产业组织理论：第3章 市场结构与寡头垄断

1、第第3章章 市场结构与寡头垄断市场结构与寡头垄断12 2 2本章概要本章概要市场结构基本理论市场结构基本理论基本寡头垄断模型基本寡头垄断模型3 3市场结构基本理论市场结构基本理论n市场结构及其类型n市场结构的度量n市场结构的影响因素n市场集中与市场势力4n市场结构及其类型市场结构市场结构 对市场内企业竞争程度产生战略性影响的市场组织特征对市场内企业竞争程度产生战略性影响的市场组织特征,即市场的垄断与竞争特征。即市场的垄断与竞争特征。四种市场结构及其特征四种市场结构及其特征4不同市场运行不同市场运行特点不同特点不同竞竞争争程程度度递递减减垄垄断断程程度度递递减减市场结构市场结构企业企业数目数目产

2、品差异产品差异进退进退难易难易市场市场信息信息企业控制企业控制价格能力价格能力近似行业近似行业完全竞争完全竞争很多很多同质同质自由自由充分充分没有没有农产品农产品垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别高替代高替代较自由较自由较充分较充分有一些有一些日用品日用品零售业零售业寡头垄断寡头垄断少数少数不确定不确定困难困难不充分不充分较大较大能源产业能源产业完全垄断完全垄断一个一个无替代品无替代品不能不能不充分不充分非常大非常大公用事业公用事业5 5贝恩的市场结构分类（美国的例子）贝恩的市场结构分类（美国的例子）类型类型CR4CR8产业内企业总数产业内企业总数典型产业典型产业I.极高寡占型极高寡占型A7

3、5%20家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝B75%20-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.高集中寡占型高集中寡占型65-75%85%20-200家家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.中（上）集中寡中（上）集中寡占型占型50-65%75-85%较多较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承IV.中（下）集中寡中（下）集中寡占型占型35-50%45-75%很多很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.低集中寡占型低集中寡占型30-35%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜面粉、男式鞋、女式

4、鞋、水果和菜罐头、涂料罐头、涂料VI.原子型原子型30%极多，不存在集中极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数妇女服装、纺织、木制品中的大数6 6完全垄断完全垄断p成因成因特许经营（政府、企业）特许经营（政府、企业）资源和技术优势资源和技术优势自然垄断自然垄断2013年年337项项7 7p垄断企业的产量决策和价格决策垄断企业的产量决策和价格决策利润最大化原则：利润最大化原则：MR=MC垄断企业边际收益垄断企业边际收益垄断企业利润最大化时满足的条件垄断企业利润最大化时满足的条件)11( 11 )1( dEPQPdPdQPPQdQdPPPQdQdPMRdEPMCP18 8垄断企业价格成本偏

5、离程度与需求的价格弹性成反比垄断企业价格成本偏离程度与需求的价格弹性成反比从勒纳指数的定义可见，其取值范围在从勒纳指数的定义可见，其取值范围在0,1)，勒纳指，勒纳指数越大，价格成本偏离越大，这通常意味着企业拥有数越大，价格成本偏离越大，这通常意味着企业拥有的市场控制力越强，定价权越强，即市场势力越强。的市场控制力越强，定价权越强，即市场势力越强。需求弹性越大，企业制定的价格与成本的偏离程度就需求弹性越大，企业制定的价格与成本的偏离程度就越小；反之亦然。越小；反之亦然。需求弹性主要与替代品多少和强弱有关，因此，替代需求弹性主要与替代品多少和强弱有关，因此，替代品越多，勒纳指数越小，企业的市场势

6、力也越弱。品越多，勒纳指数越小，企业的市场势力也越弱。PMCLP价格成本偏离程度价格成本偏离程度=勒纳指数勒纳指数9 9p现实中的近似垄断现实中的近似垄断主导企业主导企业尽管完全垄断在现实中存在，但毕竟很少，尤其是在尽管完全垄断在现实中存在，但毕竟很少，尤其是在国外。国外。市场中存在一家具有明显主导地位的企业（控制了市场中存在一家具有明显主导地位的企业（控制了50%以上的市场份额），其他若干小企业分割剩余的以上的市场份额），其他若干小企业分割剩余的市场份额，是一种近似完全垄断情形：市场份额，是一种近似完全垄断情形： 吉列吉列: 全球剃须刀市场全球剃须刀市场70%的市场份额的市场份额 利乐利乐:

7、 全球软包装市场全球软包装市场75%的市场份额，中国的市场份额，中国95%无菌无菌纸包装市场份额纸包装市场份额 英特尔：全球英特尔：全球CPU市场市场80%的份额的份额1010 美国美国1962和和1982年年7产业主导企业的市场份额产业主导企业的市场份额主导企业主导企业产业产业市场份额（市场份额（%） 1962 1982Sears55US Steel2418Goodyear2927General Electric4053Kodak8565Xerox10042Harley-Davidson100361111主导企业型市场结构更为常见，主导企业的行为非常主导企业型市场结构更为常见，主导企业的行为

8、非常接近垄断企业。接近垄断企业。主导企业能够通过产量的改变来影响市场价格，是价主导企业能够通过产量的改变来影响市场价格，是价格领导者。格领导者。其他小企业则会以同等价格或略低的价格跟随。其他小企业则会以同等价格或略低的价格跟随。主导企业因其更低的成本、更高的质量、或更好的声主导企业因其更低的成本、更高的质量、或更好的声誉而较其竞争对手具有某种竞争优势。誉而较其竞争对手具有某种竞争优势。PKMCQQDPDPMQM1212p垄断的福利损失垄断的福利损失福利损失哈伯格三角形福利损失哈伯格三角形寻租寻租X非效率非效率PQO哈伯格三角形哈伯格三角形1313p政府干预的作用政府干预的作用竞争性业务竞争性业

9、务反垄断政策反垄断政策自然垄断业务自然垄断业务规制规制ACQPCRDMCOPCQCPACQACPC+QC+MRPMQM1414PC+的确定：基于成本规制的确定：基于成本规制vs.价格上限规制价格上限规制基于成本规制基于成本规制 形式：形式：收益率规制 成本加成定价 特征：特征：价格随着成本同比例变化 问题：问题：激励程度很低低效能激励机制（Low-power incentive mechanism）。价格上限规制价格上限规制 特征：特征：价格在事前确定，不管成本如何变化，价格上限均不变。 优点：优点：激励程度很高高效能激励机制（High-power incentive mechanism）。

10、问题：问题：如何制定合理的上限价格垄断竞争垄断竞争p因为产品差别小、替代性强，企业在价格、产品因为产品差别小、替代性强，企业在价格、产品、销售策略等方面竞争激烈。、销售策略等方面竞争激烈。1515p尽管短期内企业可能存在超额利润，但长期经济尽管短期内企业可能存在超额利润，但长期经济利润为利润为0。Q*MRACMCAB亏损亏损D（AR）PCP*(c)D（AR）PCP*Q*MRACMCAB(b)PAC正的经济利润正的经济利润 P=AC经济利润为经济利润为0 PC(a)D（AR）Q*MRACMCAP*垄断垄断利润利润16n市场结构的度量市场集中度指标市场集中度是表示特定市场中，卖者或买者具市场集中度

11、是表示特定市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标。它反映了特定有怎样的相对规模结构的指标。它反映了特定市场的集中程度，与市场势力密切相关。市场的集中程度，与市场势力密切相关。常见的市场集中度指标包括：市场集中率、洛常见的市场集中度指标包括：市场集中率、洛伦茨曲线和基尼系数、赫芬达尔伦茨曲线和基尼系数、赫芬达尔-赫希曼指数、赫希曼指数、熵指数等。熵指数等。p市场集中率：规模最大的前几位企业的有关数值市场集中率：规模最大的前几位企业的有关数值X（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场的份额。个市场的份额。11nallniiiiCRXX17n

12、的取值根据研究需要而定，多为的取值根据研究需要而定，多为4和和8优点：优点：简单易算，也是最常用的计算指标，一定程度简单易算，也是最常用的计算指标，一定程度上综合反映了企业数目及其分布这两个决定市场结构上综合反映了企业数目及其分布这两个决定市场结构的重要方面的重要方面 。市场CR4CR8电信电信9799民用航空（客运）民用航空（客运）8498民用航空（货运）民用航空（货运）7496钢铁钢铁19零售零售3水泥水泥12电影电影65902004年中国部分市场集中率年中国部分市场集中率18缺点：缺点：只反映了企业规模分布的一个方面，它只说明最大的只反映了企业规模分布的一个方面，它只说明最大的n家企业的

13、总体规模，而忽略了其余企业的规模分布情家企业的总体规模，而忽略了其余企业的规模分布情况。况。不能反映最大的几家企业的个别情况。不能反映最大的几家企业的个别情况。难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。p洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占洛伦茨曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。关系。基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦茨曲线的基础上，等于洛伦茨

14、曲线与对角线之间的面茨曲线的基础上，等于洛伦茨曲线与对角线之间的面积与对角线以下的三角形面积之比积与对角线以下的三角形面积之比19 基尼系数公式基尼系数公式洛伦茨曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高。洛伦茨曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高。市场占有率市场占有率(%)企业累计百分比（企业累计百分比（%,从最小到最大排列从最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010ABAA BSGS20基尼系数在基尼系数在0与与1之间变动：若之间变动：若A=0，则基尼系数等于，则基尼系数等于0，企业规模分布均等；若，企业规模分布均等；若B=0，则基尼系

15、数等于，则基尼系数等于1，产，产业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。基尼业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。基尼系数越小，企业规模分布越接近于均等，基尼系数越系数越小，企业规模分布越接近于均等，基尼系数越大，市场集中程度越高。大，市场集中程度越高。洛伦茨曲线和基尼系数的缺陷：当市场内只有极少几洛伦茨曲线和基尼系数的缺陷：当市场内只有极少几家规模相同的企业时，本市场至少应属寡头垄断市场家规模相同的企业时，本市场至少应属寡头垄断市场结构，但这两种指标却根本反映不出来。结构，但这两种指标却根本反映不出来。p赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数（赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman

16、Index，HHI指数）指数）某一特定市场上所有企业市场份额的平方和，用公式某一特定市场上所有企业市场份额的平方和，用公式表示为：表示为：21()NiiXHTT市场的总规模；市场的总规模； Xi市场中市场中i企业的规模；企业的规模；N市场中的企业数。市场中的企业数。21完全竞争条件下，完全竞争条件下，H指数指数=0；完全垄断条件下，；完全垄断条件下，H指数指数=1；市场中企业规模相同，；市场中企业规模相同，H指数指数=1/N。HHI指数可以用来计量市场份额的变化，这个指数包指数可以用来计量市场份额的变化，这个指数包括了市场中所有的企业；该指数的缺点是计算困难，括了市场中所有的企业；该指数的缺点

17、是计算困难，需要搜集所有企业数据。需要搜集所有企业数据。p熵指数（熵指数（Entropy Index）熵指数借用了信息理论中熵的概念，其定义公式为：熵指数借用了信息理论中熵的概念，其定义公式为：E指数与指数与H指数的共同点：均属综合指数，反映市场中指数的共同点：均属综合指数，反映市场中所有企业的情况；均为企业市场份额的加权平均所有企业的情况；均为企业市场份额的加权平均 。E指数与指数与H指数的不同点：二者分配给各个企业市场份指数的不同点：二者分配给各个企业市场份额的权数不同，额的权数不同，H指数的权重数是市场份额，而指数的权重数是市场份额，而E指数指数根据的是市场份额倒数的对数。根据的是市场份

18、额倒数的对数。11log()NiiiESSSi市场中企业市场中企业i的市场份额的市场份额N市场中的企业数市场中的企业数 22n市场结构的影响因素买卖方的数目及规模分布买卖方的数目及规模分布产品差异：产品差异：相互竞争的企业所生产的产品之间相互竞争的企业所生产的产品之间可替代程度的不完全性。可替代程度的不完全性。p产品差异分两大类别：客观差异；主观差异。产品差异分两大类别：客观差异；主观差异。p产品差异的存在，可以降低企业间竞争程度，降产品差异的存在，可以降低企业间竞争程度，降低价格竞争的激烈程度，提高市场结构垄断性。低价格竞争的激烈程度，提高市场结构垄断性。23进退障碍进退障碍p贝恩认为，从长

19、期看，已有企业能将价格提高到贝恩认为，从长期看，已有企业能将价格提高到最小平均成本以上销售而不致引起潜在进入者进最小平均成本以上销售而不致引起潜在进入者进入的因素。入的因素。p进入障碍主要包括：进入障碍主要包括：规模经济壁垒；规模经济壁垒； 绝对成本壁垒绝对成本壁垒 ；产品差别壁垒；产品差别壁垒； 进入遏制；进入遏制； 政策法律等制度性壁垒：政策法律等制度性壁垒： 准入制度；行政壁垒；政府特许准入制度；行政壁垒；政府特许 （专卖制度）（专卖制度）24p退出障碍主要包括：退出障碍主要包括：大量专用性投资带来的高额沉没成本；大量专用性投资带来的高额沉没成本；职工解雇引发的经济和社会成本；职工解雇引

20、发的经济和社会成本；联合生产问题；联合生产问题；法律政策障碍（公用事业不可随意退出）。法律政策障碍（公用事业不可随意退出）。 进退障碍的作用，显然是降低了市场的竞争性，进退障碍的作用，显然是降低了市场的竞争性，有助于提高市场集中度有助于提高市场集中度25n市场集中与市场势力市场集中是指市场份额向大企业聚集的现象。市场集中是指市场份额向大企业聚集的现象。兼并、收购、重组是市场集中的激烈形式。兼并、收购、重组是市场集中的激烈形式。市场集中的影响因素市场集中的影响因素p规模经济性规模经济性:正相关正相关p进入障碍进入障碍:正相关正相关p市场需求成长速度市场需求成长速度:反相关反相关p经济政策经济政策

21、:反垄断反垄断or做大做强做大做强市场势力：企业将价格定在边际成本之上的能市场势力：企业将价格定在边际成本之上的能力。力。 也有例外：例如驱除对手定价、买方垄断也有例外：例如驱除对手定价、买方垄断26以市场集中程度特别是市场份额为基础定义垄以市场集中程度特别是市场份额为基础定义垄断常会出现市场定义的问题，不同的市场定义断常会出现市场定义的问题，不同的市场定义会导致不同的市场份额，这时市场份额的大小会导致不同的市场份额，这时市场份额的大小未必能准确反映市场势力的大小。未必能准确反映市场势力的大小。用需求弹性来定义市场势力要比用市场份额定用需求弹性来定义市场势力要比用市场份额定义市场势力更为合理，

22、因为需求弹性与勒纳指义市场势力更为合理，因为需求弹性与勒纳指数密切相关，而勒纳指数本身就常被用来反映数密切相关，而勒纳指数本身就常被用来反映市场势力的强弱。市场势力的强弱。27基本寡头垄断模型基本寡头垄断模型n寡头垄断市场特点n古诺模型n伯川德模型n斯塔克尔伯格模型28n寡头垄断市场特点少数几家大企业少数几家大企业生产相同或有差异的产品生产相同或有差异的产品纯粹寡头纯粹寡头vs.差别差别寡头寡头企业间存在战略上的相互依存性企业间存在战略上的相互依存性 企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应是寡企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应是寡占市场的独有特征占市场的独有特征29寡头垄断市场很常见：中国

23、石油市场：中国石油市场：中石油、中石化、中海油中石油、中石化、中海油中国牙膏市场：中国牙膏市场：宝洁（宝洁（Crest）、高露洁（）、高露洁（Colgate）、好来化工（黑人）、好来化工（黑人Darlie）、联合利）、联合利华（中华）四个品牌占据国内华（中华）四个品牌占据国内70%的市场份额的市场份额中国电信市场：中国电信市场：移动、电信和联通移动、电信和联通美国家庭和个人护理产品市场：美国家庭和个人护理产品市场：宝洁（宝洁（Procter & Gamble )和金佰利（和金佰利（Kimberly-Clark）西式快餐市场：西式快餐市场：麦当劳和肯德基麦当劳和肯德基碳酸饮料市场碳酸饮料市场:

24、可口可乐和百事可乐可口可乐和百事可乐n寡头垄断市场的企业行为30各自为战各自为战合合 谋谋产量竞争产量竞争价格竞争价格竞争同时决策同时决策古诺模型古诺模型先后决策先后决策斯塔克尔伯格模型斯塔克尔伯格模型同时决策同时决策先后决策先后决策伯川德模型伯川德模型（竞争者价格跟进）（竞争者价格跟进）斯威齐模型斯威齐模型（竞争者跟跌不跟涨）（竞争者跟跌不跟涨）价格战价格战公开合谋公开合谋默契合谋默契合谋31n古诺模型（1838）模型假设模型假设p两家企业，以利润最大化为目的两家企业，以利润最大化为目的p产品同质产品同质pMC1=MC2=c，无固定成本无固定成本p各自同时决定产量各自同时决定产量q1和和q2

25、p市场需求市场需求Q= q1+q2p市场反需求函数市场反需求函数P=a-bQ古诺模型的图形分析古诺模型的图形分析p反应曲线（反应曲线（Response Curve）：对）：对 于一家企业的不同决策，另一企业于一家企业的不同决策，另一企业 对应的利润最大化决策点组成的轨对应的利润最大化决策点组成的轨 迹。迹。32p剩余需求曲线剩余需求曲线2q*PMC)(2*1qqQP33p反应曲线反应曲线2q)(2*1qq1qMqCq0)(*1CqqMqq)0(*134p市场均衡市场均衡), 0(Mq)0 ,(Mq), 0 (Cq) 0 ,(CqAq1企业企业1的反应曲线的反应曲线1q2q35p结论结论古诺均衡

26、存在，并且是稳定的。古诺均衡存在，并且是稳定的。古诺竞争下市场总体均衡产量位于完全垄断产量和完古诺竞争下市场总体均衡产量位于完全垄断产量和完全竞争产量之间全竞争产量之间古诺模型的数学推导古诺模型的数学推导对企业对企业1而言，而言，一阶条件一阶条件同理可求企业同理可求企业2的反应函数的反应函数1121111)()(cqqqqbaqCPq011q) 1 ( 222*1qbcaq(2) 221*2qbcaq36 将（将（1）和（）和（2）联立，解得）联立，解得基本古诺模型的推广基本古诺模型的推广pN个企业情形个企业情形N越大，越接近完全竞争市场。越大，越接近完全竞争市场。p成本非对称情形成本非对称情

27、形每家企业产量取决于成本水平每家企业产量取决于成本水平，成本高者产量低，成本低者产量高。，成本高者产量低，成本低者产量高。典型情形典型情形 中石油、中石化、中海油的竞争中石油、中石化、中海油的竞争bcaqqNN321bcaqQN32237n伯川德（Bertrand ）模型（1883）模型假设模型假设p两家企业，以利润最大化为目的两家企业，以利润最大化为目的p产品同质产品同质pMC1=MC2=c，无固定成本无固定成本p各自同时决定价格各自同时决定价格P1和和P2p市场分配原则：市场分配原则：如果如果P1P2，企业，企业2独占市场独占市场Q;如果如果P1= P2，两企业平分市场，两企业平分市场Q;

28、模型解决的问题模型解决的问题p每个企业的最佳定价策略每个企业的最佳定价策略p产业的均衡状态（价格、产量）产业的均衡状态（价格、产量）38市场均衡实现市场均衡实现MPMCMCP1P2MP)(2*1PP)(1*2PP4539结论结论p双寡头市场的均衡价格等于边际成本（竞争价格双寡头市场的均衡价格等于边际成本（竞争价格），企业平分此时的市场需求。），企业平分此时的市场需求。p市场绩效与完全竞争市场相同。市场绩效与完全竞争市场相同。伯川德悖论原因伯川德悖论原因p未考虑产品差异未考虑产品差异p未考虑动态竞争未考虑动态竞争伯川德模型假定企业只制定一次价格，没有考虑报复伯川德模型假定企业只制定一次价格，没有

29、考虑报复问题。问题。实际的价格博弈是多期的。实际的价格博弈是多期的。p未考虑生产能力约束未考虑生产能力约束40生产能力约束下的伯川德模型生产能力约束下的伯川德模型q1,q2Dd2MR2P市场均衡价格为：市场均衡价格为：P1=P2= P(k1+k2)41结论结论 如果相对于市场需求而言，企业如果相对于市场需求而言，企业“总的生产能力总的生产能力”较低，均衡价格就会高于边际成本。较低，均衡价格就会高于边际成本。伯川德模型的含义伯川德模型的含义p如果在同一个产业中，两家企业经营相同的产品如果在同一个产业中，两家企业经营相同的产品，且成本相等，不存在生产能力约束，那么价格，且成本相等，不存在生产能力约束，那么价格战将使每家企业都按照战将使每家企业都按照“价格价格=边际成本边际成本”的原则的原则来经营，只获取正常利润。来经营，只获取正常利润。p如果两家企业成本不同，长期来看，成本低的企如果两家企业成本不同，长期来看，成本低的企业会把成本高的挤出市场。业会把成本高的挤出市场。p家电、电子产品、保险市场的竞争比较符合伯川家电、电子产品、保险市场的竞争比较符合伯川德模型。德模型。42n斯塔克尔伯格模型（1934）古诺模型假定寡头垄断市场中的企业同古诺模型假定寡头