林德布洛姆的渐进决策理论

1、第十四讲：林德布洛姆的渐进决策理论第十四讲：林德布洛姆的渐进决策理论 一、生平与著述一、生平与著述n查尔斯查尔斯林德布洛姆，林德布洛姆，1917年年3月出生；月出生；1937年毕业于年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济学；斯坦福大学，主修政治学及经济学；1945年获芝加哥年获芝加哥大学经济学博士学位大学经济学博士学位; 1946年任教于耶鲁大学至今。年任教于耶鲁大学至今。 n19681969年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学院院长；院院长；19721973年担任耶鲁大学政治学系主任；年担任耶鲁大学政治学系主任；1975年任美国比较经济学会会长；年任美国比较

2、经济学会会长；1980年当选为美国年当选为美国政治学会会长。政治学会会长。n美国当代著名的政治学家和经济学家，美国当代著名的政治学家和经济学家，“政策分析政策分析”的的创始人。创始人。n代表性著作有：代表性著作有：政治、经济及福利政治、经济及福利计划构成与计划构成与政治经济系统的基本社会过程政治经济系统的基本社会过程（1953年）、年）、政策政策分析分析（1958年）、年）、“渐进调适渐进调适”的科学的科学（1959年）、年）、决定的策略决定的策略政治体系是一种社会过程政治体系是一种社会过程（1963年）、年）、民主和智慧民主和智慧经互相调节产生的决经互相调节产生的决策策（1965年）、年）、

3、决策过程决策过程（1968年）、年）、政治政治与市场与市场世界政治经济体系世界政治经济体系（1977年）等。其中，年）等。其中，“渐进调适渐进调适“的科学的科学作为经典性的论文是美国攻读作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行政学专业的学生的必读文献。此外，政治学和公共行政学专业的学生的必读文献。此外，政治与市场政治与市场世界政治经济体系世界政治经济体系一书，被认为一书，被认为是是20世纪最后世纪最后25年内最有影响的政治学著作。年内最有影响的政治学著作。 （一）渐进决策的含义（一）渐进决策的含义 所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法

4、政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。 渐进主义的优点：渐进主义的优点： 1、决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；、决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测； 2、在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断、在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；尝试的方式，找出一种满意的结果； 3、易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，、易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有

5、目标，搞乱了原目标间的秩序；搞乱了原目标间的秩序； 4、 渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊；别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊； 5、渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，、渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。不会造成大起大落的状况。 二、林德布洛姆的渐进决策理论的主要内容二、林德布洛姆的渐进决策理论的主要内容 （二）渐进决策的原则（二）渐进决策的原则 （1）按部就班原则。）按部就班原则。“按部就班，修修补补的渐进主义者或按部就班，修修补补

6、的渐进主义者或安于现状者，或许看来不像个英雄人物，但却是个在同他清安于现状者，或许看来不像个英雄人物，但却是个在同他清醒地认识到对他来说是硕大无朋的宇宙进行勇敢的角逐的足醒地认识到对他来说是硕大无朋的宇宙进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决者。智多谋的问题解决者。” 林德布洛姆注意到了决策过程的连林德布洛姆注意到了决策过程的连续性。续性。 （2）积小变为大变的原则。这种渐进的过程可以由微小变化）积小变为大变的原则。这种渐进的过程可以由微小变化的积累形成大的变化，其实际的变化速度要大于一次大的变的积累形成大的变化，其实际的变化速度要大于一次大的变革。渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实

7、革。渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的。现根本变革的目的。 （3）稳中求变原则。政策上的大起大落是不可取的，欲速则）稳中求变原则。政策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，那样势必会危害到社会的稳定，为了保证决策过程的不达，那样势必会危害到社会的稳定，为了保证决策过程的稳定性，就要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大稳定性，就要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。变之目的。 （三）渐进分析的层次（三）渐进分析的层次 1、 简单的渐进分析。指对与现状有差距的各种可供简单的渐进分析。指对与现状有差距的各种可供选择的政策方案，择其一而予以简化和重点性的策

8、略研究。选择的政策方案，择其一而予以简化和重点性的策略研究。这种分析只能构成复杂的策略分析的组成部分，其结果必这种分析只能构成复杂的策略分析的组成部分，其结果必然造成然造成“渐进政治渐进政治”，即那种在实际的政治行为中只做局，即那种在实际的政治行为中只做局部的或点滴调整的政治。部的或点滴调整的政治。 2、断续渐进分析。指每一项政策制定之前，在社会、断续渐进分析。指每一项政策制定之前，在社会上已达成基本的共识，政策制定只能根据情况变化所产生上已达成基本的共识，政策制定只能根据情况变化所产生的边际差距，在有限的可行性方案中，分析其后果，并重的边际差距，在有限的可行性方案中，分析其后果，并重新检查资

9、料，片断性地、连续地和修补性地调适目标。新检查资料，片断性地、连续地和修补性地调适目标。 3、策略分析。指针对复杂问题，直接经过深思熟虑、策略分析。指针对复杂问题，直接经过深思熟虑后选择策略，它实际上是简化了的科学分析方法，是由简后选择策略，它实际上是简化了的科学分析方法，是由简单的渐进发展而来的，它将断续渐进方法纳入自身之中，单的渐进发展而来的，它将断续渐进方法纳入自身之中，将它作为一种主要方法。此外，在林德布洛姆看来，试错将它作为一种主要方法。此外，在林德布洛姆看来，试错法、计算决策法、突破瓶颈法等也是策略分析常用的方法。法、计算决策法、突破瓶颈法等也是策略分析常用的方法。 （四）采用渐进

10、决策的原因（四）采用渐进决策的原因 1、渐进政治的基本特征是与政治领袖对基本政策的看、渐进政治的基本特征是与政治领袖对基本政策的看法一致的，每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策。法一致的，每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策。 2、渐进决策模式基本上是保守的，它以现行的计划、政、渐进决策模式基本上是保守的，它以现行的计划、政策、消费为基础。如果每年通过新政策，会引起社会上一部策、消费为基础。如果每年通过新政策，会引起社会上一部分人之间严重的政治紧张，因此除非要进行重大的政治改组分人之间严重的政治紧张，因此除非要进行重大的政治改组之外，过去成功的政策在若干年内要维持下去。之外，过去成功的

11、政策在若干年内要维持下去。 3、人的智慧和能力是有限的，作为现实主义者，人们不、人的智慧和能力是有限的，作为现实主义者，人们不会经常追求惟一的最佳途径，一旦发现有可行的途径，就会会经常追求惟一的最佳途径，一旦发现有可行的途径，就会停止追求。决策者只有在那些自己熟悉的备选方案不能在满停止追求。决策者只有在那些自己熟悉的备选方案不能在满足需要时，才会冒险寻求较为根本的政策改革。足需要时，才会冒险寻求较为根本的政策改革。 4、社会由各种不同的阶层，甚至不同的种族组织而成，、社会由各种不同的阶层，甚至不同的种族组织而成，而不同的团体各有其既定的目标。在现阶段多元的社会环境而不同的团体各有其既定的目标。

12、在现阶段多元的社会环境下，为维持社会稳定，政府希望保持现行的计划，不太愿意下，为维持社会稳定，政府希望保持现行的计划，不太愿意从事全面性的政策改革，为此，只能做出一些渐进的决策。从事全面性的政策改革，为此，只能做出一些渐进的决策。 三、渐进决策模式的合理性与局限性三、渐进决策模式的合理性与局限性 1渐进决策模式作为一种决策思想和方法具有相当渐进决策模式作为一种决策思想和方法具有相当的价值的价值 （1）认识论上，注重历史与现实条件。渐进决策模式）认识论上，注重历史与现实条件。渐进决策模式将事物的运动看作是一个前后衔接的不间断的过程，即无将事物的运动看作是一个前后衔接的不间断的过程，即无论哪种新的

13、决策，只能在直接碰到的、既定的、从过去承论哪种新的决策，只能在直接碰到的、既定的、从过去承继下来的条件下进行。这些条件包括历史和现实的特点，继下来的条件下进行。这些条件包括历史和现实的特点，包括决策主体的本身条件，以及整个社会、组织的政治经包括决策主体的本身条件，以及整个社会、组织的政治经济状况和心理结构。济状况和心理结构。 （2）方法上，注重事物变化的量的积累，以量变导致）方法上，注重事物变化的量的积累，以量变导致质变。渐进决策模式强调在进行改变时维持社会和组织的质变。渐进决策模式强调在进行改变时维持社会和组织的稳定，因而主张不间断的修改，而不是引起动荡的变革，稳定，因而主张不间断的修改，而

14、不是引起动荡的变革，逐步对政策加以修改并最终改变政策。逐步对政策加以修改并最终改变政策。 （3）从政治和行政决策的角度来看，渐进决策模式不）从政治和行政决策的角度来看，渐进决策模式不失为在某种条件下的一种有用的思想和方式。失为在某种条件下的一种有用的思想和方式。 2渐进决策的局限性和不足渐进决策的局限性和不足 （1）比较保守，只适用于某种条件。渐进决策模式）比较保守，只适用于某种条件。渐进决策模式一般适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说一般适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说是比较好的现行政策。然而，一旦社会条件和环境发生巨是比较好的现行政策。然而，一旦社会条件和环境发生巨

15、大变化，一旦表明对已往的政策须加以彻底改变时，渐进大变化，一旦表明对已往的政策须加以彻底改变时，渐进决策模式所主张的修改和缓行就起不到它的作用，有时还决策模式所主张的修改和缓行就起不到它的作用，有时还甚至会对大变革起阻碍作用。甚至会对大变革起阻碍作用。 （2）注重历史与现实非为渐进模式所独有。在社会）注重历史与现实非为渐进模式所独有。在社会发展的某些关头，需要在政策上作大幅度的调整，如果我发展的某些关头，需要在政策上作大幅度的调整，如果我们把这种决策方式称作激进决策的话，那么渐进决策具有们把这种决策方式称作激进决策的话，那么渐进决策具有的认识论特点也并非为它所独占，激进决策也可以是非常的认识论特点也并非为它所独占，激进决策也可以是非常注重历