青岛《公告》管理培训会-汽车生产企业准入审查相关要求介绍综述综述

1、汽车生产企业准入审查汽车生产企业准入审查相关要求介绍相关要求介绍日期日期：20162016年年8 8月月中机车辆技术服务中心 审核部 徐清三三、相关准入规则介绍、相关准入规则介绍目目 录录二二、最新生产准入管理文件、最新生产准入管理文件四、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求四、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求五、企业升级五、企业升级一一、中机中心企业生产准入审核程序、中机中心企业生产准入审核程序主主 要要 内内 容容六、生产准入审查的注意事项六、生产准入审查的注意事项一、中机中心企业生产准入一、中机中心企业生产准入审核程序审核程序中机中心审核部职责中机中心审核部职责1.对车辆企业

2、申请的生产准入项目实施管理，包括管理项目文件。指定项目责任人、拟定审查组成员名单、确认审查结果的充分性和完整性。汇总审查结果并提交技术委员会复核、撰写生产准入审查的上报文件等。2.制定生产准入审查的工作文件3.专家库日常管理及审查专家培训工作4.对生产准入审查人员的工作质量和工作纪律进行监督5.对生产准入审查项目进行汇总，并上报工信部6.工信部委托的其他相关工作中机中心企业生产准入审查程序中机中心企业生产准入审查程序职责分工：综合管理部：负责企业申请资料的接受、等级，发放 现场审查通知，上报审查结构以及资料存档等工作；审核部：负责企业申请资料的审查，组织审查组对申请企业进行现场审查，组织对不符

3、合项的整改验收，编写现场审查报告和整改验收报告，起草签报工信部审查结果文件等工作；技术委员会：负责审定现场审查结果和整改验收结果，形成推荐意见中机中心企业生产准入审查程序中机中心企业生产准入审查程序适用范围：1 新建企业生产企业 包括：新建整车企业、新建分公司、子公司； 新建专用车企业2企业转型升级 包括：改装类客车企业升级为整车企业 低速货车企业升级为商务车企业3企业更名、迁址4企业变更法定代表人中机中心企业生产准入审查程序中机中心企业生产准入审查程序适用范围：5企业增加专用类产品品种 申请专用校车、消防车、罐式车和专用作业车底盘等产品准入6企业扩类别增加产品品种 申请增加轿车、乘用车、商用

4、车7 申请新能源企业准入 8 变更或增加商标准入申请、审查、结果上报的流程准入申请、审查、结果上报的流程企业申请工信部准入事项委托单中机中心文件录入项目负责人资料审查（5个工作日完成） 技术交流（0.5个工作日） 安排现场审核组长、组员现场审核计划上报工信部批准审核通知下发给企业和审核组长、组员现场审核（3天内完成） （审核不通过企业整改）整改验收中机中心技术委员会项目评审复核（0.5个工作日） 编写现场审核报告和签报（1个工作日完成） 上报工信部准入申请、审查、结果上报的流程准入申请、审查、结果上报的流程审核组进驻现场首次会议按照1、政府批复文件；2、审核作业指导书，进行符合性审查编写不符合

5、项报告确认不符合项报告汇总审查结果，编写现场审查报告提出不符合条款整改验收方式建议末次会议总结现场审查结论，编制现场审查报告和整改验收报告审查方法审查方法 采取多种审查方式 了解企业概况，现场参观 查阅文件、资料、记录 抽查过程、产品和设备条件 观察操作（结合生产、检验、开发过程，可以请职责人员演示或介绍） 与员工（技术人员、管理人员、关键特殊工序操作人员）座谈、询问等 根据经验判断过程、要求、管理、设施设备等方面的合格性二、最新生产准入管理文件二、最新生产准入管理文件二、最新生产准入管理文件工信部装【2015】492号工业和信息化部关于调整道路机动车辆生产企业及产品准入许可事项审批流程及技术

6、规范的通知通知发布日期：2016年1月4日工信部装【2016】95号工业和信息化部关于进一步加强汽车生产企业及产品准入管理有关事项的通知通知发布日期：2016年3月14日二、最新生产准入管理文件工业和信息化部关于调整工业和信息化部关于调整道路机动车辆生产企业及产品准入许可道路机动车辆生产企业及产品准入许可事事项审批流程及技术规范的通知项审批流程及技术规范的通知工信部装2015492号范围：各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门，有关中央企业、中介服务机构：目的：为贯彻落实党中央、国务院关于深化行政审批制度改革的决策部署，进一步规范行政审批行为，提高审批工作效率和为人民群众服务水平，推进简政放

7、权、放管结合，解决道路机动车辆生产企业及产品准入许可事项审批工作中存在的流程复杂、产品检测多、申报工作量大、企业负担重等问题。主要内容： 一、调整审批流程，取消产品检测方案审批环节 二、调整技术规范，取消不必要的产品检测 三、简化申报材料，建立企业准入申报材料清单二、最新生产准入管理文件一、调整审批流程，取消产品检测方案审批环节 申报新产品或产品扩展变更时，不再要求先行申报产品强制性检验项目方案并进行审批。依照调整后的车辆产品技术审查流程，企业自行确定产品强制性检验项目方案，委托有资质的车辆产品检测机构进行产品检测。检测完成后，由检测机构上传相关检测报告。企业申报产品时直接填报并上传产品参数表

8、、强制性检验项目统计表等材料，由技术审查机构进行产品法规标准符合性审查，并出具审查意见。 二、最新生产准入管理文件 二、调整技术规范，取消不必要的产品检测 为进一步提高工作效率，节约社会成本，在保证汽车产品技术安全性能前提下，我部对汽车产品同一型式判定技术条件和汽车产品同一型号判定技术条件进行了修订，形成汽车产品同一型式判定技术条件/汽车产品同一型号判定技术条件（2015修订版）（见附件2），原汽车产品同一型式判定技术条件和汽车产品同一型号判定技术条件（工信部产业2009716号文发布）同时废止。各检测机构、产品技术审查机构应严格按照汽车产品同一型式判定技术条件/汽车产品同一型号判定技术条件（

9、2015修订版）进行产品检测和审核，严禁擅自提高检测要求，增加检测项目。 二、最新生产准入管理文件三、简化申报材料，建立企业准入申报材料清单 按照删繁就简、公开透明的原则，经对各类企业准入申报材料相关要求进行梳理和简化调整，制定了精简后的企业准入申报材料清单。 原相关要求与清单不一致的，以清单为准。 附件：企业准入申报材料清单附件：企业准入申报材料（汽车生产企业）序号序号准入事项准入事项提交材料提交材料备注备注1新建汽车生产企业1.企业申请文件及准入申请书2.企业法人营业执照复印件（或办理过程中的证明文件），中外合资企业还应当提交中外股东持股比例证明 3.根据国家有关投资管理规定办理的项目核准

10、或备案文件 包括:新建整车企业、新建分公司、子公司；新建专用车企业2企业转型升级1.企业申请文件及准入申请书2.企业法人营业执照复印件（或办理过程中的证明文件），中外合资企业还应当提交中外股东持股比例证明 3.客车和低速货车企业产销量情况包括:改装类客车企业升级为客车整车企业；低速货车企业升级为商用车企业附件：企业准入申报材料（汽车生产企业）序号序号准入事项准入事项提交材料提交材料备注备注3企业更名、迁址1.企业相关条件变化情况、或拟开展兼并重组的申请2.公司章程和兼并重组协议、合资协议3.职工代表大会、董事会或股东会诀议4.企业变化涉及项目建设时的申请及相关部门的核准、备案文件 5.企业隶属

11、的资产管理部门出具的相关批复文件6.企业变化前后的营业执照复印件4企业变更法人或股东1.企业申请2.新、旧营业执照复印件3.法人变更的相关批准文件附件：企业准入申报材料（汽车生产企业）序号序号准入事项准入事项提交材料提交材料备注备注5企业增加专用类产品品种1.企业申请文件及准入申请书申请专用校车、消防车、罐式车和专用作业车底盘等产品准入6企业跨类别增加产品品种1.企业申请文件及准入申请书2.根据国家有关投资管理规定办理的项目核准或备案文件申请增加轿车、乘用车、商用车7申请新能源企业准入1.企业申请文件及准入申请书 8变更或增加商标1.企业申请2.商标注册证3.若属商标转让、许可使用，则需提供双

12、方协议、商标局的受理通知书或备案通知书4.若属集团公司内商标互用，需提供商标许可使用证明及国家商标局商标备案证明二、最新生产准入管理文件关于进一步加强汽车生产企业及产品准入管理有关事项的通知关于进一步加强汽车生产企业及产品准入管理有关事项的通知工信部装201695号范围：各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门，有关汽车行业协会，各汽车生产企业目的：为进一步完善汽车生产企业及产品准入管理体系，强化事中事后监管，保护消费者利益，保障道路交通安全，促进汽车产业健康可持续发展。主要内容： 一、推行企业诚信自律承诺制度 二、加强生产一致性管理 三、加强机动车出厂合格证管理 四、发挥地方政府和行业协会监

13、管作用 五、健全汽车生产企业失信和违法违规惩戒机制一、推行企业诚信自律承诺制度 汽车生产企业应充分认识加强企业诚信体系建设的重要性和必要性，主动做出公开承诺并切实履行，依法依规组织生产经营，保证出厂销售的车辆符合国家法律法规和技术标准要求。 自2016年4月1日起，新建企业和申请变更企业在提交申请材料时，应在企业基本信息中设立专门章节，描述企业诚信体系建设及运行情况，并附汽车生产企业诚信自律承诺书（以下简称承诺书，式样见附件）。2016年7月1日前，已公告企业应向工业和信息化部提交承诺书。承诺书应向社会公布，接受社会公众监督。附件：汽车生产企业诚信自律承诺书式样诚信自律承诺书诚信自律承诺书 公

14、司公司 （加盖公章）（加盖公章）郑重承诺：郑重承诺：一、遵守国家法律、法规，依法依规经营。二、真实、准确报送道路机动车辆生产企业及产品准入许可申报材料。三、遵守道路机动车辆生产企业及产品准入许可相关规定，持续满足企业准入条件。四、保证生产销售的车辆产品符合国家强制性标准要求，并与许可车型一致。五、保证产品质保及售后服务符合国家相关法规、政策要求，以及本企业已明示的相关规定。六、企业认为需承诺的其他事项（如没有，则删除此条）。 如违反以上承诺，我公司自行承担由此产生的一切后果和责任。 企业法定代表人签名（手签）： 年 月 日二、加强生产一致性管理 各汽车生产企业应认真落实车辆生产企业及产品生产一

15、致性监督管理办法有关规定，编制、执行并适时调整企业生产一致性保证计划，保证生产和销售的汽车产品持续符合强制性标准法规要求，保证其产品有关技术参数、配置和性能指标与公告参数和机动车出厂合格证参数一致。应认真组织企业生产一致性信息年报的编制工作，如实、全面、准确地记录生产一致性管理所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理和追溯结果，以及采取的纠正和预防措施。2016年3月31日前，各汽车生产企业应开展产品一致性专项自查，并编制自查报告。对于自查中发现的问题，应及时纠正并举一反三，采取切实有效的整改措施。三、加强机动车出厂合格证管理 各汽车生产企业应进一步加强机动车出厂

16、合格证管理，严格按照合格证管理相关规定规范机动车出厂合格证样式备案、制作、配发、重发以及合格证电子信息上传、修改、撤销等工作，确保合格证及其电子信息与实际车辆唯一对应且保持一致。对于配发机动车出厂合格证48小时内未及时传送合格证信息的，应提供情况说明，经合格证信息管理机构审核通过后，方可补传相应信息。各汽车生产企业应根据合格证管理相关规定及本企业具体情况，编制本企业合格证管理办法，并于2016年7月1日前向合格证信息管理机构备案。四、发挥地方政府和行业协会监管作用 各级工业和信息化主管部门应建立完善车辆生产企业及产品准入许可的信息沟通和监管协调机制，加强事中事后监管体系建设。应加强对已公告车辆

17、生产企业的监督检查，对辖区内车辆生产企业现场准入审核进行监督，对监督中发现的问题应及时报工业和信息化部。近期重点对汽车生产企业企业生产一致性信息年报编制情况、产品一致性专项自查情况、自查发现问题整改情况进行监督检查。 汽车行业协会应督促会员单位建立健全行业自律性管理约束制度，制订并组织实施行业职业道德准则和自律公约，组织开展行业内自查自纠和互相监督，加快推动汽车行业诚信体系建设，促进行业健康发展。五、健全汽车生产企业失信和违法违规惩戒机制 根据国务院关于深化行政审批制度改革、加快建立企业信用信息系统的要求，工业和信息化部将建立汽车生产企业信用数据库和违法违规企业黑名单库。对于生产一致性不符合要

18、求、不按规定传送合格证信息、虚假开具合格证、倒卖合格证等违法违规失信企业，将列入黑名单，依法进行处罚，并向社会公示。三、相关准入规则介绍三、相关准入规则介绍汽车产业发展政策第五章第22条规定“企业生产准入条件中应包括产品设计开发能力、产品生产设施能力、产品生产一致性和质量控制能力、产品销售和售后服务能力等要求”6.产品的营销和售后服务能力5.产品的生产一致性保证能力4.产品的符合性1.国家相关法律、法规、规章和政策的符合性2.产品的生产能力和条件3.产品的设计开发能力新能源汽车生产企业及产品准入管理规则（工产业【2009】44号）专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则（工产业【2009】45

19、号）商用车生产企业及产品准入管理规则（工产业【2010】132号）乘用车生产企业及产品准入管理规则（工产业【2011】37号）专用校车生产企业及产品准入管理规则（工产业【2012】25号）管事车辆生产企业及产品准入管理规则（工产业【2014】48号）1.新能源汽车生产企业及产品准入新能源汽车生产企业及产品准入管理规则管理规则新能源汽车生产企业及产品准入管理规则新能源汽车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业【2009】44号发布日期：2009年6月17日；实施日期：2009年7月1日中国境内使用的新能源汽车产品及新能源汽车产品生产企业整车企业和改装类商用车企业（底盘自制自用）17个条款

20、（含4个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%，整改期：2个月产品定义： 本规则所称新能源汽车，是指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。 新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（BEV，包括太阳能汽车）、燃料电池电动汽车（FCEV）、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等各类别产品。申请企业：新能源汽车生产企业应当是公告内汽车整车生产企业或改装类商用车生产企业；新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品的，应当按照

21、国家有关投资管理规定先行办理项目的核准或备案手续。 允许生产的产品类别：获得新能源汽车生产资质后，汽车整车生产企业可以生产同类新能源汽车产品（指与公告中已有的常规汽车相同类别的产品）； 改装类商用车企业可改装生产同类新能源汽车产品，其中具备底盘生产条件的，可以自制底盘，但自制底盘仅限于本企业自用改装类商用车企业自制新能源汽车底盘的要求： 改装类商用车企业申请新能源汽车生产准入，需考核是否具备底盘生产条件（包括底盘的研发能力、生产和检验条件等，需结合132号公告中与底盘相关的研发、生产和质量控制能力）附件：企业准入申报材料（汽车生产企业）序号序号准入事项准入事项提交材料提交材料备注备注5企业增加

22、专用类产品品种1.企业申请文件及准入申请书申请专用校车、消防车、罐式车和专用作业车底盘等产品准入6企业跨类别增加产品品种1.企业申请文件及准入申请书2.根据国家有关投资管理规定办理的项目核准或备案文件申请增加轿车、乘用车、商用车7申请新能源企业准入1.企业申请文件及准入申请书 8变更或增加商标1.企业申请2.商标注册证3.若属商标转让、许可使用，则需提供双方协议、商标局的受理通知书或备案通知书4.若属集团公司内商标互用，需提供商标许可使用证明及国家商标局商标备案证明新能源汽车技术阶段划分表调整方案序号产品类别储能装置种类技术阶段调整前调整后1混合动力乘用车锂离子动力蓄电池发展期不变2金属氢化物

23、镍动力蓄电池成熟期不变4锌空气蓄电池起步期不变5超级电容器发展期成熟期7商用车锂离子动力蓄电池发展期不变8金属氢化物镍动力蓄电池发展期成熟期10锌空气蓄电池起步期不变11超级电容器发展期成熟期13纯电动乘用车锂离子动力蓄电池发展期不变14金属氢化物镍动力蓄电池起步期成熟期16锌空气蓄电池起步期不变17超级电容器起步期成熟期18商用车三元材料锂离子动力电池起步期不变 其他锂离子动力蓄电池起步期发展期19金属氢化物镍动力蓄电池起步期成熟期21锌空气蓄电池起步期不变22超级电容器起步期成熟期23燃料电池汽车燃料电池起步期不变24氢发动机汽车 起步期不变审核时关注：生产过程对新能源车质控点的识别涉及储

24、运、装配过程中有关电安全的防护及预案研发验证设备（含开发软件）的配备及使用售后服务承诺（电池回收、三包要求等）建立档案、实时监控、产品质量/安全跟踪2.专用汽车和挂车生产企业及产品准入专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则管理规则专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业【2009】45号发布日期：2009年6月18日；实施日期：2009年7月1日中国境内使用的专用汽车和挂车产品及专用汽车和挂车生产企业专用客厢车、专用货车、专用作业车、通用货车挂车、其他17个条款（含4个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%，整改期：2个

25、月4.商用车生产企业及产品准入商用车生产企业及产品准入管理规则管理规则商用车生产企业及产品准入管理规则商用车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业【2010】132号发布日期：2010年12月15日；实施日期：2011年1月1日中国境内使用的商用车产品及其生产企业中重型货车、轻型货车、大中型客车、轻型客车；本标准还适用于改装类客车28个条款（含13个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%，整改期：3个月 商用车品种划分产品类别产品类别品种品种说说 明明货车轻型货车主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量不大于7500kg。中重型货车

26、主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量大于7500kg，其中重型货车的最大设计总质量大于14000kg。客车轻型客车指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，包括驾驶员座位在内座位数超过9座，且车长不大于6000mm；车身结构为覆盖件与加强梁共同承载的各类客车。大中型客车指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于6000mm，车身结构为具有车身骨架、包覆车身蒙皮的各类客车。主 要 特 点提出各类商用车生产企业的生产能力及设施要求，轻型客车、货车生产企业必须具备阴极电泳能力。明确改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件对轻型货车、中重型货车、轻型客车企业，明确应具备整车和资质部件的试制试装能力、试验验证能力对于集团化管理企业，可以部分借助集团资源。明确汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求 改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件序号序号申请条件申请条件轻型客车轻型客车大中型客车大中型客车1与客车生产相关的总资产额