PB业务介绍(资产托管部)

1、资产托管部资产托管部20162016年年6 6月月QuestionsQ1：券商：券商PB业务是什么？业务是什么？Q2：我们的目标客户？：我们的目标客户？Q3：公司提供的服务？：公司提供的服务？Q4：分支机构提供的服务？：分支机构提供的服务？券商PB业务资金募集基金托管杠杆融资运营外包经纪业务经纪业务迅投份额登记估值核算份额登记估值核算基金托管：基金托管：托管人接受管理人的委托，依据法律法规的规定及合同协议的约定，作为独立的第三方，代表基金持有人的利益代表基金持有人的利益，为基金资产提供资产保管资产保管、投资清算投资清算、估值核算估值核算、投资监督投资监督等服务。基金运营基金运营外包：外包：是指

2、基金管理人基金管理人将部分运营业务运营业务（包括但不限于份额登记、估值核算份额登记、估值核算等）交给外包服务机构外包服务机构来操作。1、市场现状、市场现状24259家私募基金管理人34523只私募基金2016/6/6数据采集2、发现目标客户、发现目标客户3、举个例子、举个例子机构机构经纪业务经纪业务的延伸非非资管通道通道基金托管（托管）迅投投资交易（经纪）运营外包（运营）一站式金融服务一站式金融服务1、经纪、经纪u系统定位：系统定位：机构客户机构客户专用的交易终端u系统优势：系统优势：该系统为管理人提供风险控制、多角风险控制、多角色产品管理色产品管理、策略交易、策略交易、查询统计查询统计等功能

3、。迅投交易系统迅投交易系统系统界面系统界面份额份额登记登记估值估值核算核算 公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供高效的运营外包服务。2、运营外包、运营外包资产保管资产保管投资清算投资清算估值核算估值核算投资监督投资监督信息披露信息披露 公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供高效的综合托管服务。现采用同业合作的模式展业。3、基金托管、基金托管1、迅投系统申请、迅投系统申请2、PB业务服务业务服务意向接洽意向接洽 协助填写协助填写产品要素表、产品要素表、 填写运营填写运营外包服务外包服务 协议协议报价报价开立募集户开立托管户产品募集产品成立开立资金账户开立证券账户阳光审查阳光审查登录基金

4、业协会网站检查客户是否已备案反馈业务反馈业务 文件文件签订协议签订协议 大同证券私募基金启航要素表-0530资产资产规模规模3000万以下万以下3000万以上（含万以上（含3000万）万）托管托管费率费率Max(2,3万)/年Max（1.5，5万）/年外包外包费率费率Max（2，3万）/年Max（1.5，5万）/年托管托管加外包加外包Max（3，5万）/年赠送投资系统Max（2，8万）/年赠送投资系统标准业务收费方案（权益类产品）标准业务收费方案（权益类产品）注：固定收益类产品更优惠方案方案 系统系统费用包含在佣金费率中，万分之一计入资产托管部收入。费用包含在佣金费率中，万分之一计入资产托管部收入。 示例： 客户佣金费率为0.5（含规费，假设为0.05），则佣金0.5=规费0.05+营业部收入0.35+业务部门收入0.1投资系统收费方案投资系统收费方案费用的减免费用的减免营业部可根据客户的具体情况向公司申请上述费用的减免，如理由充分，经公司审批通过后可以予以适当的减免。资产托管部资产托管部 竭诚为您服务！竭诚为您服务！ 业务联系人业务联系人资产托管部资产托管部张建国张建国/p>