保险专业代理机构办事指南 - 深圳保险中介行业协会

1、保险专业代理机构办事指南第一部分 行政许可事项3一、法人机构设立申请3（一）申请须知3（二）申请材料4二、分支机构设立申请5（一）申请须知5（二）申请材料6三、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请7（一）申请须知7（二）申请材料8四、变更组织形式申请9（一）申请须知9（二）申请材料9五、机构解散申请10（一）申请须知10（二）申请材料10六、动用保证金申请10（一）申请须知10（二）申请材料11七、许可证有效期延续申请11（一）申请须知11（二）申请材料12第二部分 行政报告备案事项13一、开业报告13（一）报告须知13（二）报告材料14二、机构名称变更报告14（一）报告须知14（二）

2、报告材料15三、机构住所变更报告15（一）报告须知15（二）报告材料15四、主要股东变更、股权结构变更报告16（一）报告须知16（二）报告材料16五、撤销分支机构报告17（一）报告须知17（二）报告材料17六、注册资本变更报告17（一）报告须知17（二）报告材料17七、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告18（一）报告须知18（二）报告材料18八、发起人、主要股东变更姓名或名称报告19（一）报告须知19（二）报告材料19九、公司章程变更报告19（一）报告须知19（二）报告材料20十、许可证遗失重新申领报告20（一）报告须知20（二）报告材料20十一、其他需报告备案的事项20（一）高

3、管因涉嫌经济犯罪的报告20（二）临时负责人任命的报告20（三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告21（四）清算报告/结算报告22第三部分 其他事项22一、指定公告报纸22二、非现场监管报表和审计报告23三、监管费2325第一部分 行政许可事项一、法人机构设立申请（一）申请须知1、除中国保监会另有规定外，保险专业代理机构应当采取下列组织形式：（1）有限责任公司；（2）股份有限公司。2、保险专业代理机构的注册资本不得少于人民币200万元；经营区域不限于注册地所在省、自治区、直辖市的保险专业代理机构,注册资本不得少于人民币1000万元。注册资本必须为实缴货币资本。3、保险专业代理机构的名称中应当包含

4、“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。4、保险专业代理机构可以经营下列保险代理业务:（1）代理销售保险产品；（2）代理收取保险费；（3）代理相关保险业务的损失勘查和理赔；（4）中国保监会批准的其他业务。5、全体股东或者全体发起人应当指定代表或者共同委托代理人就设立申请事宜向深圳保监局请示，由深圳保监局核准。港澳台及外籍人士投资保险专业代理机构，如果股份达到或超过25%，不属深圳保监局受理范围，需直接向中国保监会递交设立申请。6、深圳保监局颁发许可证后，申请人应当按照有关规定办理工商登记，领取营业执照后方可开业；自取得许可证之日起90日内，

5、无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。7、依法设立的保险专业代理机构，应自领取营业执照之日起20日内，书面报告深圳保监局。（详见本指南“开业报告”部分）。8、在提交纸质申请材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（网址：），进行机构申请注册（具体操作请咨询：陈先生，82947341）。（二）申请材料1、法人机构设立申请（示例1）。2、保险专业代理机构设立申请表（必须由全体股东或全体发起人签署）。3、保险专业代理机构设立申请委托书（同时提交受托人身份证明复印件）。 4、公司章程（必须由全体股东共同签字）。5、自然人股东或发起人的身份证明复印件和保险专业代理机构自然人股东个人简

6、历表（需同时提供人民银行出具的最近三年的个人信用报告以及公安部门出具的无犯罪记录证明；若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；有保险从业经历的，还必须提供保险从业经历的诚信证明；保险公司员工投资保险专业代理公司的，应当书面告知所在保险公司，并递交保险公司知情回执；保险公司、保险中介机构的董事或者高级管理人员投资保险专业代理公司的，应当根据公司法有关规定取得股东会或者股东大会的同意，并递交书面同意证明）；非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表，最近三年无重大违法行为的承诺书。 6、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件。 7、可行性

7、报告，包括市场情况分析、财务分析、近3年的业务发展计划等。 8、企业名称预先核准通知书复印件。9、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度、人事制度以及业务服务标准等。10、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表及相关证明材料（相关证明材料包括：身份证明、学历证书、资格证书复印件，与个人简历相符的工作经历证明，公安部门出具的无犯罪记录证明，人民银行出具的最近三年的个人信用报告；拟任职人员为港澳台及外籍人士的需提供中华人民共和国劳动主管部门出具的劳动就业证明；有保险从业经历的，还必须提供保险从业经历的诚信证明，可与工作经历证明合并

8、出具；拟任职人员在存在潜在利益冲突的机构任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明）；业务人员的资格证书复印件。11、住所证明文件，包括租赁合同及房产证复印件或房产使用权证明。 12、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明。注：以上材料一式两份。 二、分支机构设立申请（一）申请须知1、保险专业代理公司分支机构包括分公司、营业部。2、保险专业代理公司以保险专业代理机构监管规定注册资本最低限额200万设立的，可以申请设立3家分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本人民币20万元；其中,在住所地以外每一省、自治区或者直辖市首次申请设立分支机构

9、，应当至少增加注册资本人民币100万元。3、申请设立分支机构，保险专业代理公司注册资本已达到上述规定增资后额度的，可以不再增加注册资本。4、保险专业代理公司注册资本达到人民币2000万元的，设立分支机构可以不再增加注册资本。5、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：/iio），进行分支机构设立申请（具体操作请咨询：陈先生，82947341）。（二）申请材料1、分支机构设立申请（示例2）。2、保险专业代理机构分支机构设立申请表。 3、法人机构许可证和营业执照复印件。4、董事会/执行董事关于设立保险代理分支

10、机构的决议。 5、拟设保险代理分支机构内部管理框架。6、会计师事务所出具的保险专业代理机构上一会计年度的审计报告。开业不满1年的提供开业以来的报告。7、保险专业代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚文书复印件)；前1年内履行保险代理合同情况的说明，开业不满1年的提供开业以来的说明。8、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件。9、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等，如受过行政处罚,需提供有关行政处罚文书复印件）。

11、10、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表及相关证明材料（相关证明材料包括：身份证明、学历证书、资格证书复印件，与个人简历相符的工作经历证明，公安部门出具的无犯罪记录证明，人民银行出具的最近三年的个人信用报告；拟任职人员为港澳台及外籍人士的需提供中华人民共和国劳动主管部门出具的劳动就业证明；有保险从业经历的，还必须提供保险从业经历的诚信证明，可与工作经历证明合并出具；拟任职人员在存在潜在利益冲突的机构任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明）。 11、住所证明文件，包括租赁合同及房产证复印件或房产使用权证明。 12、计算机软硬

12、件配备情况说明。注：以上材料一式两份。三、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请（一）申请须知1、高级管理人员是指下列人员： （1）保险专业代理公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（2）保险专业代理公司分支机构的主要负责人。2、拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件：（1）大学专科以上学历；（2）持有中国保监会规定的资格证书；（3）从事经济工作2年以上； （4）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定； （5）诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理

13、职务10年以上，可以不受前款第（2）项的限制。3、有公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员：（1）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；（2）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；（3）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；（4）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；（5）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融

14、监管机构调查；（6）中国保监会规定的其他情形。4、保险专业代理机构免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。5、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）申请材料1、任职资格申请（法人机构高管请参见示例3 A、分支机构高管请参见示例3 B）。2、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表（相关证明材料包括：与个人简历相符的工作经历证明，公安部门出具的无犯罪记录证明，人民银行出具的最近三年的个人信用报告；拟任职人员为港澳台及外籍人士的需提供中华人民共和国劳动主管部门出具的劳动就业

15、证明；有保险从业经历的，还必须提供保险从业经历的诚信证明，可与工作经历证明合并出具）。 3、拟任用高级管理人员的决议。4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员的身份证明、学历证书、资格证书复印件。5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书（参见示例4保险专业代理机构高管人员离职承诺书），或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。注：以上材料一式两份四、变更组织形式申请（一）申请须知1、保险专业代理公司分立、合并或者变更组织形式的，应当经中国保监会批准（具体操作请咨询：陈先生，82947341）。2、在提交纸质申请材料同时，登录保

16、险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）申请材料1、变更公司组织形式申请（示例5）。2、保险专业代理机构变更组织形式申请表。3、股东（大）会决议。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、实施方案。6、若增加注册资本，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；同时涉及其他事项变更的，还应提交相应说明材料。注：以上材料一式两份五、机构解散申请（一）申请须知1、保险专业代理公司因分立、合并需要解散，或者根据股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现的，应当经中国保监会批准后解散。2、保险专业代理机构解散，在清算中发现已不能清

17、偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。3、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）申请材料1、机构解散申请（示例6）。2、保险专业代理机构解散申请表。3、股东大会或股东会的解散决议（需经全体股东签字）。4、清算组织及其负责人情况。5、清算方案（需经全体股东签字确认）。6、经营保险代理业务许可证（原件）。注：以上材料（1-5）一式两份六、动用保证金申请（一）申请须知1、保险专业代理公司不得动用保证金，但有下列情形之一的除外：（1）注册资本

18、减少；（2）许可证被注销；（3）投保符合条件的职业责任保险；（4）中国保监会规定的其他情形。2、保险专业代理机构缴存的保证金超过注册资本5%的部分，可以申请动用。3、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）申请材料1、动用保证金申请（示例7）。2、保险专业代理机构动用保证金申请表。3、保证金存款协议复印件。4、需同时提交的其他材料：因减少注册资本或出资而申请动用保证金的，应提交工商变更登记证明材料；因投保职业责任保险而申请动用保证金的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料。5、涉及其他事项变更的，

19、还应提交相关说明材料。注：以上材料一式两份七、许可证有效期延续申请（一）申请须知1、保险专业代理机构许可证有效期为3年，保险专业代理机构应当在保险代理许可证有效期届满30日前向深圳保监局申请延续。2、保险专业代理公司申请延续许可证有效期的，中国保监会在许可证有效期届满前对保险专业代理公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价，并作出是否批准延续许可证有效期的决定。3、2009年10月1日前批准设立的保险专业代理机构许可证继续有效，其中不完全具备保险专业代理机构监管规定条件的机构，应当采取积极措施达到新要求。注册资本达不到保险专业代理机构监管规定要求的机构许可证有效期届满申请延续的，其许可证有效

20、期可延续到2012年10月1日，2012年10月1日仍达不到保险专业代理机构监管规定要求的，深圳保监局不再延续许可证有效期。4、保险专业代理机构有下列情形之一的，深圳保监局将不予延续许可证有效期：（1）许可证有效期届满，没有申请延续；（2）不再符合保险专业代理机构监管规定除第六条第一项以外关于机构设立的条件； （3）内部管理混乱，无法正常经营；（4）存在重大违法行为，未得到有效整改；（5）未按规定缴纳监管费。5、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）申请材料1、许可证有效期延续申请（示例8）。2、保险专业代理机构许可证有效期延

21、续申请表。3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告。4、上一会计年度的业务报表。5、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表。6、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件。7、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明。8、前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明（提供说明的同时，需同时提交近三年相对应表格，详见示例9）。9、监管费缴纳凭证复印件。10、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件。11、工商营业执照副本复印件。12、公司从业人员持证情况说明（提供说明的同时，需同时提交从业人员明细表，详见示例10）

22、。13、许可证原件及复印件。注：以上材料（1-12）一式两份第二部分 行政报告备案事项一、开业报告（一）报告须知1、中国保监会依法批准设立保险专业代理机构，应当向申请人颁发许可证。申请人收到许可证后，应当按照有关规定办理工商登记，领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。2、依法设立的保险专业代理机构，应当自领取营业执照之日起20日内，书面报告中国保监会。3、保险类机构收到保险许可证或者因许可证登记事项发生变更而领取新保险许可证的，全国性专业代理机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20日内在中国保监会指定的

23、报纸上进行公告；区域性专业代理机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20日内在深圳保监局指定的报纸上进行公告；公告应当包括下列内容：（1）保险许可证记载事项；（2）保险类机构法定代表人或者负责人姓名；（3）保险类机构的业务范围和经营区域；（4）保险类机构的住所、邮政编码和联系电话。（具体操作请咨询：陈先生，82947341）（二）报告材料1、开业报告（示例11）。2、营业执照复印件。3、相关载明开业公告的报纸材料（注意：必须依据保险许可证管理办法要求的格式进行公告；公告指定报纸请参见“保险专业代理机构其他注意事项”）。二、机构名称变更报告（一）报告须知1、保险专业代理机构变更机构名称或者分支机

24、构名称的，全国性专业代理机构应当在中国保监会指定报纸进行公告，区域性专业代理机构应当在深圳保监局指定报纸进行公告，并于变更之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、名称变更报告（法人机构名称变更详见示例12 A，分支机构名称变更详见示例12 B）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、有关机构名称变更的决议或者决定（需经全体股东签字确认）。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、工商营业执照副本复印件或企业名称核准通知书复印件。6、相关载明机构名称变更公告的报纸材料（注意：必须

25、依据保险许可证管理办法要求的格式进行公告；公告指定报纸请参见“保险专业代理机构其他注意事项”）。7、许可证原件。注：以上材料（1-6）一式两份三、机构住所变更报告（一）报告须知1、保险专业代理机构变更机构住所或者分支机构住所的，全国性专业代理机构应当在中国保监会指定报纸进行公告，区域性专业代理机构应当在深圳保监局指定报纸进行公告，并于变更之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、住所变更报告（示例13）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、有关机构住所变更的决议或者决定。4、修改后的公司章程或者公司章

26、程修正案（需经全体股东签字确认）。5、工商营业执照副本复印件。6、相关载明机构住所变更公告的报纸材料。7、许可证原件。注：以上材料（1-6）一式两份四、主要股东变更、股权结构变更报告（一）报告须知1、保险专业代理机构变更5%以上股权的股东的，或者5%以上股权结构变更的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、股东变更/股权结构变更报告（示例14）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、有关公司主要股东变更的决议或决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、股权

27、转让协议书或公证书。6、新增自然人股东的身份证明复印件和保险代理机构自然人股东简历表，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表。注：以上材料一式两份五、撤销分支机构报告（一）报告须知1、保险专业代理机构撤销分支机构的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、撤销分支机构报告（示例15）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、公司有关决议或决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、工商部门出具的撤销分支机构核准通知书复印件。6、

28、登载撤销分支机构公告的报纸材料。7、分支机构许可证原件。注：以上材料（1-6）一式两份六、注册资本变更报告（一）报告须知1、保险专业代理机构变更主要股东的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、注册资本变更报告（示例16）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、公司注册资本变更的决议或者决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、增加注册资本或出资的，应当提供依法设立的验资机构出具的验资证明；减少注册资本或出资的，应当提交已经在报纸上公告的证明（全国性专业代

29、理机构应当在中国保监会指定报纸进行公告，区域性专业代理机构应当在深圳保监局指定报纸进行公告）。注：以上材料一式两份七、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告（一）报告须知1、保险专业代理机构董事长、执行董事和高级管理人员在保险专业代理机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。保险专业代理机构免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。保险专业代理机构任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、职务任免

30、报告（示例17）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、公司有关决议或决定。4、若高管内部调任、兼任同级或下级职务的，还需提供其原职务任职资格的批复。注：以上材料一式两份八、发起人、主要股东变更姓名或名称报告（一）报告须知1、保险专业代理机构发起人、主要股东变更姓名或名称的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、发起人/主要股东变更报告（示例18）。2、保险专业代理机构变更事项报告表。3、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。4、自然人发起人（股东）的身份证明复印件

31、，非自然人发起人（股东）的营业执照副本复印件。注：以上材料一式两份九、公司章程变更报告（一）报告须知1、保险专业代理机构修改公司章程的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、若因前述第二至七项原因修改公司章程的，还必须按照第二至七项要求，提交报告材料。3、登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（二）报告材料1、公司章程变更报告（示例19）2、保险专业代理机构变更事项报告表3、股东（大）会决议或决定4、修改后的公司章程（需经全体股东签字确认）。注：以上材料一式两份十、许可证遗失重新申领报告（一）报告须知经营保险代理业务许可证遗失的，保险专业代理

32、机构应当自发现之日起10日内在中国保监会或深圳保监局指定的报纸上声明作废（全国性专业代理机构应当在中国保监会指定报纸进行公告，区域性专业代理机构应当在深圳保监局指定报纸进行公告），并持书面声明作废的相关材料向深圳保监局重新申领。（二）报告材料1、许可证遗失补发报告（示例20）。2、登载声明作废的报纸材料。3、工商营业执照副本复印件。十一、其他需报告备案的事项（一）高管因涉嫌经济犯罪的报告 保险专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险专业代理机构应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告中国保监会。（二）临时负责人任命的报告保险专业代理机构在特殊情况下

33、任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。（三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告1、保险专业代理公司应当自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。2、保险专业代理公司投保职业责任保险的，应当确保该保险持续有效。3、保险专业代理公司投保的职业责任保险保单对一次事故的赔偿限额不得低于人民币100万元，一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民币500万元，同时不得低于保险专业代理机构上年营业收入的2倍。职业责任保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。4、保险专业代理公司缴存保证金的

34、，应当按注册资本的5缴存；保险专业代理公司增加注册资本的，应当相应增加保证金数额；保险专业代理公司保证金缴存额达到人民币100万元的，可以不再增加保证金。5、保险专业代理公司的保证金应当以银行存款形式或者中国保监会认可的其他形式缴存。保证金以银行存款形式缴存的，应当专户存储到商业银行。保证金存款协议中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险专业代理公司不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险专业代理公司的债务承担连带责任。” 6、保险专业代理公司应当自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账

35、原始凭证复印件报送深圳保监局。在提交纸质报告材料的同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：（四）清算报告/结算报告1、保险专业代理公司因许可证有效期届满，中国保监会依法不予延续有效期，或者许可证依法被撤回、撤销、吊销的，应当依法组织清算或者对保险代理业务进行结算，向中国保监会提交清算报告或者结算报告。2、保险专业代理公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内向中国保监会提交下列材料一式两份：（1）解散申请书；（2）股东大会或者股东会的解散决议；（3）清算组织及其负责人情况和清算方案；（4）中国保监会规定的其他材料。清算结束后，保险专业代理公司应当

36、向中国保监会提交清算报告。在提交纸质报告材料的同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址： 第三部分 其他事项一、指定公告报纸1、中国保监会指定公告报纸：经济日报、金融时报、中国保险报、中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、中国日报、中国工商时报。2、深圳保监局指定公告报纸：深圳商报、深圳特区报、晶报、深圳晚报。二、非现场监管报表和审计报告1、保险专业代理机构应当在每个月结束后的10日内（10个自然日，若当月10日为节假日则顺延一日），登录保险中介监管信息系统的子系统“保险专业中介机构非现场监管系统”进行填报，网址：此外，每年1月20日之前向深圳保监

37、局报送上年度12月份纸质报表。纸质报表数据必须与非现场监管系统报表数据一致，且由公司负责人签名并加盖公司公章。2、每一会计年度结束后，保险专业代理机构应当聘请会计师事务所对本机构财务及合法、合规性进行审计，并在3月31日前向深圳保监局报送审计报告。此外，各保险专业代理机构还必须登录保险中介监管信息系统（网址：三、监管费1、保险专业代理机构应按代办业务营业收入的1.2（同时每年每家机构不低于800元），缴纳监管费。2、保险专业代理机构按照统一汇缴、一次性缴费、年终清缴的办法。即先以上年营业收入为基数计算本年缴费额，一次性缴纳。保险专业代理机构不足800元基本缴费额的，应一次性缴纳。已缴数与当年应

38、缴数的差额部分待年终决算后清缴。一次性缴费的时间为4月30日前。年终清缴的时间不得晚于4月30日。3、监管费缴纳账户：开户行：中国建设银行深圳分行营业部开户名：中国保险监督管理委员会深圳监管局开户账号：442015011000583636364、各保险专业代理机构必须及时将监管费缴交信息录入保险中介监管信息系统（网址：示例1关于设立深圳××保险代理有限公司的请示深圳保监局：作为深圳XX保险代理有限公司（筹）的股东和发起人，我们在对深圳的经济状况和保险中介市场进行了深入的考察论证后，认为在深圳成立深圳XX保险代理有限公司是可行的，现设立公司的各项条件已基本具备。依照中华人民共

39、和国保险法和保险专业代理机构监管规定的要求，现向贵局申请设立深圳XX保险代理有限公司,请予批准。 特此申请全体申请股东（签名、盖章）： 年 月 日示例2深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司设立××分公司/营业部的请示深圳保监局：经董事会/执行董事决议，我公司拟申请设立深圳××保险代理有限公司××分公司/营业部，拟聘任××为该分支机构总经理/副总经理（主持工作）。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予批准。特此

40、申请申请单位（盖章）： 年 月 日示例3 A深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于××任职资格的请示深圳保监局：因业务发展需要，根据公司章程，我公司拟聘任××为公司董事长/执行董事/总经理/副总经理。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予核准。 特此申请申请单位（盖章）：年 月 日示例3 B深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于××任职资格的请示深

41、圳保监局：因业务发展需要，根据公司章程，我公司拟聘任××为××分公司/营业部的总经理/副总经理（主持工作）。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予核准。 特此申请申请单位（盖章）：年 月 日示例4保险专业代理机构高级管理人员离职承诺书深圳保监局：本人承诺，在中国保监会或深圳保监局核准（拟任职保险中介机构名称）的高管人员任职资格后一个月之内，向深圳保监局提交（现任职机构名称）的离职证明材料，若一个月内未提交该离职证明材料，本人愿意接受由此引发的全部法律后果。 承诺人 年 月 日示例5 深圳××保险代理有限公司（红头文件）

42、深××发2011××号 关于我司变更组织形式的请示深圳保监局：经股东（大）会决议，我公司拟将公司组织形式变更为股份有限公司（有限责任公司），公司名称变更为深圳××保险代理股份公司（深圳××保险代理有限公司）。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予批准。特此申请申请单位（盖章）： 年 月 日示例6深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司解散的请示深圳保监局：经股东（大）会决议，我公司拟申请解散。根据中国保监会的有关

43、规定，现向贵局上报申请材料，请予批准。特此申请申请单位（盖章）： 年 月 日示例7深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司动用保证金的请示深圳保监局：因我司已于××年××月××日减少注册资本人民币××万元/投保了职业责任保险/许可证被注销，现申请动用存于××银行××账号的××万元人民币的保证金。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报申请材料，请予批准。特此申请申请单位

44、（盖章）： 年 月 日示例8深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司许可证有效期延续的请示深圳保监局：我司经营保险代理业务许可证将于××年××月××日到期，根据中国保监会的有关规定，现向贵局申请延续许可证有效期并附上相关申请材料，请予批准。特此申请申请单位（盖章）： 年 月 日示例9深圳××公司20××年履行保险代理合同情况表序号合作保险公司名称代理合同起止时间代理险种代理保费（万元）代理手续费（万元）是否

45、出现合同纠纷合同终止原因保险公司联系人及联系方式1寿险公司12寿险公司33小 计1产险公司12产险公司23小 计合 计示例10深圳××保险代理公司代理从业人员情况表序号姓 名岗 位身份证号代理从业资格证书编号资格证书有效期截止日期1234示例11深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司开业的报告深圳保监局：我公司已于××年××月××日于深圳市工商行政管理部门办理登记，并领取营业执照。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报相关材

46、料。特此报告报告单位（盖章）： 年 月 日示例12 A深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司名称变更的报告深圳保监局：我公司名称已由××保险代理有限公司变更为××保险代理有限公司，并于××年××月××日经深圳市工商行政管理部门办理了机构名称变更登记，领取了营业执照。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报相关材料。 特此报告报告单位（盖章）： 年 月 日示例12 B深圳××保险代理有限公

47、司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司××分公司/营业部名称变更的报告深圳保监局：我公司下属××分公司/营业部名称已由××分公司/营业部变更为××分公司/营业部，并于××年××月××日经深圳市工商行政管理部门办理了机构名称变更登记，领取了营业执照。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报相关材料。 特此报告报告单位（盖章）： 年 月 日示例13深圳××保险代理有限公司（红头文件） 深××发2011××号 关于我司（我司××分公司/营业部）住所变更的报告深圳保监局：我公司（我司××分公司/营业部）住所已由××××变更为××××，并于××年××月××日经深圳市工商行政管理部门办理了机构住所变更登记，领取了营业执照。根据中国保监会的有关规定，现向贵局上报相关材料。特此报告报告单位（盖章）： 年 月 日示例14深圳××保险代