第三章 外部性理论.

1、第三章第三章 外部性理论外部性理论第一节第一节 外部性的定义外部性的定义Q外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果准），如果一、外部性的定义一、外部性的定义则可以说生产者（或消费者）则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或对生产者（或消费者）消费者）i存在外部影响。存在外部影响。Q按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于

2、另一种经济力量的经济力量对于另一种经济力量的“非市场性非市场性”的的附带影响，是经济力量相互作用的结果。附带影响，是经济力量相互作用的结果。Q（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。价格机制反映出来）。二、外部经济性和外部不经济性的模型分析二、外部经济性和外部不经济性的模型分析Q1、外部经济性外部经济性（i因为因为Xnj的存在而受益，希望的存在而受益，希望j能增加能增加Xnj 。例如上游。例如上游居民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一居民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一行为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。

3、）行为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）价价格格植树量植树量MSBPMEBMPBMCQ10QP1外部经济性外部经济性当存在外部经济性时，当存在外部经济性时，MSBMPB,差额是差额是MEB。种树人投资植树。种树人投资植树造林时，其投资行为由造林时，其投资行为由MPB和和MC决定，这时决定，这时植树量植树量Q1小于由小于由MSB和和MC决定的有效植树量决定的有效植树量Q。当要求私人植树量达到当要求私人植树量达到Q时，必须降低植树的时，必须降低植树的成本或对植树人进行补成本或对植树人进行补贴。因此如果外部经济贴。因此如果外部经济性得不到有效的补偿，性得不到有效的补偿，会导致资源的配置失误。

4、会导致资源的配置失误。假定一个农民在市郊拥假定一个农民在市郊拥有一片林场，通过卖林有一片林场，通过卖林木赚钱，该农民在决定木赚钱，该农民在决定立场的规模时，考虑的立场的规模时，考虑的只是自己的收入问题，只是自己的收入问题，然而将土地用于栽种林然而将土地用于栽种林木还会产生其它的一些木还会产生其它的一些收益，包括为鸟类和一收益，包括为鸟类和一些小动物提供了栖息地，些小动物提供了栖息地，为路人创造了视觉享受为路人创造了视觉享受等。尽管从社会角度看等。尽管从社会角度看这些收益是重要的，但这些收益是重要的，但是该农民却没有获得额是该农民却没有获得额外的收入。外的收入。几个概念几个概念:QMSB: Ma

5、rginal social benefit 边际社会收益边际社会收益QMPB: Marginal private benefit 边际私人收益边际私人收益QMC: Marginal cost 边际成本边际成本QMEB: Marginal external benefit 外部边际收益外部边际收益QMEC: Marginal external cost 外部边际成本外部边际成本F 两个公式：两个公式：MSC=MPC+MEC F MSB=MPB+MEB外部经济性的几个例子外部经济性的几个例子Q种花人家使周围邻居都享受到了芳香和美丽种花人家使周围邻居都享受到了芳香和美丽Q美味餐馆传出的香味也使过路人

6、感到舒服美味餐馆传出的香味也使过路人感到舒服Q科学家的发明为全人类造福科学家的发明为全人类造福Q人们种防疫苗，不仅避免了自己得传染病，也人们种防疫苗，不仅避免了自己得传染病，也减少了他人疾病的传染减少了他人疾病的传染Q一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意2、外部不经济性：、外部不经济性：i因为因为Xnj的存在而受损，希望的存在而受损，希望j能减少能减少Xnj。例如上游的居民伐木给下游的居民带来损害。例如上游的居民伐木给下游的居民带来损害。 当存在外部不经济性时，当存在外部不经济性时，MSCMPC，差额是，差额是MEC。但是一个个人利。但是一个个人利益

7、最大化的种树人砍伐树益最大化的种树人砍伐树木时，其砍伐水平由木时，其砍伐水平由MB和和MPC决定，这时私人决定，这时私人砍伐水平砍伐水平Q1大于由大于由MB和和MSC决定的有效水平决定的有效水平Q。当要求砍伐水平达到当要求砍伐水平达到Q时，时，必须提高伐木的价格或对必须提高伐木的价格或对伐木者征税。因此，如果伐木者征税。因此，如果外部不经济性得不到有效外部不经济性得不到有效纠正，也会导致资源的配纠正，也会导致资源的配置失误。置失误。外部不经济性的例子外部不经济性的例子Q奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞Q一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为

8、他一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他人的障碍人的障碍 环境污染与外部不经济性环境污染与外部不经济性原料原料治理治理废弃物废弃物产品产品生产生产社会损害社会损害环境污染环境污染直接排入环境直接排入环境Q假定火力发电厂向空气中排放二氧化硫，造成附假定火力发电厂向空气中排放二氧化硫，造成附近社区的空气污染，导致居民肺癌的发病率上升近社区的空气污染，导致居民肺癌的发病率上升3、当有可能改变、当有可能改变Xnj，使使i的境况改善，的境况改善，j同时至少同时至少不受损失时，即存在帕累托相关外部效果，此时不受损失时，即存在帕累托相关外部效果，此时有可能实现有可能实现帕累托改进帕累托改进。&（

9、1）设经济主体）设经济主体A的效用或生产函数包括了一些实的效用或生产函数包括了一些实（即非货币的）变量，当其他主体（个人、公司、政（即非货币的）变量，当其他主体（个人、公司、政府）考虑府）考虑A的价值关系时，如果忽略了这些变量对的价值关系时，如果忽略了这些变量对A福利效果的影响，外部性就出现了。福利效果的影响，外部性就出现了。 &（2）其活动影响他人效用水平或进入他人生产函数）其活动影响他人效用水平或进入他人生产函数的生产主体，如果没有以赔偿的形式为其活动接受的生产主体，如果没有以赔偿的形式为其活动接受（支付）等于对他人造成的效益（或费用）的价值量，（支付）等于对他人造成的效益（或费用

10、）的价值量，就会产生外部性。就会产生外部性。4、关于外部性的进一步解释：、关于外部性的进一步解释：一般来说，当满足（一般来说，当满足（1 1）时，不管支付是否发生，就可以）时，不管支付是否发生，就可以确定外部性存在。确定外部性存在。还应该注意：还应该注意：Q（1）外部性）外部性不仅仅不仅仅等同于经济主体之间的相互作用关等同于经济主体之间的相互作用关系。（城市居民吃粮食，但是他的消费并没有进入农系。（城市居民吃粮食，但是他的消费并没有进入农民的生产函数，两者之间并不存在外部性。）民的生产函数，两者之间并不存在外部性。）Q（2）这种外部影响）这种外部影响是否是故意的是否是故意的。例如，一个人开车。

11、例如，一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他这个行人无法选择他“消费消费”的泥水数量，但这种影的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。响不可以视为是一种外部性。Q（3）要区别）要区别货币外部性和技术外部性货币外部性和技术外部性，货币外部性不，货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。Q（4）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说外部性，而只能说减少了减少了外部性。外部性。Q庇古税庇古

12、税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的负价格负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的，的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的，据此征收的税或费被称为据此征收的税或费被称为“庇古税庇古税”或或“庇古费庇古费”。Q庇古税是要把污染者强加给他人的庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化外部成本内部化。因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者说，对受害者不需要任何

13、补充刺激。外部性给受害者造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采取有效的防护措施。取有效的防护措施。第二节第二节 外部性的类型外部性的类型Q一、一、公共外部性和私人外部性（公共外部性和私人外部性（public and private externalities）n公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色）公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色）n私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）Q二、二、可转移的外部性（可转移的外部性（transferable externality）n

14、（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一规则。）规则。）三、技术外部性和货币外部性（三、技术外部性和货币外部性（technical and pecuniary externalities）Q技术外部性会技术外部性会改变生产函数改变生产函数，而货币外部性产生于，而货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化。经济活动中一些投入和产出的价格变化。Q注意：注意：并不是所有的外部性的关系将产生资源配置并不是所有的外部性的关系将产生资源配置不当，在

15、纯粹竞争条件下，当一个人的活动水平影不当，在纯粹竞争条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配置不响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配置不当，这就是假外部性当，这就是假外部性货币外部性。货币外部性。如何理解？如何理解？Q技术外部性：技术外部性：大气污大气污染对洗衣店的影响。染对洗衣店的影响。Q货币外部性：货币外部性：如鞋的如鞋的需求量增加对皮包消需求量增加对皮包消费者的福利影响；又费者的福利影响；又如公司的迁入对租用如公司的迁入对租用土地的人的影响。土地的人的影响。Q货币外部性不会造成货币外部性不会造成市场失灵，而且恰恰市场失灵，而且恰恰体现了资源的稀缺性体现了资

16、源的稀缺性和合理配置。和合理配置。第三节第三节 外部性理论的应用外部性理论的应用Q 一、外部性对资源配置的一、外部性对资源配置的影响影响Q 外部性基于对资源价格的外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源影响，将进一步影响资源的配置的配置 。以燃煤发电厂的。以燃煤发电厂的污染行为例：如果给空气污染行为例：如果给空气污染确定一个合理的负价污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线成本，使供给曲线Se左移左移 ，达到新的均衡点（达到新的均衡点（Pe , Qe)。此时是资源的配置。此时是资源的配置是高效率的。是高效率的。二、外部性的帕累托最优定价二、外部性的

17、帕累托最优定价Q1、不可减少的外部性：、不可减少的外部性：Q工厂空气污染问题有两种解决方法，（工厂空气污染问题有两种解决方法，（1）工厂排）工厂排放到有效率的水平上（放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防护）受害者采取有效的防护措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的税或费。税或费。Q2、可减少的外部性、可减少的外部性Q工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边际损害最少的地方堆放；若对堆放地点有限制，际损害最少的地方堆放；若对堆放地点有限制，则选择收费最少，边际损害最少的地方，这两种则选择收费最少，边际

18、损害最少的地方，这两种选择都是有效率的。对外部性的来源征收庇古税，选择都是有效率的。对外部性的来源征收庇古税，对受害者不提供补充刺激。对受害者不提供补充刺激。三、外部性的受害者三、外部性的受害者Q对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔偿受害者还会产生过量的偿受害者还会产生过量的“受害者行为受害者行为”，导致，导致无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大量洗衣店，导致过量供给。量洗衣店，导致过量供给。Q（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿；受害者应当因为受到损害而得到赔偿；Q（2）在某些条件下，应对受害者

19、征税；在某些条件下，应对受害者征税；Q（3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否只要受害者的数目足够大，无论外部性是否为可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应为可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该使用赔偿方式。该使用赔偿方式。四、外部性和产权四、外部性和产权Q有一个自由捕鱼的湖，捕鱼存在外部不经济性，有一个自由捕鱼的湖，捕鱼存在外部不经济性，AP为平均产量，为平均产量，MP为边际产量，为边际产量，W代表替代行代表替代行业的工资（和边际产品），均衡状态下渔民人数业的工资（和边际产品），均衡状态下渔民人数为为OB，此时一个渔民的平均捕获量（货币形式），此时一个渔民的平均捕获量（货币形式）

20、等于他能从其他行业获得的工资（等于他能从其他行业获得的工资（个人行为最大个人行为最大化的结果是过度捕捞化的结果是过度捕捞）WDEMPAP0AB渔民人数渔民人数捕鱼收入捕鱼收入DE为渔业捕捞费为渔业捕捞费（1）征收渔业捕捞费征收渔业捕捞费DE，就使渔民净收入有效地减少就使渔民净收入有效地减少到与其它行业的社会边际产到与其它行业的社会边际产出相当的水平，渔民人数降出相当的水平，渔民人数降为为OA，达到效率；，达到效率；（2）私有化私有化，所有者追求，所有者追求渔业生产利润最大化，他雇渔业生产利润最大化，他雇用用OA人数，此时边际产品人数，此时边际产品的价值的价值=工资工资W，可见私有，可见私有化结

21、果是有效率的。化结果是有效率的。Q 五、科斯条件下的庇五、科斯条件下的庇古税：古税：在科斯条件下，在科斯条件下，庇古税本身将造成资庇古税本身将造成资源配置失误源配置失误 。Q CD与与JK相交于相交于F点，点，F点为正确的社会产点为正确的社会产出出 ；Q 对对A征收庇古税后，征收庇古税后，将导致将导致CD下移至下移至MN，若不对若不对B进行补偿，进行补偿，则此时的最优点为则此时的最优点为P，经济水平活动经济水平活动E偏离偏离最优的活动水平。最优的活动水平。计计 算算 题题Q1、假定政府正考虑决定要保护多少英里的一条风、假定政府正考虑决定要保护多少英里的一条风景优美的河流，这个社区有景优美的河流

22、，这个社区有100人，每个人都具有人，每个人都具有相同的反需求函数相同的反需求函数P=10-1.0q,其中其中q是需要保护的是需要保护的英里数，英里数，P是他愿意为保护是他愿意为保护q英里河流所付出的每英里河流所付出的每英里的价格。英里的价格。Q（a）如果保护的边际成本是每英里）如果保护的边际成本是每英里500美元，那美元，那么在有效配置下将要保护多少英里的河流？么在有效配置下将要保护多少英里的河流？Q（b）净收益是多少？）净收益是多少？Q（c）如果由私人厂商来保护河流，将会保护多少）如果由私人厂商来保护河流，将会保护多少英里？英里？Q2、（、（a）灯塔提供的服务是非竞争性的产品吗？（）灯塔提供的服务是非竞争性的产品吗？（b）是非排他性产品吗？（是非排他性产品吗？（c）如果它是公共物品，它的）如果它是公共物品，它的有效的服务水平是什么？也就是说，一只船得到警有效的服务水平是什么？也就是说，一只船得到警告的概率是多少？（告的概率是多少？（d）私人不可能拥有灯塔并提供）私人不可能拥有灯塔并提供服务吗？服务吗？Q（非竞争性的专有物品）在英国，曾有很多年灯塔（非竞争性的专有物品）在英国，曾有很多年灯