国际贸易理论第15章15.与贸易有关的知识产完整

1、12 通领科技在美国的维权之路 Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights TRIPs3n一、知识产权的含义一、知识产权的含义知识产权知识产权(Intellectual Property)(Intellectual Property)是指是指, ,公公民或法人对其在科学、技术、文化、民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和作品依艺术等领域的发明、成果和作品依法享有的专有权，也就是人们对自法享有的专有权，也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智力成己通过脑力活动创造出来的智力成果所依法享有的

2、权利。果所依法享有的权利。456 版权是指文学、艺术和科学作品的作者对其独创性的作品依法所享有的权利。亦称为著作权。 邻接权是指对在文学著作基础上派生出来的产品，如表演、声像制品、广播节目等所拥有的权利。 保护期为50年（广播节目20年）。另外，又纳入对计算机程序的保护，还增加了出租权等。第11条规定，起码在计算机程序和电影作品方面，应给予作者及其合法继承人的出租权以保护。出租包括“作品的原件或复制件”。7 任何能够将一企业的货物或服务与其他企业的货物或服务区分开的标记或标记组合，均可构成为商标。 商标权不同于版权的自动保护，必须经过行政注册程序，可作为商标注册的标记必须是“视觉上可感知的”，

3、如此视觉上“可识别性”成了标记获得注册资格的先决条件。“区别性”是指视觉上可识别的标记之间的差异性，这是标记能够成为注册商标的必要条件。 商标权的保护一般为7年，但可以无限制地延期。 8 TRIPS第22条对地理标志定义为“地理标记指识别货物原产于一个成员方境内，或境内的区域或地方的标记，而该货物的一定质量、声誉或其他特性被认定为是该原产地所具有的。”例如法国的白葡萄酒、贵州茅台、景德镇瓷器等。保护地理标志主要是为了反对假冒和不正当竞争行为，而这款问题最容易发生在酒类，所以第23条专门规定了对酒类地理标志的额外保护规则。9 TRIPS保护的工业设计主要是指外观设计有独创性的，或者始创性的新的工

4、业设计。各成员方都可作这样的规定，若该设计与已知设计或者已知设计特征的组合并无重要不同，则不是新的或创始性的。由于该条指的是外观设计，或者叫“实用造型设计”。 保护的目的在于防止或制止未经许可而仿制，保护期10年或以上。10 专利权是各专利主管部门依据专利法授予专利权人（发明创造人或合法申请人）对某项发明创造在法定期间内所享有的一种独占权或专有权。 获得专利的发明必须具有新颖性、技术先进性和实用性 。 关于专利的保护期，第33条规定为：“使用保护期，自提交申请之日起20年届满前，均为有效。”11 布图设计是指集成电路中多个元件，其中至少有一个是有源元件和其部分或全部集成电路互连的三维配置，或者

5、是指为集成电路的制造而准备的这样的三维配置。 可享受保护的集成电路布图设计必须具有“独创性”与“原创性”（非一般性）。 集成电路布图设计的四项专有权：进口权；销售权；分销权；复制权。 对布图设计权的保护期，不少于10年。 12 未披露信息主要是指商业秘密，也可以是技术秘密。第39条第2款对商业秘密定义为，不为公众所知道的，能为权利人带来经济利益（商业价值）的，经权利人采取了保密措施的经济信息。这种信息还包括提供给政府或政府机构的数据。商业秘密的权利人，有制止其他人未经他同意而披露、获得或使用该信息的权利。13 目的是防止知识产权权利人在谈判和缔结许可合同中滥用自己的专有权，实现权利与义务的平衡

6、，促进技术的转让与传播。 1415161718192021222324n一、不正当竞争一、不正当竞争n二、假冒与仿冒二、假冒与仿冒n三、盗版三、盗版25n假冒的性质假冒的性质假冒是一种行为，其性质和潜在的影假冒是一种行为，其性质和潜在的影响是要欺骗公众，使其将某人的物品响是要欺骗公众，使其将某人的物品当作是另一个人的物品当作是另一个人的物品假冒所包括的范围要比一般商标侵权假冒所包括的范围要比一般商标侵权的范围广泛得多，它横跨商标和不正的范围广泛得多，它横跨商标和不正当竞争两个领域当竞争两个领域26盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利的产品的产品与贸易有关的知

7、识产权协定与贸易有关的知识产权协定指出：指出：“盗版货物盗版货物指任何如下货物：未经权指任何如下货物：未经权利持有人同意或未经在生产国获得权利持利持有人同意或未经在生产国获得权利持有人充分授权的人同意而制造的复制品，有人充分授权的人同意而制造的复制品，及直接或间接由一物品制成的货物，如此及直接或间接由一物品制成的货物，如此种复制品在进口国法律项下构成对版权或种复制品在进口国法律项下构成对版权或相关权利的侵犯。相关权利的侵犯。”27n一、国家单边保护一、国家单边保护世界各国、尤其是发达国家往往通过知识产世界各国、尤其是发达国家往往通过知识产权法律对知识产权进行自我保护其中美国的权法律对知识产权进

8、行自我保护其中美国的做法十分突出。做法十分突出。（一）（一）337337条款条款（二）（二）“特别特别301301条款条款”（三）美国在知识产权上的单边措施与国际（三）美国在知识产权上的单边措施与国际谈判途径选择谈判途径选择28 美国美国19841984年贸易和关税法年贸易和关税法和和19881988年综年综合贸易与竞争法合贸易与竞争法都包括大量与知识产权有都包括大量与知识产权有关的条款，这些条款中最重要的是关的条款，这些条款中最重要的是19881988年法年法案中新增加的案中新增加的“特殊特殊301301条款条款” 制定特殊制定特殊301301条款的目的是：条款的目的是：“确定拒绝为确定拒绝

9、为知识产权提供充分、有效保护的国家知识产权提供充分、有效保护的国家” 根据特殊根据特殊301301条款规定，美国贸易代表处应条款规定，美国贸易代表处应确定哪些国家剥夺知识产权，未能保护美国确定哪些国家剥夺知识产权，未能保护美国公民公民“公平与平等地进入其市场的机会公平与平等地进入其市场的机会”，并在其中确定出重点国家，以便对其进行报并在其中确定出重点国家，以便对其进行报复复29n二、知识产权的国际保护二、知识产权的国际保护30n与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定（Agreement On Trade-Related Aspects of Agreement On Trade-Re

10、lated Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPS,Intellectual Property Rights, TRIPS,下简称协下简称协定）的主要内容定）的主要内容31 一、TRIPSTRIPS的产生的产生 二、TRIPSTRIPS的主要特点的主要特点 三、TRIPSTRIPS的主要内容的主要内容 四、 TRIPS TRIPS新一轮谈判新一轮谈判32 一、TRIPSTRIPS的产生的产生 1 1、背景、背景 （一）（一） TRIPsTRIPs是知识产权保护与国际贸易密是知识产权保护与国际贸易密切结合的后果切结合的后果 （二）（二） TR

11、IPsTRIPs是发达国家与发展中国家谈判是发达国家与发展中国家谈判的产物的产物 （三）（三） TRIPsTRIPs是知识经济、新经济、经济全是知识经济、新经济、经济全球化的必然结果球化的必然结果 33 二、目标二、目标 减少对国际贸易的扭曲和阻碍；促进对知识减少对国际贸易的扭曲和阻碍；促进对知识产权在国际范围更充分有效的保护；确保知产权在国际范围更充分有效的保护；确保知识产权的实施及程序不会对合法贸易构成壁识产权的实施及程序不会对合法贸易构成壁垒。垒。34 二、二、TRIPSTRIPS的主要特点的主要特点 （一）TRIPs TRIPs 与其他的与其他的WTOWTO协议相比的特点协议相比的特点

12、 （二）（二） TRIPs TRIPs 与其他知识产权国际公约相比与其他知识产权国际公约相比的特点的特点35 （一）TRIPs TRIPs 与其他的与其他的WTOWTO协议相比的特点协议相比的特点 TRIPs TRIPs 与其他的与其他的WTOWTO协议相比，具有以下协议相比，具有以下6 6个特点：个特点： 1 1、在所有、在所有WTOWTO的协定中，的协定中，TRIPSTRIPS的条款数目的条款数目最多，多达最多，多达7373条条 2 2、TRIPSTRIPS在很多地方直接或间接引用或涉及在很多地方直接或间接引用或涉及到其他知识产权国际公约和到其他知识产权国际公约和WTOWTO的其他协的其他

13、协定定36 3 3、TRIPSTRIPS涉及的法律问题，既有实体法内容，涉及的法律问题，既有实体法内容，又有程序法内容又有程序法内容 4 4、TRIPSTRIPS的规定大量涉及程序问题，非常具的规定大量涉及程序问题，非常具体，可操作性很强，灵活回旋的余地则较体，可操作性很强，灵活回旋的余地则较小小 5 5、欧洲大陆法系和英美法系的交叉、融合、欧洲大陆法系和英美法系的交叉、融合、冲突在冲突在TRIPSTRIPS中体现得很明显中体现得很明显 6 6、知识产权法学兼有社会科学和自然科学、知识产权法学兼有社会科学和自然科学的属性，在的属性，在TRIPSTRIPS中有所体现中有所体现 37 TRIPs

14、TRIPs 与其他知识产权协议或国际公约相比，与其他知识产权协议或国际公约相比，主要有主要有5 5个特点：个特点： 1 1、内容涉及面广，几乎涉及到知识产权的、内容涉及面广，几乎涉及到知识产权的各个领域各个领域 2 2、对知识产权保护水平高、对知识产权保护水平高38 3 3、把关贸总协定和世界贸易组织中关于有、把关贸总协定和世界贸易组织中关于有形商品贸易的原则和规定延伸到了对知识形商品贸易的原则和规定延伸到了对知识产权的保护产权的保护 4 4、强化了知识产权执法程序和保护措施、强化了知识产权执法程序和保护措施 5 5、强化了协议的执行措施和争端解决机制，、强化了协议的执行措施和争端解决机制，把

15、履行协议、保护知识产权与贸易制裁紧把履行协议、保护知识产权与贸易制裁紧密结合在一起密结合在一起39 三、TRIPSTRIPS的主要内容的主要内容 （一）提出和重申了保护知识产权的基本（一）提出和重申了保护知识产权的基本原则原则 （二）（二）TRIPs TRIPs 确立了与其他知识产权国际公确立了与其他知识产权国际公约的基本关系约的基本关系 （三）（三）TRIPs TRIPs 规定了成员保护各类知识产权规定了成员保护各类知识产权的最低要求的最低要求 （四）（四）TRIPs TRIPs 规定和强化了有关知识产权的规定和强化了有关知识产权的执法程序执法程序 （五）（五）TRIPs TRIPs 有条件

16、地将不同类型的成员加有条件地将不同类型的成员加以区别对待以区别对待40 （一）提出和重申了保护知识产权的基本（一）提出和重申了保护知识产权的基本原则原则 TRIPsTRIPs重申的保护知识产权的基本原则重申的保护知识产权的基本原则 1 1、国民待遇原则、国民待遇原则 2 2、保障公共秩序、社会公德和公众健康原、保障公共秩序、社会公德和公众健康原则则 3 3、对权利的合理限制原则、对权利的合理限制原则 4 4、权利的地域性独立原则、权利的地域性独立原则 5 5、专利、商标申请的优先权原则、专利、商标申请的优先权原则 6 6、版权自动保护原则、版权自动保护原则41 TRIPs TRIPs 新提出的

17、有关知识产权保护的基本原新提出的有关知识产权保护的基本原则则 1 1、最惠待遇原则（、最惠待遇原则（Most Favoured Nation Most Favoured Nation Treatment,Treatment,简称简称MFNTMFNT） 2 2、透明度原则、透明度原则 3 3、争端解决原则、争端解决原则 4 4、对行政终局决定的司法审查和复审原则、对行政终局决定的司法审查和复审原则 5 5、“承认知识产权为私权原则承认知识产权为私权原则”42 （二）（二）TRIPs TRIPs 确立了与其他知识产权国际公确立了与其他知识产权国际公约的基本关系约的基本关系 1、TRIPsTRIPs

18、基本完全肯定、要求全体成员必须基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约遵守并执行的国际公约 2、TRIPsTRIPs基本肯定，要求全体成员按照对等基本肯定，要求全体成员按照对等原则执行的国际公约原则执行的国际公约 3、TRIPsTRIPs不要求全体成员遵守并执行的国际不要求全体成员遵守并执行的国际公约公约43 基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约这类国际公约共有行的国际公约这类国际公约共有4 4个：个：保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品的伯尔尼公约保护文学艺术作品的伯尔尼公约保护表演者、录音制品制作者与广播组保

19、护表演者、录音制品制作者与广播组织公约织公约集成电路知识产权条约集成电路知识产权条约 TRIPSTRIPS对这对这4 4个国际公约的个别条款作了修改个国际公约的个别条款作了修改和保留，它要求和保留，它要求WTOWTO全体成员要遵守和执全体成员要遵守和执行上述四个公约行上述四个公约 44 基本完全肯定、要求全体成员按对等原则执基本完全肯定、要求全体成员按对等原则执行的国际公约这类国际公约共有十余个，主行的国际公约这类国际公约共有十余个，主要是巴黎公约的子公约要是巴黎公约的子公约 45 不要求全体成员遵守并执行的国际公约凡是不要求全体成员遵守并执行的国际公约凡是TRIPSTRIPS没有提到的、也不

20、属于上述两类的国没有提到的、也不属于上述两类的国际公约，均不要求全体成员遵守并执行，主际公约，均不要求全体成员遵守并执行，主要有要有世界版权公约世界版权公约、录音制品公约录音制品公约等。等。 46 （三）（三）TRIPs TRIPs 规定了成员保护各类知识产权规定了成员保护各类知识产权的最低要求的最低要求 1 1、版权及其邻接权、版权及其邻接权 2 2、商标权、商标权 3 3、地理标志、地理标志 4 4、工业品外观设计、工业品外观设计 5 5、专利、专利 ( ( 指发明专利指发明专利) ) 6 6、集成电路布图设计、集成电路布图设计 7 7、未经披露的信息、未经披露的信息( (即商业秘密即商业

21、秘密) ) 47 （四）（四）TRIPs TRIPs 规定和强化了有关知识产权的规定和强化了有关知识产权的执法程序执法程序 1 1、民事救济程序、民事救济程序 2 2、行政救济程序、行政救济程序 3 3、刑事救济程序、刑事救济程序48 各成员应向权利持有人提供相关的民事司法程序，各成员应向权利持有人提供相关的民事司法程序，以保障其可以有效实施以保障其可以有效实施与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定所保护的任何知识产权。被告有权及时获得详细的书所保护的任何知识产权。被告有权及时获得详细的书面通知，包括起诉依据。应当允许当事方由独立的法面通知，包括起诉依据。应当允许当事方由独立的法律辩

22、护人代表出庭，且关于当事方本人出庭的强制性律辩护人代表出庭，且关于当事方本人出庭的强制性程序不应过于繁琐。该程序的所有当事方有权陈述其程序不应过于繁琐。该程序的所有当事方有权陈述其权利要求，并出示所有相关证据。在不违反成员方现权利要求，并出示所有相关证据。在不违反成员方现行宪法要求的前提下，该程序应规定一种识别和保护行宪法要求的前提下，该程序应规定一种识别和保护机密信息的办法。机密信息的办法。 民事程序及相关措施民事程序及相关措施 49 如果根据案情执行行政程序的结果是责令进行任如果根据案情执行行政程序的结果是责令进行任何民事救济，则此类程序在实质上应与民事程序的有何民事救济，则此类程序在实质

23、上应与民事程序的有关原则相一致。关原则相一致。l海关暂停放行海关暂停放行l检验和获得信息的权利检验和获得信息的权利 l微量进口微量进口行政程序及相关措施行政程序及相关措施 50 世贸组织各成员应规定刑事程序和处罚。这些程世贸组织各成员应规定刑事程序和处罚。这些程序和处罚至少适用于具有商业规模的故意假冒商标或序和处罚至少适用于具有商业规模的故意假冒商标或版权案件。可使用的救济措施应包括足以起威慑作用版权案件。可使用的救济措施应包括足以起威慑作用的监禁或罚金，或两者并举，处罚程度应与对同等严的监禁或罚金，或两者并举，处罚程度应与对同等严重犯罪的处罚相一致；在适当情况下，可使用的救济重犯罪的处罚相一

24、致；在适当情况下，可使用的救济措施还应包括剥夺、没收，以及销毁侵权货物和主要措施还应包括剥夺、没收，以及销毁侵权货物和主要用于侵权活动的任何材料与工具。各成员可规定适用用于侵权活动的任何材料与工具。各成员可规定适用于其他知识产权侵权行为的刑事程序和处罚，尤其是于其他知识产权侵权行为的刑事程序和处罚，尤其是针对故意并具有商业规模的侵权案件。针对故意并具有商业规模的侵权案件。 刑事程序及相关措施刑事程序及相关措施 51 （五）（五）TRIPs TRIPs 有条件地将不同类型的成员加有条件地将不同类型的成员加以区别对待以区别对待 1 1、发达国家成员、发达国家成员 2 2、发展中国家成员、发展中国家

25、成员 3 3、正在从中央计划经济向市场经济转轨国、正在从中央计划经济向市场经济转轨国家成员家成员 4 4、最不发达国家成员、最不发达国家成员 52 世贸组织各成员应在世贸组织各成员应在建立世贸组织协定建立世贸组织协定生效生效1 1年内适用年内适用与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定的规定。的规定。其中，发展中国家成员有权将实施日期再推迟其中，发展中国家成员有权将实施日期再推迟4 4年，年，最不发达成员的实施日期可再推迟最不发达成员的实施日期可再推迟1010年。年。 发达国家成员应向发展中国家成员、最不发达成发达国家成员应向发展中国家成员、最不发达成员提供技术与资金支持，协助他们制定

26、有关知识产权员提供技术与资金支持，协助他们制定有关知识产权保护、执法及防止知识产权滥用的法律、法规，建立保护、执法及防止知识产权滥用的法律、法规，建立健全与此有关的国内官方及代理机构，以及人员培训。健全与此有关的国内官方及代理机构，以及人员培训。53 四、四、 TRIPS TRIPS新一轮谈判新一轮谈判 （一）（一）TRIPsTRIPs新一轮谈判的背景新一轮谈判的背景 （二）（二） TRIPsTRIPs新一轮谈判的主要内容新一轮谈判的主要内容54 （一）（一）TRIPsTRIPs新一轮谈判的背景新一轮谈判的背景 1 1、发达国家期望通过修改、发达国家期望通过修改TRIPSTRIPS，进一步强，

27、进一步强化、扩大对知识产权的保护。化、扩大对知识产权的保护。 2 2、作为与、作为与TRIPSTRIPS对价条件而纳入的农业、纺对价条件而纳入的农业、纺织品和服装等协定没有得到正常实施，引织品和服装等协定没有得到正常实施，引起发展中国家成员的强烈不满。起发展中国家成员的强烈不满。 3 3、发展中国家成员强烈要求解决强化知识、发展中国家成员强烈要求解决强化知识产权保护面临的困境，并把具有相对优势产权保护面临的困境，并把具有相对优势的传统知识等纳入知识产权保护。的传统知识等纳入知识产权保护。55 （二）（二） TRIPsTRIPs新一轮谈判的主要内容新一轮谈判的主要内容 1 1、 TRIPSTRIPS与公共健康与公共健康 2 2、 建立关于葡萄酒、烈酒地理标志多边通报与建立关于葡萄酒、烈酒地理标志多边通报与注册制度注册制度 3 3、 地理标志扩大到葡萄酒和烈酒以外的产品及地理标志扩大到葡萄酒和烈酒以外的产品及相关规定相关规定 4 4 、 T R I P ST R I P S 与 生 物 多 样 性