(何自力)比较制度经济学第十三章

1、第十三章第十三章 经济转轨：从计划经济到市场经济经济转轨：从计划经济到市场经济目录目录 第一节第一节 转轨前的经济体制：集中计划经济体制转轨前的经济体制：集中计划经济体制 第二节第二节 集中计划经济体制转轨的原因集中计划经济体制转轨的原因 第三节第三节 经济转轨的目标和路径经济转轨的目标和路径 第四节第四节 转轨的启示转轨的启示第一节第一节 转轨前的经济体制：集中计划经济体制转轨前的经济体制：集中计划经济体制 一、社会主义的由来一、社会主义的由来 二、科学社会主义的实践二、科学社会主义的实践 三、集中计划经济模式的运行机制三、集中计划经济模式的运行机制 四、集中计划经济体制形成的原因四、集中计

2、划经济体制形成的原因一、社会主义的由来一、社会主义的由来 社会主义由空想到科学社会主义由空想到科学 科学社会主义创始人对社会主义经济制度的设想科学社会主义创始人对社会主义经济制度的设想 一、社会主义的由来一、社会主义的由来科学社会主义创始人对社会主义经济制度的设想科学社会主义创始人对社会主义经济制度的设想 马克思、恩格斯对社会主义经济制度主要作了如下设想和概括:第一，社会主义的生产资料归全社会所有，实行单一的生产资料公有制。 第二，社会主义实行计划调节生产，没有商品生产和货币流通。 第三，实行消费品按劳分配，等量劳动时间领取等量报酬。 二、科学社会主义的实践二、科学社会主义的实践 巴黎公社巴黎

3、公社科学社会主义的第一次实践科学社会主义的第一次实践 列宁、斯大林的社会主义实践形成集中计划经济体列宁、斯大林的社会主义实践形成集中计划经济体制模式制模式 三、集中计划经济模式的运行机制三、集中计划经济模式的运行机制（一）公有制是唯一的所有制基础（一）公有制是唯一的所有制基础 在马克思看来，生产资料的私有制是无产阶级遭受剥削和经济危机周期性发生的根源。社会主义要想合理地组织经济使无产阶级得到解放，就应该实行生产资料公有制，实现劳动者与生产资料相结合，使劳动者成为生产资料的主人。生产资料的公有制向其成员提供了均等的权利和机会来分配和使用劳动成果。在全社会范围内由公有制联系起来的劳动具有直接社会性

4、。社会生产的目的是满足全体成员的需求，保障他们享受财富，并获得全面发展。 三、集中计划经济模式的运行机制三、集中计划经济模式的运行机制（二）经济决策权的高度集中（二）经济决策权的高度集中 在集中计划社会主义经济模式中，中央政府是国有制生产资料的最终占有者，这为经济决策权高度集中提供了条件，中央政府对经济决策权的垄断主要表现为指令性经济计划的制定。 三、集中计划经济模式的运行机制三、集中计划经济模式的运行机制（三）信息传导的机制（三）信息传导的机制 集中计划经济模式以指令性计划代替经济主体在市场中的契约关系。中央计划机关必须通过信息传导机制获得关于经济运行所需要的各种信息，才能制定指令性经济计划

5、。 四、集中计划经济体制形成的原因四、集中计划经济体制形成的原因 教条主义地理解经典作家对未来社会的设想教条主义地理解经典作家对未来社会的设想 在敌对势力的包围中建设社会主义在敌对势力的包围中建设社会主义 追求经济的高速增长，迅速实现工业化追求经济的高速增长，迅速实现工业化 目录目录 第一节第一节 转轨前的经济体制：集中计划经济体制转轨前的经济体制：集中计划经济体制 第二节第二节 集中计划经济体制转轨的原因集中计划经济体制转轨的原因 第三节第三节 经济转轨的目标和路径经济转轨的目标和路径 第四节第四节 转轨的启示转轨的启示第二节第二节 集中计划经济体制转轨的原因集中计划经济体制转轨的原因 一、

6、委托一、委托代理问题与机会主义代理问题与机会主义 二、短缺经济二、短缺经济 三、畸形的经济结构三、畸形的经济结构 四、低下的经济质量四、低下的经济质量一、委托一、委托代理问题与机会主义代理问题与机会主义 集中计划经济体制中的集中计划经济体制中的企业存在大量的委托企业存在大量的委托代理问题代理问题 由于缺乏有效的监督控由于缺乏有效的监督控制，监督成本巨大，企制，监督成本巨大，企业经理通常向行政机关业经理通常向行政机关提供虚假信息，扩大其提供虚假信息，扩大其投入品的需求和低报生投入品的需求和低报生产能力产能力 二、短缺经济二、短缺经济 集中计划经济的运行必然造成生产资料、消费资料的集中计划经济的运

7、行必然造成生产资料、消费资料的普遍、经常的短缺即短缺经济。普遍、经常的短缺即短缺经济。 国家对企业的国家对企业的“父爱主义父爱主义”和企业本身的预算软约束和企业本身的预算软约束导致国企的导致国企的“投资饥渴症投资饥渴症”。 国企的国企的“投资饥渴症投资饥渴症”导致短缺经济。导致短缺经济。 三、畸形的经济结构三、畸形的经济结构 工农业结构严重不合理工农业结构严重不合理 工业结构不合理工业结构不合理 经济发展中的科技含量低，朝阳工业少、夕阳工业多经济发展中的科技含量低，朝阳工业少、夕阳工业多 四、低下的经济质量四、低下的经济质量 中央政府偏好与社会偏好的差别使中央政府忽视公众中央政府偏好与社会偏好

8、的差别使中央政府忽视公众对长期消费和对未来消费的评价，人民的生活水平长对长期消费和对未来消费的评价，人民的生活水平长时间没有提高。时间没有提高。 资源配置不当。资源配置不当。 低下的资本边际产出率。低下的资本边际产出率。 目录目录 第一节第一节 转轨前的经济体制：集中计划经济体制转轨前的经济体制：集中计划经济体制 第二节第二节 集中计划经济体制转轨的原因集中计划经济体制转轨的原因 第三节第三节 经济转轨的目标和路径经济转轨的目标和路径 第四节第四节 转轨的启示转轨的启示第三节第三节 经济转轨的目标和路径经济转轨的目标和路径 一、经济转轨的目标一、经济转轨的目标 二、经济转轨路径之一：激进式转轨

9、二、经济转轨路径之一：激进式转轨 三、经济转轨路径之二：渐进式转轨三、经济转轨路径之二：渐进式转轨一、经济转轨的目标一、经济转轨的目标 重新确立产权和契约自由重新确立产权和契约自由 建立有限政府，突出保护性职能建立有限政府，突出保护性职能 建立以法制为主要内容的规则系统建立以法制为主要内容的规则系统 二、经济转轨路径之一：激进式转轨二、经济转轨路径之一：激进式转轨 激进式转轨是采用激进的方式，企图以尽可能短的时间，激进式转轨是采用激进的方式，企图以尽可能短的时间，一步到位确立产权和契约的自由，从而实现由集中计划经一步到位确立产权和契约的自由，从而实现由集中计划经济模式向市场经济的转轨。济模式向

10、市场经济的转轨。 持这种转轨观点的人认为，经济系统是一个不可分割的整持这种转轨观点的人认为，经济系统是一个不可分割的整体，其组成部分之间彼此相互联系又相互制约。体，其组成部分之间彼此相互联系又相互制约。 这种情形决定经济转轨只能是将整个经济系统一起转轨到这种情形决定经济转轨只能是将整个经济系统一起转轨到市场经济而不可能将其进行拆分，一部分一部分地过渡到市场经济而不可能将其进行拆分，一部分一部分地过渡到市场经济。市场经济。 这种经济转轨一般都先预设一个转轨目标，然后由政府强这种经济转轨一般都先预设一个转轨目标，然后由政府强力推行。力推行。“休克疗法休克疗法”、“大爆炸理论大爆炸理论”、“深渊不能

11、两深渊不能两步跨过步跨过”等都是对其形象的表述。等都是对其形象的表述。 激进式转轨一般属于强制性制度变迁。激进式转轨一般属于强制性制度变迁。 三、经济转轨路径之二：渐进式转轨三、经济转轨路径之二：渐进式转轨 渐进式转轨也是由集中计划经济向市场经济转轨的一种方式。渐进式转轨也是由集中计划经济向市场经济转轨的一种方式。 这种转轨方式不是使经济系统一步到位整体性的转向市场经这种转轨方式不是使经济系统一步到位整体性的转向市场经济，而是首先从比较容易的领域和方位开始，然后，一步步济，而是首先从比较容易的领域和方位开始，然后，一步步地向纵深展开，逐步的完成向市场经济的转轨。地向纵深展开，逐步的完成向市场经

12、济的转轨。 这种转轨观点认为整个经济系统的组成部分在相互联系又相这种转轨观点认为整个经济系统的组成部分在相互联系又相互制约的同时，还具有自身的相对独立性，经济系统的各组互制约的同时，还具有自身的相对独立性，经济系统的各组成部分可以通过先后顺序相继独立地转轨到市场经济，从而成部分可以通过先后顺序相继独立地转轨到市场经济，从而确立产权和契约自由。其中究竟具体由哪一部分先转向市场确立产权和契约自由。其中究竟具体由哪一部分先转向市场经济，则要视具体情况而定。经济，则要视具体情况而定。 “走一步，看一步走一步，看一步”“”“摸着石头过河摸着石头过河”“”“边干边学边干边学”是对其是对其形象的比喻。形象的

13、比喻。 目录目录 第一节第一节 转轨前的经济体制：集中计划经济体制转轨前的经济体制：集中计划经济体制 第二节第二节 集中计划经济体制转轨的原因集中计划经济体制转轨的原因 第三节第三节 经济转轨的目标和路径经济转轨的目标和路径 第四节第四节 转轨的启示转轨的启示第四节第四节 转轨的启示转轨的启示 一、转轨的初始约束是经济转轨路径依赖的主要原因一、转轨的初始约束是经济转轨路径依赖的主要原因 二、必须着重培育市场主体，造就市场经济的微观基二、必须着重培育市场主体，造就市场经济的微观基 础础 三、必须规范市场运行，造就市场经济的基础制度结三、必须规范市场运行，造就市场经济的基础制度结 构，形成良好的经济秩序构，形成良好的经济秩序 四、必须注重解决制度变革中的社会保障和利益协调四、必须注重解决制度变革中的社会保障和利益协调 问题问题 五、必须注意解决正式制度变革与非正式制度变革的五、必须注意解决正式制度变革与非正式制度变革的 协调问题协调问题 六、重视创新在转轨中的作用六、重视创新在转轨中的作用 七、必须重视人口流动七、必须重视人口流动 八、正确处理改革、发展、稳定的关系八、正确处理改革、发展、稳定的关系思考题思考题1、科学社会主义创始人关于未来社会经济特征的、科学社会主义创始人关于未来社会经济特征的 设想是什么？设想是什么？2、集中计划社会主义经济体