刘芸—专利申请和初步审查程序

1、专利申请和初步审专利申请和初步审查程序查程序 20112011年专利代理人资格考试辅导年专利代理人资格考试辅导国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局初审及流程管理部初审及流程管理部刘芸刘芸2 23 34 45 56 67 78 89 91010111112121313141415151616171718181919202021212222232324242525262627272828292930303131323233333434以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有_个，属于专利法实施细则中规定的期限有_个？1.发明专利申请的实质审查请求期限 2.申请人办理登记手续的期限 3.当事人提

2、出退款请求的期限 4.请求更正申请日的期限5.不丧失新颖性宽限期 6.提交优先权在先申请文件副本的期限 7.专利权的保护期限 8.发明专利申请主动修改的期限 9.缴纳申请费的期限 10.优先权的期限 3535以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有_5_个，属于专利法实施细则中规定的期限有_4_个1.发明专利申请的实质审查请求期限 A352.申请人办理登记手续的期限 R543.当事人提出退款请求的期限 R944.请求更正申请日的期限 审查指南第5部分第3章45.不丧失新颖性宽限期 A246.提交优先权在先申请文件副本的期限 A307.专利权的保护期限 A428.发明专利申请主动修改的期限 R5

3、19.缴纳申请费的期限 R9510.优先权的期限 A29A29363637373838 393940404141思考：电子申请转换为纸件申请？思考：电子申请转换为纸件申请？42424343444445454646474748484949505051515252535354545555565657575858595960606161626263636464确确定定收收到到日日核核实实文文件件数数量量确确定定申申请请日日给给出出申申请请号号记记录录邮邮件件挂挂号号号号码码审审查查费费用用减减缓缓请请求求书书采采集集与与核核实实数数据据发发出出通通知知书书扫扫描描文文件件并并装装库库申申请请文文件件

4、的的受受理理条条件件审审查查注：作出受理通知书、缴费通知书注：作出受理通知书、缴费通知书65656666676768686969PCT进入国家阶段手续进入国家阶段手续一般申请的受理一般申请的受理时间时间国际阶段的延续，优先权日起国际阶段的延续，优先权日起3232个月必须办理手续个月必须办理手续一件新专利申请，受理不关注一件新专利申请，受理不关注优先权日优先权日申请日申请日为国际申请日为国际申请日为提交专利申请之日为提交专利申请之日费用费用必要的费用，费用不足不允许必要的费用，费用不足不允许进入进入是否受理与费用无关是否受理与费用无关条件条件应符合进入条件应符合进入条件应符合受理条件应符合受理条

5、件70707171v7272737374747575767677777878797980808181828283838484858586868787888889899090919192929393949495959696979798989999100100101101102102103103104104105105106106107107108108109109110110111111112112申请申请保密审查保密审查公布公布实质审查实质审查授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告分类分类113113申请申请分类分类授权及公告授权及

6、公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告保密审查保密审查114114申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告115115116116117117118118119119120120初审程序初审程序书面审查书面审查程序节约程序节约听证听证保密保密实审程序实审程序程序节约程序节约听证听证请求请求复审、无效复审、无效程序程序合法合法听证听证请求请求依职权审查依职权审查公开公开公证执法公证执法无效程序特无效程序特有原则有原则一事不再理一事不再理当事人处置当事人处置保密保密121121

7、122122123123124124125125126126127127128128129129130130131131132132133133134134135135136136137137（一）请求书（一）请求书138138（一）请求书（一）请求书139139（一）请求书（一）请求书140140（一）请求书（一）请求书141141142142143143返回144144（一）请求书（一）请求书145145（一）请求书（一）请求书146146。（一）请求书（一）请求书147147148148（一）请求书（一）请求书149149（一）请求书（一）请求书150150（一）请求书（一）请求书151

8、151（一）请求书（一）请求书152152（一）请求书（一）请求书153153 （一）请求书（一）请求书154154（一）请求书（一）请求书155155（一）请求书（一）请求书156156157157158158159159160160 审查内容（审查内容（R44R44）（一）（一）A2.2、A5、A25、A20.4（二）（二）外国申请人是否不符合规定？外国申请人是否不符合规定？A18、A19.1（三）申请文件是否明显不符合规定？（三）申请文件是否明显不符合规定？A26.5、A31.1、A33、R17、R191731731741741751751761761771771781781791791

9、80180181181182182183183184184185185186186187187 188188189189n 书面声明：书面声明：n 声明的时间：提交专利申请时（声明的时间：提交专利申请时（A30A30）n 声明的内容：在先申请的申请日、申请号和声明的内容：在先申请的申请日、申请号和原受理机构名称。（原受理机构名称。（R16.5R16.5）n 声明错误的补正：未写明或者错写上述三项声明错误的补正：未写明或者错写上述三项中的一项或两项内容的，可以在指定的期限中的一项或两项内容的，可以在指定的期限内补正。（内补正。（R31.2R31.2）n 缴纳优先权要求费（缴纳优先权要求费（R95

10、R95）n 与缴纳申请费同时与缴纳申请费同时190190n 在先申请文件的副本：在先申请文件的副本：n 提交时间：自提出在后申请之日起提交时间：自提出在后申请之日起3 3个月内个月内提交（提交（A30A30）n 出具部门：原受理机构（出具部门：原受理机构（R31.1R31.1）n 特殊途径：电子交换等（特殊途径：电子交换等（R31.1R31.1）n 转让证明材料（必要时）转让证明材料（必要时）n 提交时间：申请人不一致的，自提出在后申提交时间：申请人不一致的，自提出在后申请之日起请之日起3 3个月内提交。个月内提交。191191n 申请的类型：申请的类型：发明或实用新型发明或实用新型n 在先申

11、请与在后申请在先申请与在后申请主题相同主题相同n 在先申请（非外观设计）（在先申请（非外观设计）（R32.2R32.2）n 不能要求过优先权不能要求过优先权n 不能被授予专利权不能被授予专利权n 不能是分案申请不能是分案申请n 优先权期限：优先权期限：1212个月个月n 在后申请的申请人：与在先申请文件副本中记载在后申请的申请人：与在先申请文件副本中记载完全一致完全一致, ,不一致不一致的，应提交转让证明材料。的，应提交转让证明材料。（R31.3R31.3）192192n 书面声明：书面声明：n 声明的时间：提交专利申请时（声明的时间：提交专利申请时（A30A30）n 声明的内容：在先申请的申

12、请日、申请号和声明的内容：在先申请的申请日、申请号和原受理机构名称。（原受理机构名称。（R16.5R16.5）n 声明错误的补正：未写明或者错写上述三项声明错误的补正：未写明或者错写上述三项中的一项或两项内容的，可以在指定的期限中的一项或两项内容的，可以在指定的期限内补正。（内补正。（R31.2R31.2）n 缴纳优先权要求费（缴纳优先权要求费（R95）n 与缴纳申请费同时与缴纳申请费同时193193n 在先申请文件的副本：在先申请文件的副本：n 写明写明在先申请的申请日和申请号在先申请的申请日和申请号的，视为提的，视为提交了副本。交了副本。n 转让证明材料（必要时）转让证明材料（必要时）n

13、提交时间：申请人不一致的，自提出在后申提交时间：申请人不一致的，自提出在后申请之日起请之日起3 3个月内提交。个月内提交。194194n 申请人要求本国优先权的，其在先申请自申请人要求本国优先权的，其在先申请自在后申请提出之日起即被在后申请提出之日起即被视为撤回视为撤回。n 被视为撤回的在先申请被视为撤回的在先申请不得请求恢复不得请求恢复。n例：一个在后申请要求多个在先申请例：一个在后申请要求多个在先申请n在后申请如何撰写，可以得到最大限度的保在后申请如何撰写，可以得到最大限度的保护？护？19519519619619719719819819919920020020120120220220320

14、3204204205205206206207207208208209209n 撤回优先权声明（共有权利）：撤回优先权声明（共有权利）：n 全体申请人签字或盖章全体申请人签字或盖章n 已撤回的优先权，不得请求恢复已撤回的优先权，不得请求恢复n 导致该专利申请的最早优先权日变更时，自该优导致该专利申请的最早优先权日变更时，自该优先权日起算的各种期限先权日起算的各种期限尚未届满的尚未届满的，该期限应当，该期限应当自变更后的自变更后的最早优先权日或申请日最早优先权日或申请日起算。起算。n 撤回优先权的请求是在原最早优先权日起撤回优先权的请求是在原最早优先权日起1515个月个月之后到达专利局的，则在后申

15、请的公布期限仍按之后到达专利局的，则在后申请的公布期限仍按照原最早优先权日起算。照原最早优先权日起算。210210n 以下哪些情形，申请人可以请求恢复优先权？以下哪些情形，申请人可以请求恢复优先权？ （A A）由于未在指定期限内）由于未在指定期限内答复办理手续补正答复办理手续补正通知书导致视为未要求优先权。通知书导致视为未要求优先权。 （B B）要求优先权声明中至少一项内容填写正）要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定的期限内提交确，但未在规定的期限内提交在先申请文件副本在先申请文件副本或者优先权转让证明或者优先权转让证明。 （C C）要求优先权声明中至少一项内容填写正）要求优先权声

16、明中至少一项内容填写正确，但未在规定期限内缴纳或者缴足确，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求优先权要求费费。 （D D）分案申请的原申请分案申请的原申请要求了优先权。要求了优先权。答案：答案：211211212212n 不丧失新颖性的公开不丧失新颖性的公开 （A24A24）213213n 国际展览会国际展览会n 展出的展品：举办国的展品展出的展品：举办国的展品+ +外国的展品外国的展品n 中国政府主办的国际展览会中国政府主办的国际展览会n 中国政府承认的国际展览会中国政府承认的国际展览会n 国际展览会公约规定的由国际展览局注册或国际展览会公约规定的由国际展览局注册或者认可的国际展览会者认可

17、的国际展览会214214国际展览会上国际展览会上首次展出首次展出学术会议上首学术会议上首次发表次发表他人未经申请人他人未经申请人同意而泄露同意而泄露声明时间声明时间提出申请时提出申请时提出申请时提出申请时1. 提出申请时提出申请时2. 得知后得知后2个月内个月内证明材料证明材料的期限的期限申请日起申请日起2个月内个月内申请日起申请日起2个月个月内内1. 申请日起申请日起2个月内个月内2. 得知后的得知后的2个月内个月内或指定期限内或指定期限内证明材料证明材料的内容的内容已经展出、展出已经展出、展出时间时间已经发表、发表已经发表、发表日期日期泄露的日期、方式及泄露的日期、方式及内容，且有证明人签

18、内容，且有证明人签章章证明材料证明材料的出具人的出具人展览会的组织单展览会的组织单位位国务院主管部门国务院主管部门或组织会议的全或组织会议的全国性学术团体国性学术团体申请人申请人215215216216n 首次分案首次分案n 分案再分案分案再分案217217n申请人最迟应当在收到专利局对申请人最迟应当在收到专利局对原申请原申请作出授予专利权通作出授予专利权通知书之日起两个月期限（知书之日起两个月期限（即办理登记手续的期限）届满之即办理登记手续的期限）届满之前前提出分案申请提出分案申请n自申请人收到自申请人收到驳回决定之日起三个月内驳回决定之日起三个月内，不论是否提出复，不论是否提出复审请求审请

19、求n提出提出复审请求以后复审请求以后n不服复审决定不服复审决定提起行政诉讼期间提起行政诉讼期间n不得提出分案的情形不得提出分案的情形n办理登记手续的期限届满后办理登记手续的期限届满后n原申请已经视为撤回或撤回原申请已经视为撤回或撤回n原申请已经被驳回原申请已经被驳回n注：不符合规定提出分案的，视为未提出分案申请注：不符合规定提出分案的，视为未提出分案申请218218ABC219219n 申请人申请人n 应与原申请的申请人相同应与原申请的申请人相同n 不相同的，应提交合法的权利转移证明材料。不相同的，应提交合法的权利转移证明材料。n 发明人发明人n 应当是原申请的发明人或者是其中的部分成应当是原

20、申请的发明人或者是其中的部分成员。员。220220n 分案申请的分案申请的类别类别与原案一致与原案一致n 分案申请请求书中注明原申请的分案申请请求书中注明原申请的申请日和申请号申请日和申请号n 第一次分案：请求书中填写原申请的申请日和申请号第一次分案：请求书中填写原申请的申请日和申请号n 分案再分案：在填写的原申请申请号后的括号内填写分案再分案：在填写的原申请申请号后的括号内填写该分案申请的申请号该分案申请的申请号n 原申请是国际申请：在填写的原申请的申请号后的括原申请是国际申请：在填写的原申请的申请号后的括号内注明国际申请号号内注明国际申请号n 原申请的原申请的申请号申请号填写正确，但未填写

21、原申请的申填写正确，但未填写原申请的申请日：以原申请对应的申请日为申请日请日：以原申请对应的申请日为申请日n 未填写原未填写原申请号或原申请号有误申请号或原申请号有误的：按一般申请的：按一般申请受理受理221221n 期限期限n 法定期限，应当从原申请日计算法定期限，应当从原申请日计算n 已经届满或者分案申请递交日起至期限届满已经届满或者分案申请递交日起至期限届满日不足两个月的，可以日不足两个月的，可以自分案申请的递交日自分案申请的递交日起两个月起两个月补办各种手续。补办各种手续。n 费用费用n 视为一件新申请收取各种费用视为一件新申请收取各种费用n 已经届满或者自分案申请递交日起至期限届已经

22、届满或者自分案申请递交日起至期限届满日不足两个月的各种费用，可以补缴。满日不足两个月的各种费用，可以补缴。222222分案申请分案申请要求优先权要求优先权申请人申请人一致一致本国：一致本国：一致外国：一致或者部分外国：一致或者部分特别提交的特别提交的文件文件原申请文件副本；原申请文件副本；有关的其他文件副本有关的其他文件副本国际公布文本的副本国际公布文本的副本在先申请文件副本在先申请文件副本必要时，提交转让证明必要时，提交转让证明申请的类型申请的类型三种均可：类型不变三种均可：类型不变本国：发明本国：发明/实用新型，类型实用新型，类型可以改变可以改变外国：三种均可外国：三种均可在后申请的在后申

23、请的提交期限提交期限原申请的原申请的R54 期限届满前期限届满前本国：本国：12个月个月外国：外国：12个月个月/6个月（外观）个月（外观）在先申请在先申请不能撤回，视为撤回，驳不能撤回，视为撤回，驳回，回，R54期限不能届满期限不能届满本国：不能授权，外观设计，本国：不能授权，外观设计，分案申请，享有优先权分案申请，享有优先权申请日申请日原申请的申请日原申请的申请日223223224224n 生物材料样品保藏的情形（生物材料样品保藏的情形（R24R24）n 申请专利的发明涉及新的生物材料申请专利的发明涉及新的生物材料n 该生物材料公众不能得到该生物材料公众不能得到n 并且对该生物材料的说明不

24、足以使所属领域并且对该生物材料的说明不足以使所属领域的技术人员实施其发明的技术人员实施其发明n 需要办理的手续需要办理的手续n 按照规定进行保藏按照规定进行保藏n 提交保藏、存活证明提交保藏、存活证明n 在申请文件中写明规定内容在申请文件中写明规定内容225225n 保藏日期保藏日期n 申请日（优先权日）之前，最迟当天申请日（优先权日）之前，最迟当天n 特例：保藏日介于申请日与优先权日之间的，申请特例：保藏日介于申请日与优先权日之间的，申请人可以对是否要求优先权进行选择。人可以对是否要求优先权进行选择。n 保藏单位保藏单位n 布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位布达佩斯条约承认的生物材料

25、样品国际保藏单位n 保藏证明与存活证明保藏证明与存活证明n 申请日起申请日起4 4个月内提交个月内提交n 内容与请求书的项目一致内容与请求书的项目一致n 请求书和说明书中写明保藏单位和生物材料特征请求书和说明书中写明保藏单位和生物材料特征的信息。的信息。226226n 重新保藏重新保藏n 条件：申请人能够提供证据证明造成生物材条件：申请人能够提供证据证明造成生物材料样品死亡并非申请人责任料样品死亡并非申请人责任n 时间：可以在自申请日起四个月内重新提供时间：可以在自申请日起四个月内重新提供n 样品：与原样品相同的新样品样品：与原样品相同的新样品n 效力：以原提交保藏日为保藏日效力：以原提交保藏

26、日为保藏日n 生物材料样品视为未提交保藏生物材料样品视为未提交保藏n 情形：无证据证明样品死亡的原因非申请人情形：无证据证明样品死亡的原因非申请人的责任的责任n 恢复？恢复？227227228228n 明显实质性缺陷的审查明显实质性缺陷的审查 （A5.2A5.2）n 形式审查形式审查 （R26.2R26.2）n 申请文件：请求书、遗传资源来源披露表申请文件：请求书、遗传资源来源披露表n 说明遗传资源的来源：原始来源、直接来源说明遗传资源的来源：原始来源、直接来源n 无法说明原始来源的，应当陈述理由无法说明原始来源的，应当陈述理由229229230230231231232232。23323323

27、4234235235236236237237238238239239240240241241242242243243n普通国家申请的公布普通国家申请的公布n申请日起满十八个月即行公布（申请日起满十八个月即行公布（A34）n专利局自行启动专利局自行启动n提前公布（提前公布（ A34 、R46）n要求提前公布声明只适用于发明专利申请；要求提前公布声明只适用于发明专利申请；n申请人要求提前公开，需提交申请人要求提前公开，需提交请求提前公布声明请求提前公布声明，且不能附带任何条件且不能附带任何条件;n要求提前公布声明经审查合格，在发明专利初审合要求提前公布声明经审查合格，在发明专利初审合格后，格后，立

28、即立即进入公布准备程序；进入公布准备程序；n进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声明。明。n国防申请和保密申请不予公布国防申请和保密申请不予公布244244n进入中国国家阶段的国际申请的公布进入中国国家阶段的国际申请的公布n初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。n完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该国际申请进入国家阶段之日起国际申请进入国家阶段之日起2个月。个月。245245发明专利发明专利申请公布申请公布样页样页24624624724724824824924

29、9250250251251252252253253254254255255256256257257258258 259259260260261261262262263263264264265265266266267267268268（1 1）申请人不同，申请日（有优先权的，优申请人不同，申请日（有优先权的，优先权日）相同先权日）相同 申请人自行协商解决；申请人自行协商解决； 期满未答复，视为撤回；期满未答复，视为撤回； 协商不成，协商不成，两件两件申请均予以申请均予以驳回驳回。269269（2 2）270270 实用新型专利权授权公告时，应当实用新型专利权授权公告时，应当公告公告同时申请了发明专利的同时申请了发明专利的说明说明。 发明专利申请经审查没有发现驳回理发明专利申请经审查没有发现驳回理由，专利局应当通知申请人在规定期限内由，专利局应当通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。声明放弃实用新型专利权。2712