风险分级自查、督察表

1、附件1： 风险分级检查报告企业名称（盖章） 年 月 日 说 明1. 会诊检查按百分制打分，A级为一般风险（得分90分）、B级为较高风险（90分得分75分）、C级为高风险（75分得分60分）、D级为最高风险（得分60分）2.对于检查项目中的不涉及项视作得满分，不涉及项的认定由原设计确定。3.对于可能形成重大安全隐患且容易直接导致事故发生的重点检查项目（否决项），作为检查重点，若有一项不符合，直接评定为D级。 4.单项扣分，扣完为止，不计负分。地下矿山风险分级检查表矿山名称（盖章）检查日期许可证证号/有效期开采矿种/生产规模序号检查项目检查内容额定分检查方法和扣分办法会诊得分会诊专家签字复诊得分一

2、否决项1.未形成完善的机械通风系统 /发现一项不符合的，评定为D级/2.未为井下作业人员配备符合要求的自救器和便携式气体检测报警仪3.井下存在独立规模大于3万立方米或者总规模大于50万立方米的采空区，未按设计进行处理4.提升设备未按规定检测检验合格5.图纸与实际情况严重不符二设备设施6.存在一级负荷的地下矿山必须有可靠的备用电源。矿山电气设备三大保护及防雷电装置符合要求；井下电线和电缆敷设应符合规范要求6不符合的，每处扣2分7.矿用提升机的型号、规格符合规程和设计要求，严禁使用国家明令淘汰的设备，提升机（竖井、斜井）信号装置齐全、灵敏、可靠6不符合的，扣6分8.竖井升降人员的单绳提升罐笼装设可

3、靠的防坠器；提升矿车的斜井必须设置常闭式防跑车装置和有效的“一坡三挡”，下部车场必须建有躲避硐室6不符合的，每处扣2分9.每个生产系统至少应有2个独立的直达地面的安全出口，每个生产水平（中段）的2个安全出口应安装符合规程要求的安全梯并有安全防护设施。井巷的分道口应有路标10不符合的，扣10分10.独头工作面必须按规定采取局部通风措施6不符合的，每处扣3分11.水文地质条件复杂或存在老空区的矿井，应建立有效的防排水措施6不符合的，扣6分12.排土场符合设计要求且不能对下游生产生活设施构成安全威胁6不符合的，扣6分13.采空区和废弃巷道应及时密闭并设警示标识9不符合的，每处扣3分三安全管理14.在

4、安全生产许可范围内作业10不符合的，扣10分15.安全生产标准化达到三级以上标准并运行有效10不符合的，扣10分16.填报非煤矿山安全生产普查系统3未填报的，扣3分17.按规定开展安全隐患自查与治理工作，并如实完整填写相关记录4不符合的，扣4分18.制定领导带班下井计划，并进行公告；领导带班下井时间不低于其个人工作时间的三分之一4不符合的，每项扣2分19.在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容5无告知牌的，扣5分；内容不全，每少一项扣2分20.定期对从业人员进行安全教育培训4不符合的，扣4分

5、21.及时修订事故应急救援预案，并进行演练5未修定的，扣2分；未演练的，扣3分共计分100得分露天矿山风险分级检查表矿山名称（盖章）检查日期许可证证号/有效期开采矿种/生产规模序号检查项目检查标准额定分检查方法和扣分办法会诊得分会诊专家签字复诊得分一否决项1.未进行自上而下、分台阶（分层）开采/发现一项不符合的，评定为D级/2.未采用中深孔爆破3.未采用机械铲装、机械二次破碎4.未建立边坡管理和检查制度5.排土场无正规设计，排土场为病级或者危险级二设备设施6.机械设备传动部位加防护罩，电气设备可能被人触及的裸露带电部分，设置保护罩及警示标志6不符合的，每处扣2分7.变电所有防火、防潮及防止小动

6、物窜入带电部位的措施；变电所的门向外开；窗户有金属网栅4不符合的，每处扣2分8.采场的每台设备，应设有专用的受电开关；停电或送电有工作牌；变电所及矿山电气设备、线路，设有可靠的防雷、接地装置，并定期进行全面检查和监测6不符合的，每处扣2分9.台阶高度及坡面角符合设计要求；边坡无伞檐、浮石、险石等15不符合的，每处扣5分10.运输道路参数应符合规程和设计要求；卸矿平台应有足够的调车宽度；卸矿地点应设置牢固可靠的挡车设施，并设专人指挥。挡车设施的高度应不小于该卸矿点各种运输车辆最大轮胎直径的2/58不符合的，每处扣2分11.采取湿式凿岩，干式凿岩设备必须带有捕尘装置6不符合的，扣6分12.排土场符

7、合设计要求且不能对下游生产生活设施构成安全威胁10不符合的，扣10分三安全管理13.在安全生产许可范围内作业10不符合的，扣10分14.安全生产标准化达到三级以上标准并运行有效10不符合的，扣10分15.填报非煤矿山安全生产普查系统3未填报的，扣3分16.按规定开展安全隐患自查与治理工作，并如实完整填写相关记录6不符合的，扣6分17.在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容5无告知牌的，扣5分；内容不全，每少一项扣2分18.定期对从业人员进行安全教育培训6不符合的，扣6分21.及时修订事故应急

8、救援预案，并进行演练5未修定的，扣2分；未演练的，扣3分共计分100得分尾矿库风险分级检查表尾矿库名称（盖章）检查日期许可证证号/有效期设计总库容/坝高序号项目检查内容额定分检查方法和扣分办法会诊得分会诊专家签字复诊得分一否决项1.尾矿库为危级或者险级/发现一项不符合的，评定为D级/2.防排洪系统缺失或者失效3.最小干滩长度低于100米4.排渗设施失效，堆积坝出现沼泽化5.坝体出现贯穿性横向裂缝二设备实施6.尾矿库放矿过程应严格按照设计要求放矿，坝体均匀上升，每期子坝堆筑完毕后应进行质量检查，并做好记录8未按设计放矿，扣8分；未记录或质检，扣4分7.坝体防、排渗设施完好可靠，坝面或坝肩不应出现

9、集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、裂缝、坍塌、冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象8发现一处不符合，扣2分8.排水井、排水斜槽、排水涵管、排水沟、截洪沟、排水孔等排水构筑物应畅通，无变形8发现一处不符合，扣2分9.排洪系统应有清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水5发现一处不符合，扣3分10.尾矿库按设计要求设置排渗设施；坝体排渗设施可靠、有效，排渗效果及排水水质符合要求8发现一处不符合，扣3分11.坝体位移、浸润线等人工监测记录应完整；三等以上的尾矿库应当安装在线监测监控系统，且运行正常8记录不完整，发现一处不符合，扣3分；未安装在线检测的扣8分，运行不正常的扣3分12.在安全生产许可证范围

10、内（高程）作业5不符合的，扣5分13.安全生产标准化达到三级以上标准并运行有效10不符合的，扣10分，14.填写非煤矿山安全生产基本情况普查系统5未填报的，扣5分15.建立值班室并有专人负责管理；库区上坝道路、照明、通信系统完好5发现一处不符合，扣2分16.建立有尾矿库应有设计、施工、监理、安全预评价、安全验收评价及审批文件等工程建设档案；及时填绘并规范管理下列图纸：平面布置图、排水系统图、库容曲线库、监测监控系统图、现状实测图等10未建立档案的，扣10分；档案不全的，每少一项，扣2分17.尾矿库生产运行记录应完整，主要包括：放矿年度计划、生产记录、尾矿坝稳定性检测、尾矿堆积坝定期检查与维护记

11、录、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录、事故处理记录等5没有记录的，扣5分；记录不全的，每少一项，扣2分18.将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于尾矿库醒目位置；置重大危险源告示牌于库区和库下游，主要包括：风险内容、危险程度、防控办法、安全距离、居民应急逃生路线，应急响应信号等容5未有告知牌的，扣5分；内容不全，每少一项扣2分19.定期对从业人员进行安全教育培训5不符合的，扣5分20.及时修订事故应急救援预案，并进行演练5未修定的，扣2分；未演练的，扣3分共计分100得分陆上石油天然气开采企业风险分级检查表企业名称（盖章）检查日期 许可证证号/有效期检查场所序号项目检查内容额定分检查方和

12、扣分办法会诊得分会诊专家签字复诊得分一否决项1.井控管理制度不健全，处置措施不符合规范要求2.站场中的作业人员上岗前未经培训合格3.含硫油气井的井下工具及地面配套管材不满足抗硫要求/发现一项不符合的，评定为D级/二设备设施4.油气作业场地、宿营地的选址、布局是否合理；油气生产的各类井、站场总平面布置和生产工艺是否符合安全标准和规范要求8发现一项不符合，扣4分5.钻修设备搬迁、拆装、作业现场设备设施的间距布置、安装是否科学合理4不符合的，扣4分6.油气计量、外输等油气处理生产现场和设备设施是否采取防火防爆、防超压、防雷击等安全措施，抽油机防护装置是否完整可靠5不符合，扣5分7.爆炸品、放射源的存

13、放、运输和使用是否符合规定4不符合，扣4分8.油气集输管道公共防护措施及安全距离是否符合有关规定要求5不符合，扣5分9.采油气井场及计量站、中转站、联合站、注气站、注水站、聚合物配置站、原油站（库）等重要部位安全管理制度措施是否健全有效；是否落实门禁、进站登记等安全管理制度6发现一项不符合，扣3分10.钻井液加重材料、重泥浆和堵漏材料的储备是否满足相应要求3不符合，扣3分11.钻井开钻验收等相关工作是否按规定组织实施3不符合，扣3分三安全管理12.石油天然气（新、改、扩）建设项目是否履行安全设施“三同时”手续10发现一处不符，扣10分13.是否在安全生产许可证许可范围内从生产活动10不符合的，

14、扣10分14.是否开展安全生产标准化创建并运行有效10不符合，扣10分15.是否按要求及时填报非煤矿山安全生产基本情况普查系统2未填报的，扣2分16.按规定开展安全隐患自查与治理工作，并如实完整填写相关记录3不符合，扣3分17.是否对承包商、供应商有监督管理要求和教育培训、奖惩、检查等记录9发现一项不符合，扣4分18.是否将本企业存在的主要危险有害因素、安全风险及防范措施、报告联络电话等内容在企业及作业现场醒目位置进行公告，并建立有关联动机制6发现一项不符合，扣3分19.进入受限空间作业、高处作业、吊装作业、动火作业、硫化氢等危险有害作业是否建立和实施作业许可制度6发现一项不符合，扣3分20.

15、是否有制定安全生产应急预案并签署发布、备案及演练记录等；是否有消防安全管理制度并按标准配备消防器材6发现一项不符合，扣3分共计分100得分非煤矿山风险分级专家会诊结论存在的主要问题及需要采取的安全措施：会诊自查结论及整改意见：专家组成员签字： 专家组长签字： 年 月 日 专家建议风险等级企业负责人意见： （签名） 年 月 日非煤矿山风险分级专家复诊结论存在的主要问题及需要采取的安全措施： 专家复诊结论及整改意见：专家组成员签字： 专家组长签字 年 月 日专家复诊风险等级安监部门审核评定意见：签章： 日期： 年 月 日- 13 -附件2： 县（市、区）非煤矿山风险分级情况督查表督查项目督促检查内容（被检单位提供材料）检查结果处理建议督导人1.非煤矿山基本情况辖区非煤矿山生产系统数量 个/2.非煤矿山风