第七章 专利权概述

1、第七章 专利权概述LOGO第一节 专利与专利权v 一、专利的含义一、专利的含义v 专利的英文词是专利的英文词是Patent，是由，是由“letters patent”（指（指“可可以打开的文件以打开的文件” ）演变过来的。）演变过来的。 是由中世纪的英国国王是由中世纪的英国国王签发的一种不封口的可以查阅的文件，通过这种文件国王签发的一种不封口的可以查阅的文件，通过这种文件国王对臣民赐予各种垄断特权。如英国亨利三世于对臣民赐予各种垄断特权。如英国亨利三世于1236年曾授年曾授予波尔多市一个市民制作色布予波尔多市一个市民制作色布15年的特权。年的特权。v 后来后来“letters patent”逐

2、渐简化为逐渐简化为“patent”，仅指授予，仅指授予专利权的法律文书。专利权的法律文书。 “patent”在词义上有公开和垄断的在词义上有公开和垄断的意思，翻译成汉语即为意思，翻译成汉语即为“专利专利”.LOGO专利的含义v 其包括三个方面的基本含义：其包括三个方面的基本含义：v （1）将某项专利向社会公开，）将某项专利向社会公开，v （2）经国王或政府授权，）经国王或政府授权，v （3）技术发明人获得一定期限的垄断权。）技术发明人获得一定期限的垄断权。v 基本程序是：基本程序是：“公开公开授权授权独占独占”。LOGOv 从我国专利理论和实践两方面来看，从我国专利理论和实践两方面来看，“专利

3、专利”的基本含义的基本含义可以归纳为：可以归纳为：v （1）专利权的简称）专利权的简称v （2）指专利文献）指专利文献v （3）准确含义：是指经国务院专利行政部门依照专利法）准确含义：是指经国务院专利行政部门依照专利法进行审查，认定符合专利条件的发明创造。进行审查，认定符合专利条件的发明创造。LOGO专利的特征：v 1、专利是特殊的发明创造，是产生专利权的基础；、专利是特殊的发明创造，是产生专利权的基础；v 2、专利是符合专利条件或者具有专利性的发明创造；、专利是符合专利条件或者具有专利性的发明创造；v 3、发明创造是否具备专利性，必须经国务院专利行政部、发明创造是否具备专利性，必须经国务院专

4、利行政部门依照法定程序审查确定；否则，任何发明创造都不得成门依照法定程序审查确定；否则，任何发明创造都不得成为专利。为专利。v 我国我国专利法专利法规定了三种专利：发明专利、实用新型专规定了三种专利：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。利和外观设计专利。LOGO三、专利权及其特征v 专利权，是公民、法人或者其他组织对其发明创造在一定专利权，是公民、法人或者其他组织对其发明创造在一定期限内依法享有的垄断权或独占权。期限内依法享有的垄断权或独占权。v 1、专利权具有鲜明的独占性、专利权具有鲜明的独占性v 首先是一种对世权首先是一种对世权v 其次是一种垄断权其次是一种垄断权v 2、专利权的客体具有

5、公开性、专利权的客体具有公开性v 3、专利权具有法定授权性、专利权具有法定授权性LOGOLOGO4、专利权的效力具有局限性v 首先，专利权具有时间限制首先，专利权具有时间限制v 其次，专利权具有地域限制其次，专利权具有地域限制v 第三，专利权具有权能限制第三，专利权具有权能限制LOGO第二节 专利法与专利制度v 一、专利法及其调整对象一、专利法及其调整对象v 专利法专利法v 是调整因发明创造的开发、实施及其保护等发生的各是调整因发明创造的开发、实施及其保护等发生的各种社会关系之法律规范的总合；种社会关系之法律规范的总合；v 狭义的专利法仅指国家立法机关依照法定程序制定的专利狭义的专利法仅指国家

6、立法机关依照法定程序制定的专利法。如法。如中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法等。等。v 广义：包括立法机关制定的法律、法规，行政机关颁布的广义：包括立法机关制定的法律、法规，行政机关颁布的规章、条例以及司法机关作出的司法解释等构成的相关法规章、条例以及司法机关作出的司法解释等构成的相关法律规范。律规范。LOGO专利法主要调整的社会关系：v 1、因确认发明创造的归属而发生的社会关系。、因确认发明创造的归属而发生的社会关系。v 2、因授予发明创造专利权而发生的各种社会关系、因授予发明创造专利权而发生的各种社会关系v 3、因发明创造的实施、转让或许可实施而发生的社会关、因发明创造的实施、转让或

7、许可实施而发生的社会关系系v 4、因发明创造专利权的保护而发生的各种社会关系、因发明创造专利权的保护而发生的各种社会关系LOGO二、专利制度及其特征v 专利制度是依据专利法而形成的保障发明创造人的利益，专利制度是依据专利法而形成的保障发明创造人的利益，鼓励发明创造，促进发明创造成果推广应用，从而推动技鼓励发明创造，促进发明创造成果推广应用，从而推动技术进步和经济发展的法律制度。术进步和经济发展的法律制度。v 专利制度对一个国家的科技进步和经济发展起着举足轻重专利制度对一个国家的科技进步和经济发展起着举足轻重的作用。的作用。v 专利制度的核心或者说专利制度的本质特征，是授予发明专利制度的核心或者

8、说专利制度的本质特征，是授予发明人或者设计人对其发明创造依法享有的垄断权。在专利权人或者设计人对其发明创造依法享有的垄断权。在专利权的有效期内，未经专利权人许可，任何人不得为生产经营的有效期内，未经专利权人许可，任何人不得为生产经营目的实施其专利。目的实施其专利。LOGO（一）关于近现代专利制度的起源v 国内学者一般认为是源于中世纪的西欧国家，时间大国内学者一般认为是源于中世纪的西欧国家，时间大概在概在12、13世纪，地点准确地说，是在英国。世纪，地点准确地说，是在英国。v 此时，封建社会自给自足的自然经济逐渐解体，代之而此时，封建社会自给自足的自然经济逐渐解体，代之而起的是资本主义商品经济，

9、为了刺激商品经济的发展，西起的是资本主义商品经济，为了刺激商品经济的发展，西方许多国家的王室便开始赐予商人和制造新产品的手工业方许多国家的王室便开始赐予商人和制造新产品的手工业者在一定时期内免税经营的权利或独家专门制造、贩卖某者在一定时期内免税经营的权利或独家专门制造、贩卖某种商品的权利。这种具有独占性的权利，就是专利制度的种商品的权利。这种具有独占性的权利，就是专利制度的萌芽。萌芽。v 1236年，英国亨利三世给一位市民授予了年，英国亨利三世给一位市民授予了15年制作各年制作各种色布的垄断权。该项权利被认为是世界上最原始的专利。种色布的垄断权。该项权利被认为是世界上最原始的专利。LOGOv

10、早期的专利只不过是封建君主的一种恩赐手段，是封建特早期的专利只不过是封建君主的一种恩赐手段，是封建特权的一种表现形式。这种制度与现代专利制度相比，具有权的一种表现形式。这种制度与现代专利制度相比，具有三个特点：三个特点：v 第一、它只是个别现象，并不是一种制度。第一、它只是个别现象，并不是一种制度。v 第二、它源于君主的恩赐，不是法律上的权利。第二、它源于君主的恩赐，不是法律上的权利。v 第三、特权的获取没有特别条件，仅凭君主的恩赐。第三、特权的获取没有特别条件，仅凭君主的恩赐。LOGO（二）专利制度上的第一座里程碑v 1474年年3月，威尼斯制定了世界上第一部接近现代专利制月，威尼斯制定了世

11、界上第一部接近现代专利制度的法律。度的法律。v 该法要求获得专利有两个条件：该法要求获得专利有两个条件：v 一是在威尼斯实施有关技术；一是在威尼斯实施有关技术；v 二是要把该技术交给当地相同领域的工艺师，而这些工艺二是要把该技术交给当地相同领域的工艺师，而这些工艺师对外则承担保密义务。师对外则承担保密义务。LOGOv 该法包含了该法包含了 专利法的一些基本因素，如通常所说的建立专利法的一些基本因素，如通常所说的建立专利制度的四个目的：即对社会有用、鼓励发明创造、回专利制度的四个目的：即对社会有用、鼓励发明创造、回收发明费用及专利权人享有智力成果权。收发明费用及专利权人享有智力成果权。v 该法特

12、别强调增进社会利益是专利理论依据，并对新颖性该法特别强调增进社会利益是专利理论依据，并对新颖性作了规定。作了规定。LOGOv 但该法不能成为现代意义上的但该法不能成为现代意义上的“专利法专利法”。v 主要因为它的出发点是把工艺师的技艺当作主要因为它的出发点是把工艺师的技艺当作“准技术秘密准技术秘密”加以保护，与现代专利法要求的加以保护，与现代专利法要求的 “技术公开技术公开”不同。不同。v 带有浓厚的封建特权的色彩。带有浓厚的封建特权的色彩。LOGO（三）专利制度上的第二座里程碑v 1623年，英国颁布了年，英国颁布了垄断法垄断法，又称专卖条例，该法包，又称专卖条例，该法包含有现代专利法的四个

13、内容：专利授予最先发明的人；专含有现代专利法的四个内容：专利授予最先发明的人；专利权人在国内有权制造、使用其垄断发明的物品和方法；利权人在国内有权制造、使用其垄断发明的物品和方法；专利保护期为专利保护期为14年；专利不得引起价格上涨，不得有碍交年；专利不得引起价格上涨，不得有碍交易、违反法律或损害国家利益等。易、违反法律或损害国家利益等。LOGOv 美国美国1790年颁布的第一部年颁布的第一部专利法专利法是世界上自有专利制是世界上自有专利制度以来最系统、最全面的专利法，该专利的实施使美国成度以来最系统、最全面的专利法，该专利的实施使美国成为世界上的专利大国；为世界上的专利大国；v 日本于日本于

14、1885年通过了专利法案，现在日本成为当今世界上年通过了专利法案，现在日本成为当今世界上专利拥有量最多的国家；专利拥有量最多的国家；v 法国于法国于1791年颁布的年颁布的专利法专利法明确规定发明人对其发明明确规定发明人对其发明均为发明人的财产；均为发明人的财产；v 德国德国1877年的年的专利法专利法，首创了实用新型保护制度。，首创了实用新型保护制度。LOGO现代专利制度的特点：v 1、法律保护。、法律保护。v 专利法既的国内法，又是涉外法。专利法既的国内法，又是涉外法。v 2、科学审查、科学审查v 对专利申请进行科学审查的制度是美国，对专利申请进行科学审查的制度是美国，1836年的专利法年

15、的专利法首创。首创。v 3、公开通报。、公开通报。v 美国学者将其视为一种公共契约关系。美国学者将其视为一种公共契约关系。v 4、国际交流、国际交流LOGO专利制度的理论基础：v 专利制度理论是用以回答或解决发明创造的个人占有性与专利制度理论是用以回答或解决发明创造的个人占有性与社会利益之间相互关系问题的理论。自社会利益之间相互关系问题的理论。自18世纪以来，各国世纪以来，各国学者曾提出过各种各样的理论，为各自国家建立专利制度、学者曾提出过各种各样的理论，为各自国家建立专利制度、制定专利法提供了重要的思想资料。制定专利法提供了重要的思想资料。LOGO专利制度的理论基础：v 一、自然权利说一、自

16、然权利说v 自然权利说是在自然法学派的理论基础上发展起来的。自然权利说是在自然法学派的理论基础上发展起来的。在这一理论下，一些学者进一步将专利权认为是一种自然在这一理论下，一些学者进一步将专利权认为是一种自然权利，或者说是一种天赋人权。权利，或者说是一种天赋人权。LOGO专利制度的理论基础：v 二、报酬说二、报酬说v 这种学说认为，发明人为了完成发明创造势必要耗费大这种学说认为，发明人为了完成发明创造势必要耗费大量的人力、财力，法律授予其专利权是作为对其预先支付量的人力、财力，法律授予其专利权是作为对其预先支付的人力、财力，法律授予其专利是作为对其预先支付的人的人力、财力，法律授予其专利是作为

17、对其预先支付的人力、财力的一种回报。力、财力的一种回报。LOGOv 上海石油化工研究所从某课题组收入的数百万元专利许可费上海石油化工研究所从某课题组收入的数百万元专利许可费中，一次提出中，一次提出70万元作报酬，其中支付给主要发明人万元作报酬，其中支付给主要发明人10多万多万元，技术骨干元，技术骨干4-5万元。此举使研究院上下，创新热情高涨，万元。此举使研究院上下，创新热情高涨，申请专利的积极性大增。上海医科大学将转让申请专利的积极性大增。上海医科大学将转让“注射用重组注射用重组链激酶链激酶”专利技术入股的股权收益的专利技术入股的股权收益的20%，即，即300万元发给课万元发给课题组发明人，其

18、中宋后燕教授得到题组发明人，其中宋后燕教授得到120万元。校长说，这不是万元。校长说，这不是奖励，是报酬。奖励，是报酬。 LOGOv 荆楚网荆楚网 （楚天金报）朱安璋）拥有多少项专利发明，（楚天金报）朱安璋）拥有多少项专利发明，是衡量一个城市技术实力的象征。而目前在武汉共拥有是衡量一个城市技术实力的象征。而目前在武汉共拥有1万多项专利技术的千余民间专利发明人，却在苦苦寻求投万多项专利技术的千余民间专利发明人，却在苦苦寻求投资者，而投资者也在四处寻找项目。专利技术为何与市场资者，而投资者也在四处寻找项目。专利技术为何与市场脱节？这些抱着脱节？这些抱着“金娃娃金娃娃”的发明人出路何在？的发明人出路

19、何在？ 说起专利发明人，不能不提起武汉的说起专利发明人，不能不提起武汉的“发明大王发明大王”任任文林。今年文林。今年46岁的任文林，在武汉非职务发明界拥有岁的任文林，在武汉非职务发明界拥有“发发明大王明大王”的称号。他申请拥有的称号。他申请拥有140项专利，授权了项专利，授权了40多个。多个。但任文林又是尴尬的，因多年来痴心搞发明而债务缠身，但任文林又是尴尬的，因多年来痴心搞发明而债务缠身，耗尽财力，妻离子散。如今，他已借债耗尽财力，妻离子散。如今，他已借债30多万元，每年还多万元，每年还要承担高达要承担高达3万元的专利年费，被戏称为万元的专利年费，被戏称为“抱着一堆金娃抱着一堆金娃娃的穷人娃

20、的穷人”。为了维持生计，他还不得不每月回一趟潜江，。为了维持生计，他还不得不每月回一趟潜江，领取领取300元的失业救济金。元的失业救济金。LOGOLOGOv 与任文林一样，另一个专利发明人谢裕川，也是家徒与任文林一样，另一个专利发明人谢裕川，也是家徒四壁。当了多年的独立发明人，他也拥有四壁。当了多年的独立发明人，他也拥有5项专利，其中项专利，其中的一个健身系列座椅，让长时间工作的脑力工作者坐着便的一个健身系列座椅，让长时间工作的脑力工作者坐着便能达到活动筋骨的目的。但谢裕川的运气同样不佳，多年能达到活动筋骨的目的。但谢裕川的运气同样不佳，多年来一直没有寻觅到合作者。谢裕川在当发明人的第二年，来

21、一直没有寻觅到合作者。谢裕川在当发明人的第二年，便用光了家里所有的积蓄。与妻子离婚后，又下了岗。为便用光了家里所有的积蓄。与妻子离婚后，又下了岗。为了给女儿付学费，谢裕川只得暂时放弃发明，在外帮人推了给女儿付学费，谢裕川只得暂时放弃发明，在外帮人推销商品。至今，女儿还欠学校销商品。至今，女儿还欠学校4000元的学费，而同时，他元的学费，而同时，他的的4项专利因无钱缴纳项专利因无钱缴纳400元的年费，而自动终止了专利保元的年费，而自动终止了专利保护。而据谢裕川估计，他们这样的非职务发明人数量，在护。而据谢裕川估计，他们这样的非职务发明人数量，在武汉要超过一千人。武汉要超过一千人。LOGO专利制度

22、的理论基础：v 三、专利契约理论三、专利契约理论v 该理论认为，思想是发明人的财产。但单纯地占有思该理论认为，思想是发明人的财产。但单纯地占有思想对发明人来说是不够的，他必须利用思想。然而思想不想对发明人来说是不够的，他必须利用思想。然而思想不是物，若将思想公开，就可能被别人无偿地利用。发明人是物，若将思想公开，就可能被别人无偿地利用。发明人为了能够享有禁止别人利用思想的权利，便可以与社会签为了能够享有禁止别人利用思想的权利，便可以与社会签订一项契约。根据该契约，发明人有义务将其发明的内容订一项契约。根据该契约，发明人有义务将其发明的内容公开，而相应地获得独占使用权。公开，而相应地获得独占使用

23、权。v 契约说认为，专利制度实际上是一种发明人与国家或者契约说认为，专利制度实际上是一种发明人与国家或者社会之间的契约。按照这种契约，发明人以公开其最新的社会之间的契约。按照这种契约，发明人以公开其最新的发明创造作为对价，来换取社会对其专利权的承认。发明创造作为对价，来换取社会对其专利权的承认。LOGOv 托马斯托马斯杰斐逊有一句名言：杰斐逊有一句名言：“他从我这儿接受了一个观他从我这儿接受了一个观念念,他自己获得了指导，但并没有削弱我的观念；就像他他自己获得了指导，但并没有削弱我的观念；就像他在我的蜡烛上点亮他的蜡烛，他接受了光明，但并没有给在我的蜡烛上点亮他的蜡烛，他接受了光明，但并没有给

24、我黑暗。我黑暗。”v 知识产品的公共性和知识产权的私人性知识产品的公共性和知识产权的私人性v 法律授予发明创造者以一定时期的独占实施权，是为了让法律授予发明创造者以一定时期的独占实施权，是为了让发明创造者收回投资和成本，并获得应用的利润。法律要发明创造者收回投资和成本，并获得应用的利润。法律要求发明创造者公开其发明创造的内容，主要目的是让人们求发明创造者公开其发明创造的内容，主要目的是让人们能够更好地了解其技术内容，避免人们进行重复的研究开能够更好地了解其技术内容，避免人们进行重复的研究开发，浪费人力、物力、才力和智力。发，浪费人力、物力、才力和智力。LOGOv 五、发展经济说五、发展经济说v

25、 专利制度的建立，其根本目的是为了发展国家经济；专专利制度的建立，其根本目的是为了发展国家经济；专利权的授予事实上可以起到鼓励人们从事发明创造的作用，利权的授予事实上可以起到鼓励人们从事发明创造的作用，而高新技术的诞生客观上可以促进经济的发展。而高新技术的诞生客观上可以促进经济的发展。LOGOv专利制度具有以下基本特征：专利制度具有以下基本特征： （ABCDE)v A法律保护法律保护v B科学审查科学审查v C公开通报公开通报v D国际交流国际交流v E. 侵权制裁侵权制裁LOGOv下列有关专利制度的特征的正确描述是：下列有关专利制度的特征的正确描述是： (ACD)v A专利法的宗旨包括促进技

26、术进步和兼顾公众专利法的宗旨包括促进技术进步和兼顾公众利益。利益。v B专利法所规定的垄断仅仅局限于对技术的全专利法所规定的垄断仅仅局限于对技术的全面垄断。面垄断。v C以书面形式实现对技术信息及技术权利状态以书面形式实现对技术信息及技术权利状态的公开是专利制度的重要特征之一。的公开是专利制度的重要特征之一。v D专利权作为垄断性权利，可以有效地维持正专利权作为垄断性权利，可以有效地维持正常的社会经济秩序。常的社会经济秩序。LOGO第三节 我国专利制度的发展v 一、一、中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法的诞生的诞生v 1984年年3月月12日，第六届全国人民代表大会第四次会议通日，第六届

27、全国人民代表大会第四次会议通过了过了中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法。该法自。该法自1985年年4月月1日起日起施行施行LOGO二、二、专利法专利法第一次修改第一次修改 （一）专利法修改的背景（一）专利法修改的背景v 1随着我国科技水平在短期内的迅速提高，专利法存在的某些缺陷随着我国科技水平在短期内的迅速提高，专利法存在的某些缺陷制约着技术发展，使我国许多行业的正常发展受到限制。制约着技术发展，使我国许多行业的正常发展受到限制。v 2随着国际技术贸易的发展，我国的随着国际技术贸易的发展，我国的专利法专利法客观上需要与国际客观上需要与国际专利制度接轨，以保证我国能够履行已加入的国际公约所

28、要求的义务。专利制度接轨，以保证我国能够履行已加入的国际公约所要求的义务。v （二）（二）1992年年9月月4日，第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七日，第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议，通过并颁布了次会议，通过并颁布了关于修改关于修改中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法的决的决定定，定于，定于1993年年1月月1日起施行。日起施行。v （三）（三）专利法专利法修改的内容修改的内容v 1.扩大了专利保护的范围。扩大了专利保护的范围。v 2.延长了专利保护期限。延长了专利保护期限。v 3.强化了专利权的保护。强化了专利权的保护。v 4.完善了专利权审批程序。完善了专利权审批

29、程序。LOGO三、三、专利法专利法第二次修订第二次修订v（一）（一）2000年年8月月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过了日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过了专利专利法法的第二次修正案。修正后的的第二次修正案。修正后的专利法专利法于于2001年年7月月1日生效。日生效。v（二）修改（二）修改专利法专利法的背景的背景v1是经济和科学技术的发展与改革开放不断深化的需要。是经济和科学技术的发展与改革开放不断深化的需要。v2是加入是加入WTO，与，与TRIPS协议接轨的需要。协议接轨的需要。v（三）（三）2000年年专利法专利法修改的主要内容修改的主要内容v1.确定专利立法为促进科技进步与创新服务，为深化改革创造更好条件。确定专利立法为促进科技进步与创新服务，为深化改革创造更好条件。v2.明确了对职务发明人应当给予奖励和报酬。明确了对职务发明人应当给予奖励和报酬。v3.加大了专利保护力度，完善了司法和行政执法规定。加大了专利保护力度，完善了司法和行政执法规定。v