浅谈证券公司财务治理信息化建设存在问题及建议

1、浅谈证券公司财务治理信息化建设存在问题及建议浅谈证券公司财务治理信息化建设存在问题及建议828X2021010-0232-01近些年来，随着数据信息化时代的到来，相关的计算机应用等技术得到了较快的进展。特殊是对于各个公司而言，其财务治理模式得到了很大的转变，由最初的人工治理到如今的信息化治理，除了模式转变以外更应当不断的提升信息化治理的水平，建立健全的财务治理体系。特殊是对于一些证券公司而言，更加需要提升财务治理水平，以便形成新的竞争优势，为自己的公司提供更有利的业务市场。因此，建设好公司的财务信息治理是目前较为重要的一项工作。一、证券公司财务治理信息化建设模块1.预算模块在公司的预算模块，大

2、多的证券公司都是接受打算预算模式，该模块主要是对于公司全部的费用预算依据性质不同创建不同的调控方案，其中包括费用的编制、审批、上报以及批复的流程，通过该模块对于预算进行提前预算再与网上的报销进行关联，准时对预算进行操纵，比方网上的实际报销远远大于预算范围就无法报销。这样一来，就能够有效的对公司的财务进行治理操纵。但另一方面会开通一些权限，方便治理预算的工作人员能够敏捷的进行预算的修改以及编制，预算内容包括：预算主体、预算指标、预算场景等。这个模块的运行在很大的程度操纵了人工操纵预算的风险，有利于公司财务的信息化治理。对于全面预算而言，更加的可靠。2.清算模块由于如今信息数据化应用的普及，许多的

3、证券公司在将公司的全部财务进行集中的清理以及核算后，会导出当天的全部交易的数据，并且用CSV的格式导入NC系统数据库。并且该系统数据库可以依据业务类型以准时间日期查询交易数据。这样一来就削减人工操作的冗杂以及工作量，在经过精确的核对以及核算之后，就会自动生成相对应的凭证。这样一来也可以在肯定程度上削减开凭证的工作人员，并且能够较为便利的进行查阅和核对，为后期的工作提供了便利。3.分摊模块现如今，证券公司的竞争力是比较大的，利润的考核也是其中特别重要的。因此，许多的证券公司就会有一个费用分摊的模块，这个模块主要是依据报表系统上的数据进行费用的分摊，依据读取到的不同的部门和公司以及其不同的项目进行

4、不同的费用分摊划分。比方，有些项目是由某个部门单独报销。这样一来，就能够较为清晰的划分费用分摊的主体，很大程度上削减手工分摊核算的冗杂性，并且也能够实现职权明确。4.财务和HR集中模块在某些的证券公司内，还会将公司的财务治理以及HR治理集中在一个平台进行。这种模块的优势就在于能够将两个系统相互集中，相辅相成。当财务系统建立一个新账以后，人力部门就可以在该系统内部建立人事员工的档案，在正确的填入员工信息之后，就能够给予一些权限。例如，新员工需要在网上进行报销的时候，就能够直接通过权限进入系统内进行账单的填报。而对于财务治理这边，能够较为清晰的把握整个公司的人力资源及其本钱，还能够较为清晰的知道员

5、工的报账状况。这样的模式能够使整个公司的办公得到较好的满足，幸免因为不方便造成其他的影响。并且该模块可以依据公司的业务需要，准时的进行安排。为公司员工实现个人价值也奠定了肯定的基础。二、证券公司财务治理信息化建设面临的问题近些年来，数据信息化时代的进展，各大金融行业也都如雨后春笋般产生进展，但是其风险较大。大多的证券公司也都在投资、财务治理以及风险操纵中有许多无法幸免的问题。首先是在公司最高层也就是治理者在做决策时，如何能够从众多的数据中选择出适合自己公司的指标，并且能够预见其可能会出现的风险以及其风险出现的概率。从而依据预知风险和预知风险的概率制定相关的打算和措施，幸免或尽可能的降低损失。其

6、次，在确定投资后，在中途遇到改变或者产生风险的时候，如何更好的依据自身的状况进行选择或决断，是继续进行投资还是准时的收手。最终，假如胜利的撤出投资后，应当怎样对其进行评价和总结，以此为后面投资做出参考。假如投资没有胜利的撤出，那又该怎样总结此次投资，以此作为下次投资的借鉴和参考，防止出现此类事件。这三大问题是能够影响证券公司的将来进展前途和方向的重要问题。并且以上问题已经不能够单靠人工能力完成，而是需要数据信息化时代帮助。因此，需要完善和健全信息化的治理平台，建立风险预报和防控的安全平台和系统。进行实时的风险监控和预报，进行投资的跟踪平台建设，方便随时跟踪投资动态并且准时进行对比，准时监控方便发觉问题时能够得到准时的解决。三、对策证券公司主要是担忧投资中出现改变和风险，因此，在作出投资决策之前可以建立财务治理信息化风险监控系统或平台。在投资之前，准时对行业的指标和数据进行对比，找到其差异的缘由，认真分析其差异的因素。在确定投资后，要实时的进行监控，准时的依据不同的数据改变调整不同的预警值。随时跟行业进行对比，准时发觉问题。投资收回后，可以继续跟踪一段时间，最终推断是否预期达标，并且及時的录入数据库，作为后续投资的参考和阅历。四、结语随着证券企业的不