新执业证管理流程宣导(定)

1、执业证管理流程调整宣导目 录1. 原管理流程回顾2. 新管理办法简介3. 新管理流程解读4. 年检行事历安排原管理流程回顾每日每周对前一日上岗人员进行执业证申请15日前完成上月上岗新人执业证打印、下发30日前完成上月离职执业证未收回人员登报、扣款对上周离职人员进行执业证注销机构职责：上岗前新人申请资格的审核； 执业证签收下发； 离职人员执业证回收。分公司职责：目 录1. 原管理流程回顾2. 新管理办法简介3. 新管理流程解读4. 年检行事历安排新管理办法简介 新办法对执业证登记、补办、换发、变更、注销提出新的管理要求，增加了执业证书年检管理，其中对执业证的年检流程、要求、结果提出管理要求。 为

2、加强保险销售从业人员执业行为管理，维护行业市场秩序，根据保险销售从业人员监管办法（保监会令2013年第2号）规定和要求。安徽保监局下发了安徽省保险从业人员执业证书管理暂行办法；执行时间：2016年1月1日新管理办法简介调整点原制度新制度在保险中介监管信息系统中进行执业证管理在安徽省保险销售从业人员综合信息服务平台中进行执业证管理执业证有效期三年执业证有效期一年执业证到期在系统中直接申请换发需完成继续教育、年检后方可进行执业证换发分公司每月对上月新上岗人员、执业证到期换发人员执业证进行打印、下发新上岗人员、到期年检换发人员执业证由各地市协会进行打印、下发；各机构人管跟踪地市协会打印进度；执业证领

3、取材料： 新上岗人员无需提供材料； 到期换发人员需提供到期执业证或执业证登报作废报纸执业证领取： 新上岗人员需凭代理合同领取执业证； 到期换发执业证需完成后续继续教育和执业证年检后方可完成换发各三级机构/营业区执业证信息查询仍保留在“保险中介监管信息系统（http:/ 执业证书管理实行每年年检制度。执业证书年检日期从保险销售从业人员首次登记注册之日起算，每一个完整的年度年检一次。新管理办法简介新增要点（执业证年检）8新管理办法简介新增要点（执业证年检）执业证年检制度监管部门制度要求行业发展背景下的专业要求市场激烈竞争下的合规要求公司专业技能培训下的管理要求年检合格的条件：1、每个年检年度内接受

4、法律法规职业道德培训学习时间累计不少于36小时；2、无因欺诈和严重违纪违规行为受刑事或者行政处罚；3、与保险公司及保险专业中介机构签订代理合同时效内。9新管理办法简介新增要点（执业证回收注销）新制度对执业证回收、注销做出明确要求： 保险销售从业人员有下列情形之一的，保险机构、保险专业中介机构应当在5个工作日内收回其执业证书，并在“信息平台”上注销执业登记：（一）保险销售从业人员离职的； （二）执业证书年检不合格；（三）保险销售从业人员因其他原因终止执业的；（四）保险公司、保险专业中介机构与保险销售从业人员解除代理合同的；（五）保险机构、保险专业中介机构停业、解散或者因为其他原因无法继续经营的。

5、目 录1. 原管理流程回顾2. 新管理办法简介3. 新管理流程解读4. 年检行事历安排新管理流程整体流程执业证申请执业证补发、变更执业证年检执业证回收、注销把控前端、后端保证合规12新管理流程执业证申请新人通过E增员、LCS系统上岗管理部对上岗人员进行执业证申请每日申请各三级机构/营业区人管：携新人代理合同原件前往各地市协会领取执业证当月内完成执业证领取各三级机构/营业区人管：根据上岗人员清单核查领回的执业证是否有遗漏，如无问题根据清单通知业务员签领，并留存签领表以备核查当月内完成执业证下发代理人合同必须本人签订，严禁代签名！13补发变更业务员：执业证书遗失、损毁影响使用需提供：遗失、证明/原

6、执业证 执业证书补发、换发申请表各三级机构/营业区人管：收集材料，补发信息汇总上报分公司管理部二级机构管理部：信息平台中提交申请各三级机构/营业区人管：携带材料前往地市协会领取补发执业证业务员：执业证书个人信息发生变更的需提供：原执业证、 执业证换发申请表各三级机构/营业区人管：收集材料，变更信息汇总上报分公司管理部二级机构管理部：信息平台中提交申请各三级机构/营业区人管：携带换发材料前往地市协会领取变更执业证新管理流程执业证补发、变更自遗失损毁之日起5天内完成补发申请自信息变更之日起5天内完成换发申请14分公司管理部： 1、4、7、10月第一个工作日集体为后90天执业证即将到期业务员提交报名

7、申请，并将清单发送培训部，由培训部规划完成缴费追踪报名缴费各机构培训人员： 根据报名清单追踪业务员通过E 行销完成缴费；分公司培训部： 每周追踪、统计各机构缴费进度，确保在规定时间内完成缴费 每周联系永兴元公司开具发票，进行费用报销、转账缴费标准60元/人需在1、4、7、10月末完成新管理流程执业证年检后续教育学习各机构培训人员： 追踪、指导已完成缴费人员完成后续教育学习需在2、5、8、11月末完成分公司培训部：追踪各机构已缴费人员学习完成进度年检换发三级机构/营业区人管： 根据地市协会打印进度，定期前往协会领取换发执业证； 通知业务员凭原执业证/遗失证明到人管处签字、换领新证； 将业务员原执

8、业证/遗失证明、换发签领表留存归，以备后期检查。15新管理流程缴费流程登录E行销缴费学习资格开通交费方式：自交费用类型：“培训、代理人费用、MDRT、IQA、CIAM等”、“代理人继续教育费”交费金额：60元由分公司培训部统一操作，开通后个人将收到短信提示注意：交费时费用类型务必选择正确（代理人继续教育费），否则将无法开通学习资格！16新管理流程后续教育、学习流程保宝工具下载课件或课件包下载学习数据同步查看学习记录默认登录账号是学员的证件号码密码为6个8（请登录后自行修改）通过下载课件包 一次性导入保宝工具后进行学习每个计划会有一个要求您完成的最低学时数（在保宝工具里可以看得到），达到这个学时

9、数时系统会自动弹出来一个恭喜界面，表示您已经通过学习考核点击数据维护，同步学习数据17年检合格年检不合格各机构/营业区人管前往协会领取新执业证；通知年检通过人员5个工作日内携带原执业证/执业证遗失证明换领新执业证。（不参加/未完成年检人员视同年检不合格）年检到期日前：年检不合格的，公司可再次提交年检申请，直至年检合格；年检到期日后：监管部门：经省保险行业协会审核后确认为年检不合格的，监管部门将在5个工作日内通过“信息平台”提交执业证书注销数据；分公司管理部：操作清退；三级机构/营业区人管：收回原执业证并留存归档，以备后期检查。新管理流程执业证年检关注要点18在职业务员年检合格：接到换发成功通知

10、后，5日内凭原执业证/遗失证明材料换发新执业证年检不合格：监管部门5日内完成执业证注销，要求同时交回原执业证/遗失证明离职业务员1、主动离职人员：执业证交回：交回原执业证后方可办理离职手续与保证金退款；执业证未交回：需自行提供登报作废说明后，方可办理离职手续与保证金退款2、考核/解约清退人员：需于15日之内完成离职手续办理并交回原执业证未在规定时间内办理离职手续的，分公司统一在次月进行执业证登报作废，费用从个人保证金中扣除。新管理流程执业证回收、注销19新管理流程执业证登报作废25日前下发各机构当月1-15日被公司清退人员清单10日前当月次月登报作废并将费用从保证金中扣除责任人责任人：机：机构构/ /营业区人管营业区人管反馈清单人员离职手续、执业证回收情况责任人责任人：管：管理部理部责任人责任人：管：管理部理部20日前30日前31日前下发各机构上月16-31日被公司清退人员清单登报作废并将费用从保证金中扣除反馈清单人员离职手续、执业证回收情况15日前责任人责任人：机：机构构/ /营业区人管营业区人管目 录1. 原管理流程回顾2. 新管理办法简介3. 新管理流程解读4. 年检行事历安排年检行事历安排二