论民法上的情势变更原则(1)

1、目录一、情势变更的起源与发展 , 1 二、情势变更原则的基本内容 ,4（一）情势变更原则的适用条件 ,1 15JJJJJJJJJJ, , , , , , , , 4 （ 二 ） 情 势 变 更 的 效力 ,6（三）情势变更原则与相关要领的区别,Z'J JJJJJJJJJJJJ, , , , , 7 三 、 情 势 变 更 原 则 在 我 国 的 适用,/ 1 J J J J J J J J J J J J J J J J J J J J8论民法上的情势变更原则 摘要：民法的情势变更原则是现代合同法同中的一项基本制度，它是指合同 有效成立以后，因当事人不可预见的事情发生，导致合同的基础动

2、摇或丧失，若 继续维持合同原有效力有悖于诚实信用（显失公平）时，应允许变更合同内容或 者解除合同。它旨在维持当事人之间的利益平衡，切实贯彻民法中的公平原则、 兼顾诚实信用原则。本文自情势变更原则的历史起源入手，简要介绍二十世纪以 来，该原则在大陆法系国家及英美法系国家的发展情况，并从情势变更原则的适 用条件、情势变更的效力及情势变更原则与相关概念的区别三方面对情势变更原 则的内容进行了阐述。对情势变更原则在我国的适用的现状及发展过程给予了一 定的介绍。但由于包括民法通则和合同法等我国现行法律未作明文规定， 故本文的主要目的是为我国今后设立情势变更制度进行广泛深入的研究奠定基 础，并提供一定的参

3、考。关键词 情势变更 原则 利益平衡 诚实信用 显失公平 论民法上的情势变更原则有约必守原则是一条古老的民商法基本原则，结合民事法律而言， 对于已成立之债，债务人必须全面、正确地履行债所规定的义务，使债权人的权利得到完全 实现。然而，有约必守并不是绝对的，情势变更原则便是有约必守的例外。所谓情势变更原 则是指债成立后至履行完毕前，债存在的基础因不可归责于当事人的事由发生不可预见的变 化，致使债的履行变得艰难或不必要，若维持债原有的效力并履行之，将导致双方利益均衡 根本改变，显失公平，基于此，故允许变更或解除已成立之债。这一原则，究其实质是“公 平、诚实信用”及“平等、等价有偿”之原则的具体运用

4、，目的在于消除因情势变更所产生 的不公平后果。一、情势变更的起源与发展契约严守，历来为人们信奉，古罗马法时就确立了这个原则，它 要求合同一经法定程序生效，无论出现何种客观情况的异常变动，都必须恪守合同信义，严 格履行合同，这一原则体现了法律思想上坚持纯粹形式主义僵硬的严格规则主义的特征。相 反，如果遵循情势变更原则，那么一定情势变更可以影响合同的效力。因此，许多学者认为 罗马法时期不存在情势变更原则。但实际上，罗马法在坚持契约严守的同时，并没有完全排 斥合同法的补充原则情势变更原则。因此在罗马法时期，情势变更对契约效力产生一定影 响是必然的， 只是没有作为一种原则被确立下来。 情势变更本起源于

5、西方法律， 它包括各国 以及国际上处理契约在经济，法律和商业实践中发生变更时所依据的一系列法律原则，如美 国的“商业不现实” 、德国的“交易基础废止” 、法国的“不可抗力”和“不可预见说” ，英美 法的“合同落空” ，以及瑞士的“无过失履行不能”等理论，及国际上的公约和仲裁实践。按 照通说， 情势变更原则源于 12、13 世纪的注释法学派著作 优帝法学阶梯注解 中的一项法 律原则 - 情势不变条款。 情势不变条款认为， 当事人之间的合同总有一个默示的条款作为合 同履约的前提，这个默示条款为缔约时作为合同基础的客观情况，这个默示条款虽然在合同 上没有写明，但是它是合同当事人默认的，是成立合同的必

6、要条件，在履约时，这个条件必 须继续存在。如果合同签订后，这个默示条件不再存在或改变了，结果导致当事人无法履行 合同，当事人并没有违约，他的合同债务可因情势变更而准予变更或解除。到十六、十七世 纪，西方自然法思想盛行，受其影响，情势不变条款在法律领域得到了广泛应用，其程度之 广，用台湾学者史尚宽的话说：情势变更于 17 世纪在判例及学说已成为法律格言。 1756 年 巴伐利亚民法典第四编“其他给付义务之负担”就有情势不变条款。 1794 年普鲁士普通法第 379条、1811年奥地利民法典第 936条均是情势不变条款。 到 18世纪后期， 情势不变条款呈 现滥用趋势，对法律秩序的稳定反倒构成威胁

7、，于是受到严厉的批评，并逐渐被法学家和立 法者所摒弃。 19 世纪，历史法学派兴起，极力贬低自然法思想的价值，该派代表人物萨维尼 在其巨著罗马法体系中，甚至根本未提及这一法律原则，后起之分析法学派强调实证法 主张形式的正义， 重视契约的严守及法律秩序的稳定， 因而情势变更原则被遗弃。 二十世 纪以来，人类社会经历了第一次世界大战、 第二次世界大战和席卷资本主义世界的 1923-1933 年的经济危机，布雷顿森林体系的建立和消亡，冷战的潮涨潮落，使几乎没有哪个国家能摆 脱各种“情势”的“变更” 。尤其是两次世界大战造成经济凋敝，物价飞涨，市场情况变动剧 烈，致使许多合同无法依法履行，各国法院均面

8、临大量无成文或先例可循的案子，立法者的 置之不理使法官们不得不自行寻求合乎公平的解决方法。如果因守契约，坚持绝对合同责任 理论可能需要强制债务人实际履行合同，势必加重债务人的负担；但如不因守契约，如何解 决又成为一大难题，大批合同纠纷不仅把“法律不足”的现象摆在了法官的案头，也推到学 者们面前。这使契约的神圣，致使情势变更原则重新受到了法律界与实务界的重视。在此历 史背景下，学者借鉴历史上的“情势不变条款”理论，提出了情势变更原则的多种学说，并 经法院采纳为裁判理由， 使情势变更原则重新具有了法律约束力。 大陆法系首先开启先例的 受战争影响较深的德国，最初德国法官并不承认所谓情势变更原则，而试

9、图用履行不能来解 决大战后大批的合同纠纷， 但最后到 1921 年欧特曼的 “法律行为基础说” 和二战后拉恩茨的 “修正法律行为基础说” 等，成为德国情势变更原则的主要理论依据后， 即为法院判例采纳， 成为裁判上的固定见解。 德国法院把情势变更用于审判实践， 其中最有影响的是 1921 年的“铁 丝案”。此案原告于 1918 年向被告订购若干铁丝，合同生效后，铁丝价格暴涨，被告拒不给 付。下级法院判决被告必须履行合同义务，德国帝国法院改变了下级法院的判决，重新决被 告免责，理由是法院不仅应当从履行的角度考虑合同的履行问题，还应当从诚实信用原则出 发，看情势变更后的履行是否属于订立合同的期望，当

10、事人订产合同，目的在于达成一份公 平交换的契约，合同双方同意在给予对方以完全相当于对方给予自已的给付。但是如果情势 如此变更，特别是货币价值如此变更，债务人得到的作为自已给付对方的价远离合同设想的 等价，在这种情形下，债权人坚持要求履行就违反了诚实信用的原则。由此可以看出，德国 法院发展出情势变更原则是以“诚实信用”原则为外衣的。二战后，德国陆续颁布了一系列 特别立法，如第三次新订金钱性质法 、第三次紧急租税命令 、法官协助契约法 、抵 押权及其他请求权增额评价法等，都涉及到情势变更原则。可见德国明确采纳了情势变更 原则。此后， 情势变更原则很快被大陆法系国家所借鉴， 采纳及发展。 英国法系国

11、家最初也 没有情势变更原则， 而是坚持 “绝对合同责任理论” ，绝对合同责任理论要求合同一经当事人 合意定立，无论发生任何情况，都必须严格履行，否则应当承担违约责任。但有与之类似功 能的“合同落空”或“合同挫折”原则和理论。十九世纪后半叶，随着标准合同和社会经济 状况的变化， “合同绝对责任”原则与社会现实日益显得格格不入。 1863 年，英国法院对泰 勒诉伽德威尔一案的判决标志着其法律师事务所思想的过度。该案中，原告泰勒租用被告伽 德威尔的音乐厅举办演奏音乐会， 但在合同到期前， 音乐厅突然被火毁， 被告无法履行合同， 原告诉至法院。英国法院裁定：上述契约以音乐厅实际存在为默示条件，物已不存

12、在，故合 同不能履行， 免除被告的赔偿责任。 这判例使英国合同法上形成了一项 “履约不可能” 原则。至 1902 年克雷诉亨雷诉亨利一案中，英国上诉法院的裁新局决最终形成了英美工法现行的 “合同落空”原则无论是大陆法系的情势变更还是英美法系的合同落空原则，都是为了解决 社会现实与法律条文之间的冲突而产生的，目的在于使合同的履行符合合同订立时当事人所 能考虑的情势，从而作到诚实信用，公平合理，救济不正常所带来的显失公平。相比之下， 英美法系国家的合同落空原则较大陆法系国家的情势变更原则的适用范围更为广泛。 从以上 情势变原则的历史沿革来看， 情势变更原则经历了萌芽， 发展、衰落直至 20 世纪的

13、重新崛起， 可以说它跟人类社会的发展是息息相关的，是社会发展提供了它的土壤。情势变更原则打破 了僵化的“契约严守”的信条，赋予了法官一定的自由裁量权，并授权法院将新鲜因素补充 正在运作的法律之中，使法律能实现与社会的信息交流，并根据社会新的信息进行调整，以 绕过由于社会快速发展而带来的潜流与险滩，最终实现法的目的 公平正义。二、情势变更原则的基本内容 （一） 情势变更原则的适用条件即表明其是以弹性形式的出现 在法律当中，因此，在具体操作层面上，也没有铁板一块的统一运用标准，但笔者认为，适 用情势变列原则，须符合以下条件： 1 、须有情势变更的发生。所谓情势，针对债而言，是 指债的环境或基础的一

14、切情况。如价格、市场状况、汇率、利率、行政措施（政策）等。在 买卖合同中，给付与对待给付价值之近似不变为一种情势，买卖的特定标的物正常存在也为 一种情势；借用合同中，特定标的物存在并能正常使用即为此合同之情势。所谓变更，是指 作为债基础的客观情况发生剧烈变动，以致于在履行时成为一种新的情势，这种新的情势须 为客观的情况发生剧烈变动，以致于在履行时成为一种新的情势，这种新的情势的出现须为 客观的事实，与当事人的主观意思无关。情势变更的发生是适用情势变更原则的前提，是否 出现情势变更，可从是否导致债的基础丧失，合同目的能否实现，以及双方当事人对价关系 是否发生重大变化来判断。情势变更的适用情形可综

15、合为：（ 1）履行不能的情况，如法律、法令、战争爆发、自然灾害等； （ 2）债的目的不能的情况，要根据具体的债来认定，根据双 方当事人在债发生时，明确约定的债的目的或根据债的发生的情况推断出债的目的。（ 3）履行确实困难的情况； （4）履行不切实际的情况。 2 、情势变更的发生不可归责于双方当事人。 不可归责于双方当事人对情势变更无法预见和防止，若是因为一方的过错所致，则该当事人 应承担过错责任，不适用情势变更原则。这就要求当事人在引用情势变更原则请求免除责任 的时候，负有举证责任。证明情势变更非因自已的主观过错而产生。各国民法典多体现了这 种精神，如法国民法典第 1147条之规定。例如：甲、

16、乙签有汽车借用合同，约定一周 后甲借给乙一辆汽车运送货物。在此期间，汽车被丙破坏，甲不能按时借车给乙赔偿损失。 在这处情况下，甲不能以标的物被坏，引用情势变更抗辨乙赔偿损失的请求，而只能请求如 追加丙为第三人或在赔偿乙损失后，再向丙追偿。情势变更的发生虽然不可归责于当事人，但是双方均负有采取相应措施，防止损失扩大的义务。如果由于一方的过错而使对方的损失 扩大时，应当赔偿对方因此而造成的损失，因此，使自已的损失扩大到时，相对方不负任何 责任。我国民法通则第 114 条体现了这种精神。 3 、情势变更的发生，在债发生时不可 能预见。如果情势变更已经为当事人所预料，则表明当事人愿意承但情势变更的风险，自然 不能适用情势变理原则。 例如： 股票交易、 期货交易。 如果情势变更在客观上是可以预料的， 当事人却没有预料到，则当事人有过失，也不得适用情势变更原则。但例外情况有：（1）期待当事人在合同上对某项风险做出具体规定是不合理的。（2）期限待当事人把这项事态视为他们应该冒的一般风险是不合理的。 4 、情势变更的发生是在债成立后， 履行完毕前。 “情 势变更须发生在债成立生效后，债关系消灭以前。如果债在成立前已发生情势变更，则该 债是在