风险和机遇的应对措施控制程序

1、风险和机遇的应对措施控制程序编 号：DHCXCX-131. 目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2. 范围本程序适用于公司质量管理体系所覆盖范围内的产品销售、服务过程中，内外部环境因素的识别与评价，以及应对风险和机遇的策划与实施。3. 职责3.1. 总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。3.2. 人力行政部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实

2、跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督，编写风险和机遇评估分析表。3.3. 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行，编写风险和机遇评估分析表。4. 定义4.1. 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.2. 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.3. 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来

3、的影响或损失的可能程度。4.4. 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。4.5. 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。4.6. 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、环境风险和市场风险等。

4、4.7. 内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、投资风险、运营管理风险、经营风险等。4.8. 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。4.9. 风险发生频度：风险出现的频率或者概率。5. 工作流程5.1. 风险与机遇识别时机质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.2. 风险与机遇的类型5.2.1. 外部风险：1) 政策风险：国家税收政策、外汇管理政策、货币政策变化导致公司利润受影响；2) 环境风险：经济下滑，导致市场需求下降，使投资受影响或产生生存危机；3) 市场风险：市场无序或恶性竞争，大量同类产品和服务的涌入，导

5、致市场竞争加剧；5.2.2. 内部风险1) 战略决策风险：外部环境发生重大变化时发展战略没有能够及时调整，资源配置无法完全满足战略需求，导致公司经营受影响；2) 投资风险：投资方向、合作伙伴的选择、对投资对象的调查不够等，导致公司投资失败或投资成本加大；3) 运营风险：包括销售管理、合同管理、采购、库存、信息管理等；4) 技术风险：包括竞争对手采用行业领先技术，导致公司现有产品和服务竞争力下降；产品开发和推广周期过长，导致产品落后于市场需求；5) 其他质量管理风险：包括人力资源管理、设备风险、文件管理、内部审核、知识产权方面的风险。风险识别过程中应识别包括但不限于以上方面的风险。5.3. 风险

6、和机遇管理策划为全面识别和应对风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险和机遇评估分析表。5.4. 建立风险和机遇管理团队5.4.1. 建立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：1) 组织实施风险和机遇分析和评估；2) 制定风险和机遇应对措施并落实执行；3) 组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负

7、责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制。5.4.2. 风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：1) 熟悉其所在部门的所有流程；2) 有一定的组织协调能力；3) 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。5.5. 风险的评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.5.1. 风险的严重程度评价

8、为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分：严重；一般；轻微5.5.2. 风险的发生频率评价风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为：很少发生；偶尔发生；经常发生5.6. 风险的应对风险的应对方式应根据实际情况进行判断：1) 当潜在的风险可有效的进行规避时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。2) 当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。3) 风险分析和风险应对措施的详细内容及实施结果的跟进都应记录在 风险和机遇评估分析表中，便于后续的查阅和跟进。6. 相关文件记录控

9、制程序 文件信息控制程序  管理评审控制程序7. 记录风险和机遇评估分析表 二、在任何事情上都不要觉得自己受了多大的委屈，哭哭啼啼和别别扭扭改变不了糟糕的现状。心子开一点，认真地该干啥干啥，反倒走得顺畅许多。扛得住多少东西，最后就会得到多少东西，大致就是这么个理儿吧。三、生命本没有意义，你要能给他什么意义，他就有什么意义。与其终日冥想人生有何意义，不如试用此生做点有意义的事。四、爱怕沉默。太多的人，以为爱到深处是无言。其实，爱是很难描述的一种情感，需要详尽的表达和传递。五、有些路，只能一个人走。六、有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。七、有些决定，只需要一

10、分钟，可是，却会用一辈子，去后悔那一分钟。八、“忽然想通了”,这五个字说来简单，要做到可真不容易。我佛如来在菩堤树下得道，就因为他“忽然想通了”.达摩祖师面壁十八年，才总算“忽然想通了”.无论什么事，你只要能“忽然想通了”,你就不会有烦恼，但达到这地步之前，你一定已不知道有过多少烦恼。九、如果他总为别人撑伞，你何苦非为他等在雨中。十、我对前任的感觉很简单，哪怕他的女朋友来我面前秀恩爱，我也不会觉得烦。就像在看别人吃一碗很香的卤肉饭，吧唧嘴巴弄得很大声，但我自己心里是明白的：我吃过那种饭，其实没那么好吃。十一、为什么我们总是不懂得珍惜眼前人？在未可预知的重逢里，我们以为总会重逢，总会有缘再会，总

11、以为有机会说一声对不起，却从没想过每一次挥手道别，都可能是诀别，每一声叹息，都可能是人间最后的一声叹息。十二、我在最好的时候碰到你，是我的运气。可惜我没时间了。想想，说人生无悔，都是赌气的话。人生若无悔，那该多无趣啊。我心里有过你。可我也只能到喜欢为止了。十三、我说不出来为什么爱你，但我知道，你就是我不爱别人的理由。十四、当你在转圈的时候，这个世界很大，当你勇往直前，这个世界就很小。十五、现在男女之间的恋爱，总是答应太快，结果分手也快。人性的规律是容易得到的就容易放弃。凡是通过努力得到的，不管是感情还是物品，都会使人顿生珍惜之感。所以在感情上，当有人追求时，内心的一份矜持是必要的，即使心里很爱

12、，也需要给追求者时间和难度，这样两人走到一起才会珍惜感情、地久天长。十六、我从来不会在分手很久后才会哭，因为不值。十七、高兴呢，就允许自己高兴一天；难过呢，也允许自己难过一天。关键是这一天过去了，你得继续往前走。十八、对于世界而言，你是一个人；但是对于某个人，你是TA的整个世界。十九、我们渐渐的放开了对方的手二十、为爱投入不应该被苛责，只是忘记自己却是爱情里的最大弊病，也许，爱情里最好的状态不是牺牲与忍让，而是站在可以看到彼此的位置里，在对方的眼里可以看到最真实的自己。二十一、人生一世，总有个追求，有个盼望，有个让自己珍视，让自己向往，让自己护卫，愿意为之活一遭，乃至愿意为之献身的东西，这就是

13、价值了。二十二、“做自己”很难，但更难的是遇到能接受你“做自己”的人。二十三、只有在你最落魄时，才会知道谁是为你担心的笨蛋，谁是形同陌路的混蛋。二十四、老天在送你一个大礼物时，都会用重重困难做包装。二十五、很奇妙的一种感觉是，曾经的陌生人，突然之间成为了你的整个世界。我们不可能再有一个童年；不可能再有一个初中；不可能再有一个初恋；不可能再有从前的快乐、幸福、悲伤、痛苦。昨天，前一秒，通通都不可能再回去。生命原来是一场无法回放的绝版电影！二十六、有时阳光很好，有时阳光很暗，这就是生活。二十七、再多的“我爱你”也抵不过一句“分手吧”二十八、失望，有时候也是一种幸福。因为有所期待，所以才会失望。因为有爱，才会有期待。所以纵使失望也是一种幸福，