污染对人及其财产带来的损害，是关于生产外部负效应的一个突出的例子。3.公共资源问题还有一种很重要的外部效应现象，被称为“公共资源问题(Common Resoune Problem)”公共资源的特征主要有两个：一是这种资源是稀缺的，二是这种资源的使用不受到限制。比如一个池塘，很多的渔民喜欢在里面捕鱼，显然，渔民捕鱼的难度取决于渔民的人数，这样，每一个渔民的加入都会给其他的渔民带来外部成本。辽东学院苑梅第一节 外部效应概述 三、外部效应与资源配置效率三、外部效应与资源配置效率1.正的外部效应与资源配置效率以教育为例，受到良好教育的公民使全社会受

3、益，这种利益是不可分的，但受到教育的公民也直接受益，这部分利益又是可分的。如图41，准公共物品供给中的效率损失。辽东学院苑梅第一节 外部效应概述 为了经济效率的实现，政府可以直接提供准公共物品，以较低的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公司可以受到直接的利益，所以也向他们收取一定的费用，如图42，准公共物品的政府提供.辽东学院苑梅第一节 外部效应概述 2.外部负效应与资源配置效率当存在成本外部化现象时，情况则恰恰相反，生产商忽视产品的外部成本将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致社会福利的损失。如图43，外部负效应与资源配置效率。辽东学院苑梅第一节 外部

4、效应概述 3.公共资源与资源配置效率在公共草地中，羊群的增加一般会使这个草地的羊群的产量增加，但不可能是成比例的增加。如图44，公共资源及其效率损失。辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正一、私人经济部门对外部效应的纠正一、私人经济部门对外部效应的纠正主要表现在以下几个方面。1.一体化（Unitization）私人机制可以通过扩大企业规模，组织一个足够达的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。2.产权与科斯定理所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等.科斯提出了一个著名的论点，即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同

5、样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判(Bargain)自然地实现，产权属于不同的人只会带来收入分配结果的不同，这就是科斯定理。辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正 3.社会制裁(Social Sanction)社会制裁实际上反映的是道德的作用。在私人市场机制下虽然存在通过上述途径纠正外部效应的可能性，然而，实际上这些机制并不能总是有效的发挥作用。一体化的机制要求企业的规模尽可能的大，这一方面很难做到，另一方面企业规模过大将导致垄断等新的市场失灵。社会制裁这种机制则过于软弱。至于科斯定理，它也受到交易成本等因素的限制，不是在所有的场合都能凑效。辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正二、政府对

6、外部效益的纠正二、政府对外部效益的纠正1.外部效应的内在化具体来说，外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而物品（服务）的价格得以反应全部社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化，就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效应。2.负的外部效应的内在化政府一般运用矫正性的税收来实现负的外部效应的内在化。其操作的方法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。如图46 对外成本效率损失的纠正征税。辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正 3.正的外部效应的内在化政府一般采用纠正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。其操作的方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到痛社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。其影响如图47所示。辽东学院苑梅第二节 外部效应的纠正辽东学院苑梅第二节