第五章1从自由竞争资本主义到垄断资本主义

1、第五章第五章 资本主义发展的资本主义发展的历史进程历史进程绝不能要求马克思为解决他去世之后上百年、几百年所绝不能要求马克思为解决他去世之后上百年、几百年所产生的问题提供产生的问题提供现成答案现成答案。列宁同样也不能承担为他。列宁同样也不能承担为他去世以后五十年、一百年所产生的问题提供去世以后五十年、一百年所产生的问题提供现成答案现成答案的任务。真正的马克思列宁主义者必须根据的任务。真正的马克思列宁主义者必须根据现在的情现在的情况况，认识、继承和发展认识、继承和发展马克思列宁主义。马克思列宁主义。邓小平：邓小平：结束过去，开辟未来结束过去，开辟未来，文选文选第第3 3卷，卷，291291页页20

2、22-3-261教学教学要要点：点：l 私人垄断资本主义私人垄断资本主义的形成及特点的形成及特点l 国家垄断资本主义国家垄断资本主义的特点和实质的特点和实质l 资本输出与垄断资本资本输出与垄断资本的国际扩张的国际扩张l 经济全球化经济全球化的表现及其后果的表现及其后果l 当代资本主义的当代资本主义的新变化及其实质新变化及其实质l 资本主义的资本主义的历史地位历史地位及其为社会主义所代替的及其为社会主义所代替的历史必历史必然性然性 2022-3-262 学习提示学习提示 资本主义的发展、变化和历史趋势，从资本主义的发展、变化和历史趋势，从根本上讲，是根本上讲，是生产力和生产关系，经济基生产力和生

3、产关系，经济基础和上层建筑之间础和上层建筑之间相互作用的结果。相互作用的结果。第五章第五章 资本主义发展的资本主义发展的历史进程历史进程第一节第一节 从从自由竞争自由竞争资本主义到资本主义到垄断垄断资本主义资本主义第二节第二节 当代资本主义的当代资本主义的新变化新变化第三节第三节 资本主义的资本主义的历史地位和发展趋势历史地位和发展趋势2022-3-264第一节第一节 从从自由竞争自由竞争资本主义到资本主义到垄断垄断资本主义资本主义一、资本主义从一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争到垄断二、二、垄断垄断资本主义的资本主义的发展发展三、三、经济全球化经济全球化及其后果及其后果2022-3-265

4、一、资本主义从自由竞争到垄断一、资本主义从自由竞争到垄断1616世纪世纪资本主义产生自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡(第二次科技革第二次科技革命命)19世纪世纪70年代年代1919世纪末世纪末2020世纪初世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段过渡阶段进入垄断资本主义阶段一、资本主义从一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争到垄断l 自由竞争自由竞争引起生产集中和资本集中引起生产集中和资本集中l 生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断2022-3-267自由竞争自由竞争生产集中生产集中资本集中资本集中垄垄 断断不受限制的不受限制的竞争

5、竞争一、资本主义从一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成1、生产集中和资本集中的概念：、生产集中和资本集中的概念：生产集中：生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于集中于少数大企业少数大企业的的过程过程，其结果是大企业所占的比重不断，其结果是大企业所占的比重不断增加增加资本集中：资本集中：大资本大资本合并合并小资本，或由许多小资本小资本，或由许多小资本合并合并而而成大资本的成大资本的过程过程，其结果是越来越多的资本为少数大，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。资本家所支配。2022-3-26

6、8一、一、（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成2、决定生产集中的因素决定生产集中的因素：l 资本家资本家对剩余价值的追求对剩余价值的追求而引起的劳动生产率的发展而引起的劳动生产率的发展，是造成生产集中的决定性因素；，是造成生产集中的决定性因素；l 资本家追求剩余价值而展开的资本家追求剩余价值而展开的竞争竞争，是造成生产集中，是造成生产集中的重要原因；的重要原因；l 银行信用的发展银行信用的发展是造成生产集中的又一原因是造成生产集中的又一原因2022-3-269生产生产集中集中自由自由竞争竞争科技科技革命革命经济经济危机危机垄断垄断股份公司股份公司兼并、联合兼并、联合一、一、（一

7、）（一）3、垄断的形成、垄断的形成（1）概念：）概念：垄断：垄断：少数大企业少数大企业通过联合起来，通过联合起来，共同控制共同控制某些部门的某些部门的生产和流通过程，来获取高额垄断利润。生产和流通过程，来获取高额垄断利润。2022-3-2611一、一、（一）（一）3、垄断的形成、垄断的形成（2）垄断）垄断产生的原因：产生的原因：当当生产集中发展到相当高的程度生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润，以获得高额利润企业规模巨大，形成对竞争的限制企业规模巨大，形成对竞争

8、的限制，也会产生垄断，也会产生垄断激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，败俱伤，企业之间会达成妥协企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断，联合起来，实行垄断2022-3-2612一、一、（一）（一）3、垄断的形成、垄断的形成（3）垄断组织：垄断组织：含义：含义：在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合的大企业联合形式形式：初级的垄断组织形式：初级的垄断组织形式：短期价格协定短期价格协定 常见的垄断组织：常见的垄断组织：共同本质共同本质:通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市

9、场通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润，以攫取高额垄断利润2022-3-2613一、一、（二）垄断条件下竞争的特点（二）垄断条件下竞争的特点1、垄断并不消除竞争垄断并不消除竞争垄断并不消除竞争，反而使竞争变得垄断并不消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈更加复杂和剧烈垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。争者变成了垄断者。马克思，马克思，19951995：哲学的贫困哲学的贫困，选集选集176176页页原因：原因：l 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件第一，垄断

10、没有消除产生竞争的经济条件（商品经济）（商品经济）l 第二，垄断必须通过第二，垄断必须通过竞争来维持竞争来维持l 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把不可能把包罗万象的社会生产都包下来包罗万象的社会生产都包下来2022-3-2614一、一、（二）垄断条件下竞争的特点（二）垄断条件下竞争的特点2、新特点、新特点竞争目的竞争目的：获取高额垄断利润、巩固垄断地位：获取高额垄断利润、巩固垄断地位l 竞争手段：竞争手段：经济手段和非经济手段并用经济手段和非经济手段并用l 竞争范围：竞争范围：超出超出经经济领域、走向国际社会济领域、走向国际社会202

11、2-3-2615一、一、（三）金融资本与金融寡头（三）金融资本与金融寡头1、概念、概念l 金融资本金融资本: :由由工业垄断资本和银行资本工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成融合在一起而形成的一种的一种垄断资本垄断资本l 金融寡头金融寡头: :操纵操纵国民经济命脉，并在实际上国民经济命脉，并在实际上控制控制国家政权国家政权的的少数垄断资本家或垄断资本家集团少数垄断资本家或垄断资本家集团2022-3-2616一、一、（三）金融资本与金融寡头（三）金融资本与金融寡头2、金融寡头金融寡头的统治的统治l 经济领域经济领域：“参与制参与制 ” ” l 对国家机器的控制对国家机器的控制：同政府的同政府的

12、“个人联合个人联合”l 影响和左右内外政策影响和左右内外政策：l 建立建立政策咨询机构政策咨询机构l 掌握掌握上层建筑的各个领域上层建筑的各个领域（新闻出版、广播电视、科学教育（新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等）、文化体育等）2022-3-2617金融寡头在经济领域中的统治：金融寡头在经济领域中的统治： “参与制参与制”是垄断资本家利用是垄断资本家利用掌握股票掌握股票控制额控制额的办法对企业实行控制的一种制度的办法对企业实行控制的一种制度。母公司母公司子公司子公司子公司子公司子公司子公司对国家机器的渗透与控制对国家机器的渗透与控制：通过同政府的通过同政府的“个人联合个人联合”l 直接出

13、马或把自己的代理人送进政府或议会直接出马或把自己的代理人送进政府或议会l 收买政府高官和国会议员收买政府高官和国会议员l 聘请过去的政府官员到公司担任高级职务聘请过去的政府官员到公司担任高级职务2022-3-2619一、一、（四）垄断利润与垄断价格（四）垄断利润与垄断价格1、垄断利润垄断利润垄断资本的实质垄断资本的实质概念：概念：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的获得的超过平均利润的超过平均利润的高额利润高额利润来源：来源：l 对对本国无产阶级和其他劳动人民本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强剥削的加强l 其他企业特别是非垄断企业

14、其他企业特别是非垄断企业的利润的利润l 通过加强对通过加强对其他国家劳动人民其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利的剥削和掠夺获取的海外利润润l 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从从而将而将劳动人民创造的国民收入的一部分劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收变成垄断资本的收入入2022-3-2620一、一、（四）垄断利润与垄断价格（四）垄断利润与垄断价格2、垄断价格垄断价格垄断利润的主要实现手段垄断利润的主要实现手段概念：概念：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、

15、旨在保证的、旨在保证获取最大限度利润获取最大限度利润的的市场价格市场价格类型：类型：l 垄断高价：垄断组织出售商品时规定的垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格高于生产价格的的价价格格l生产价格生产价格=成本价格成本价格+ +平均利润平均利润l垄断高价垄断高价=成本价格成本价格+ +垄断利润垄断利润l 垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的生产资料时规定的低于生产价格低于生产价格的的价格价格l垄断低价垄断低价低于生产价格低于生产价格 2022-3-2621一、一、（四）（四）2、垄断价格垄断价格垄断价格与价值

16、规律：垄断价格与价值规律：垄断价格的产生垄断价格的产生没有否定价值规律没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现具体体现因为：因为：从全社会看，从全社会看，l 垄断价格最终也是由垄断价格最终也是由社会必要劳动时间社会必要劳动时间决定决定l 垄断价格只是对商品的价值和剩余价值作了有利于垄断资垄断价格只是对商品的价值和剩余价值作了有利于垄断资本的分配，它本的分配，它既不增加也不减少全社会的价值总量既不增加也不减少全社会的价值总量l 商品的价值总量商品的价值总量仍然等于价格总量仍然等于价格总量2022-3-2622二、垄断资本主义的发展二、垄断

17、资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和（一）国家垄断资本主义的形成和作用作用（二）垄断资本在世界范围的扩展（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质（三）垄断资本主义的实质2022-3-2623二、（一）国家垄断资本主义的形成和发展二、（一）国家垄断资本主义的形成和发展1 1、定义：、定义：国家垄断资本主义：国家垄断资本主义：国家政权和私人垄断资本融合在一国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义起的垄断资本主义l 国家垄断资本主义的国家垄断资本主义的产生：产生：垄断资本主义生产关垄断资本主义生产关系在自身范围内的系在自身范围内的部分质变部分质变，标志着资本主义发，标志着

18、资本主义发展进入展进入新的阶段新的阶段2022-3-26243/26/201319141914年一战爆发年一战爆发二战结束初期二战结束初期开始形成开始形成的时期的时期不稳定发不稳定发展的时期展的时期广泛而深入广泛而深入发展的时期发展的时期二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用2 2、形成的原因、形成的原因l 社会生产力发展社会生产力发展：要求资本主义生产资料在更大要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，促进了国家垄断资本主义的产生范围内被支配，促进了国家垄断资本主义的产生l 经济波动和经济危机的深化经济波动和经济危机的深化：要求国家垄断资本要求国家垄断资本

19、主义的产生主义的产生l 缓和社会矛盾、协调利益关系缓和社会矛盾、协调利益关系：要求国家垄断资要求国家垄断资本主义的产生本主义的产生。2022-3-26261976年主要资资本主义国义国家国国有企业职业职工占全部职职工总数总数百分比国别国别英、法、意、联联邦德国国日本美国国百分比8.72.81.51973年主要资资本主义国义国家国国有企业资产业资产占全部企业资产总数业资产总数百分比国别国别奥奥地利意大利法国国联联邦德国国日本美国国百分比8275605416.214.7二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用3 3、主要形式、主要形式（1 1）国家所有并直接经营

20、的企业）国家所有并直接经营的企业（2 2）国家与私人共有、合营的企业）国家与私人共有、合营的企业（3 3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4 4）宏观调控和微观规制）宏观调控和微观规制 宏观调控：财政政策、货币政策宏观调控：财政政策、货币政策 微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制2022-3-2628二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4 4、历史评价、历史评价（1 1）积极作用：）积极作用：2022-3-2629二、（一）国家垄断资本

21、主义的形成和作用二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4 4、历史评价、历史评价（2 2）没有根本改变没有根本改变垄断资本主义的性质垄断资本主义的性质：原因：原因：l 本质上本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合结合在一起的在一起的垄断资本主义垄断资本主义l 在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度维护了资本主义制度l 是资本主义经济是资本主义经济制度内的经济关系的调整制度内的经济关系的调整，并没有从根本，并没有从根本上消除资本主

22、义的基本矛盾上消除资本主义的基本矛盾2022-3-2630二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4 4、历史评价、历史评价（2 2）没有根本改变没有根本改变垄断资本主义的性质垄断资本主义的性质：国家垄断资本主义的国家垄断资本主义的实质：实质：l 私人垄断资本私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的利用国家机器来为其发展服务的手段手段l 私人垄断资本私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和和国家政权相结合国家政权相结合的一种垄断资本主义形式的一种垄断资本主义形式l 是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，

23、是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代代表资产阶级总体利益表资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对并凌驾于个别垄断资本之上，对社会社会经济进行调节经济进行调节的一种形式的一种形式2022-3-2631二（二）垄断资本在世界范围的扩展二（二）垄断资本在世界范围的扩展自由自由竞争竞争私人私人垄断垄断垄断资本垄断资本向世界范向世界范围发展围发展国家国家垄断垄断二、二、( (二二) )垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在世界范围的扩展1 1、经济动因：经济动因：l将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润高额利润 l将部分非要害技术转移到国外将部分

24、非要害技术转移到国外, ,以取得在别国的垄断优势以取得在别国的垄断优势，攫取，攫取高额垄断利润高额垄断利润l争夺争夺商品销售市场商品销售市场 l确保确保原材料和能源的可靠来源原材料和能源的可靠来源2022-3-2633二、二、( (二二) )垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在世界范围的扩展2 2、基本形式基本形式2022-3-2634二、二、( (二二) )垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在世界范围的扩展2 2、社会经济后果、社会经济后果（1）对于）对于资本输出国资本输出国来讲来讲l 带来巨额利润，加速了资本积累带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本，增强了垄断资本的的实力实力l 带动和

25、扩大了商品输出，带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所场和投资场所l 大大改善了大大改善了国际收支状况国际收支状况l 对对发展中国家的经济命脉形成控制发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了，进一步巩固和扩大了垄断地位垄断地位2022-3-2635二、二、( (二二) ) 2 2、社会经济后果、社会经济后果（2）对于）对于资本输入国资本输入国来讲来讲积极作用：积极作用：l 吸收了经济发展所需要的吸收了经济发展所需要的资金资金，为经济发展提供了条件，为经济发展提供了条件l 引进了引进了比较先进的机器设备和工艺技术比较先进的机器设备和工艺

26、技术，同时培训了一，同时培训了一批适应现代化生产需要的批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管技术人员、熟练工人和企业管理干部理干部l 利用外资扩大生产，增加了利用外资扩大生产，增加了产品产量产品产量，提高了，提高了产品质量产品质量，扩大出口扩大出口，促进了对外贸易的发展，促进了对外贸易的发展l 推动了经济的发展，增加了推动了经济的发展，增加了就业机会就业机会，提高了，提高了收入水平收入水平2022-3-2636二、二、( (二二) ) 2 2、社会经济后果、社会经济后果（2）对于）对于资本输入国资本输入国来讲来讲消极作用：消极作用：l 付出了较大的付出了较大的经济代价及环境污染、能源

27、和资源消耗的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价代价l 产业调整和布局产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略有可能受制于外资的投资战略l 外来资本和跨国公司投资外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权并影响到国民经济的控制权l 债务负担债务负担加重，影响经济的持续稳定发展加重，影响经济的持续稳定发展l 对国际资本的依赖性对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影增强，容易受到国际经济波动的影响响2022-3-2637二、二、( (二二) ) 3 3、国际垄断同盟、国际垄断同盟（1）概念概念国际垄断同盟：国际垄断同盟：各资本主

28、义国家的垄断组织，通过订立协议建立国各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界并在经济上瓜分世界主要形式：主要形式：l早期：早期：国际卡特尔国际卡特尔l当代：当代：2022-3-2638二、二、( (二二) ) 3 3、国际垄断同盟、国际垄断同盟（2）当代）当代形式一：形式一：跨国公司跨国公司对外直接投资对外直接投资在国外设立子公司或分支机构，进行在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动活动2022-3-

29、2639二、二、( (二二) ) 3 3、国际垄断同盟、国际垄断同盟（3）当代形式二：当代形式二：国家垄断资本主义的国际联盟国家垄断资本主义的国际联盟由一些资本主义国家的由一些资本主义国家的政府出面缔结协定政府出面缔结协定所组成的国际经济所组成的国际经济集团（如欧共体，关贸总协定等）集团（如欧共体，关贸总协定等）作用：作用：使各国使各国经济的一体化程度经济的一体化程度大大加强大大加强在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展生产的发展使各国间有使各国间有可能保持和平与稳定可能保持和平与稳定的关系的关系2022-3-2640二、二、( (二二)

30、 ) 3 3、国际垄断同盟、国际垄断同盟（4）当代形式三：当代形式三：国际经济协调机制国际经济协调机制包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团织和集团主要有：主要有：l国际货币基金组织国际货币基金组织l世界银行世界银行l世界贸易组织世界贸易组织l2020国集团（国集团（G20G20）2022-3-2641二、（三）垄断资本主义的实质二、（三）垄断资本主义的实质1、列宁论列宁论帝国主义的基本特征帝国主义的基本特征l垄断组织在经济生活中起决定作用；垄断组织在经济生活中起决定作用；l在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；在金融资

31、本的基础上形成金融寡头的统治；l资本输出有了特别重要的意义；资本输出有了特别重要的意义；l瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；l最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕2022-3-2642二、（三）垄断资本主义的实质二、（三）垄断资本主义的实质2、帝国主义的实质：帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位垄断资本凭借垄断地位, ,获取获取高额垄断利润高额垄断利润手段：手段： 对内：对内：“参与制参与制”和和“个人联合个人联合”对外：对外：经济的、政治的甚至战争的手段经济的、政治的甚至战争的手段v自由竞争资本主义：自由竞争资本主义：v19世纪末世纪末20世纪初：争夺世界霸权、重新瓜分世界世纪初：争夺世界霸权、重新瓜分世界v二战后：新殖民主义（援助、霸权主义和强权政治）二战后：新殖民主义（援助、霸权主义和强权政治）2022-3-2643三、经济全球化及其后果三、经济全球化及其后果（一（一 ）经济全球化的表现）经济全球化的表现