信息系统风险评估报告格式参考模板

1、1 / 25国国家家电电子子 政政务务工工程程 建建设设项项目目非非涉涉密密信信息息系系统统信息安全风险评估报告格式信息安全风险评估报告格式项项 目目 名名 称称： 项目建设单位：项目建设单位： 风险评估单位：风险评估单位： 年年 月月 日日目 录一、风险评估项目概述一、风险评估项目概述 .11.1 工程项目概况.11.1.1 建设项目基本信息.11.1.2 建设单位基本信息.11.1.3承建单位基本信息.21.2 风险评估实施单位基本情况.2二、风险评估活动概述二、风险评估活动概述 .22.1 风险评估工作组织管理.22.2 风险评估工作过程.22.3 依据的技术标准及相关法规文件.22.4

2、 保障与限制条件.3三、评估对象三、评估对象 .33.1 评估对象构成与定级.33.1.1 网络结构.33.1.2 业务应用.33.1.3 子系统构成及定级.33.2 评估对象等级保护措施.33.2.1XX子系统的等级保护措施.33.2.2子系统N的等级保护措施.3四、资产识别与分析四、资产识别与分析 .44.1 资产类型与赋值.44.1.1资产类型.44.1.2资产赋值.44.2 关键资产说明.4五、威胁识别与分析五、威胁识别与分析 .45.1 威胁数据采集.55.2 威胁描述与分析.55.2.1 威胁源分析.55.2.2 威胁行为分析.55.2.3 威胁能量分析.55.3 威胁赋值.5六、

3、脆弱性识别与分析六、脆弱性识别与分析 .56.1 常规脆弱性描述.56.1.1 管理脆弱性.56.1.2 网络脆弱性.56.1.3系统脆弱性.56.1.4应用脆弱性.56.1.5数据处理和存储脆弱性.66.1.6运行维护脆弱性.66.1.7灾备与应急响应脆弱性.66.1.8物理脆弱性.66.2 脆弱性专项检测.66.2.1木马病毒专项检查.66.2.2渗透与攻击性专项测试.66.2.3关键设备安全性专项测试.66.2.4设备采购和维保服务专项检测.66.2.5其他专项检测.66.2.6安全保护效果综合验证.66.3 脆弱性综合列表.6七、风险分析七、风险分析 .67.1 关键资产的风险计算结果

4、.67.2 关键资产的风险等级.77.2.1 风险等级列表.77.2.2 风险等级统计.77.2.3 基于脆弱性的风险排名.77.2.4 风险结果分析.7八、综合分析与评价八、综合分析与评价 .7九、整改意见九、整改意见 .7附件附件 1：管理措施表：管理措施表 .8附件附件 2：技术措施表：技术措施表 .9附件附件 3：资产类型与赋值表：资产类型与赋值表 .11附件附件 4：威胁赋值表：威胁赋值表 .11附件附件 5：脆弱性分析赋值表：脆弱性分析赋值表 .12一、风险评估项目概述一、风险评估项目概述1.1 工程项目概况工程项目概况1.1.1 建设项目基本信息建设项目基本信息工程工程项项目名称

5、目名称非涉密信息系非涉密信息系统统部分的建部分的建设设内容内容工程工程项项目目批复的建批复的建设设内容内容相相应应的信息安的信息安全保全保护护系系统统建建设设内容内容项项目完成目完成时间时间项项目目试试运行运行时间时间1.1.2 建设单位基本信息建设单位基本信息工程建设牵头部门部部门门名称名称工程工程责责任人任人通信地址通信地址联联系系电话电话电电子子邮邮件件工程建设参与部门部部门门名称名称工程工程责责任人任人通信地址通信地址联联系系电话电话电电子子邮邮件件如有多个参与部门，分别填写上1.1.3 承建单位基本信息承建单位基本信息如有多个承建单位，分别填写下表。企企业业名称名称企企业业性性质质是

6、国内企业/还是国外企业法人代表法人代表通信地址通信地址联联系系电话电话电电子子邮邮件件1.2 风险评估实施单位基本情况风险评估实施单位基本情况评评估估单单位名称位名称法人代表法人代表通信地址通信地址联联系系电话电话电电子子邮邮件件二、风险评估活动概述二、风险评估活动概述2.1 风险评估工作组织管理风险评估工作组织管理描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。2.2 风险评估工作过程风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容.2.3 依据的技术标准及相关法规文件依据的技术标准及相关法规文件2.4 保障与限制条件保障与限制条件需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人

7、员等必要条件，以及可能的限制条件。三、评估对象三、评估对象3.1 评估对象构成与定级评估对象构成与定级3.1.1 网络结构网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。3.1.2 业务应用业务应用文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。3.1.3 子系统构成及定级子系统构成及定级描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：各子系各子系统统的定的定级级情况表情况表序号序号子系子系统统名称名称安全保安全保护护等等级级其中其中业务业务信息安全信息安全等等级级其中系其中系统统服服务务安全安全等等级级3.2 评估对象等级保护措施评估对象等

8、级保护措施按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。根据需要，以下子目录按照子系统重复。3.2.1XX 子系统的等级保护措施子系统的等级保护措施根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护管理措施情况见附表一。根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护技术措施情况见附表二。3.2.2子系统子系统 N 的等级保护措施的等级保护措施四、资产识别与分析四、资产识别与分析4.1 资产资产类型与赋值类型与赋值4.1.1 资产类型资产类型按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评

9、估报告后面，见附件 3资产类型与赋值表。4.1.2 资产赋值资产赋值填写资产赋值表。资产赋值资产赋值表表序号序号资产编资产编号号资产资产名称名称子系子系统统资产资产重要性重要性4.2 关键资产说明关键资产说明在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：关关键资产键资产列表列表资产编资产编号号子系子系统统名称名称应应用用资产资产重要程重要程度度权权重重其他其他说说明明五、威胁识别与分析五、威胁识别与分析对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。5.1 威胁数据采集威胁数据采集

10、5.2 威胁描述与分析威胁描述与分析依据威胁赋值表，对资产进行威胁源和威胁行为分析。5.2.1 威胁源分析威胁源分析填写威胁源分析表。5.2.2 威胁行为分析威胁行为分析填写威胁行为分析表。5.2.3 威胁能量分析威胁能量分析5.3 威胁赋值威胁赋值填写威胁赋值表。六、脆弱性识别与分析六、脆弱性识别与分析按照检测对检测对象、象、检测结检测结果、脆弱性分析果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。6.1 常规脆弱性常规脆弱性描述描述6.1.1 管理脆弱性管理脆弱性6.1.2 网络脆弱性网络脆弱性6.1.3 系统脆弱性系统脆弱性6.1.4 应用脆弱性应用脆弱性6.1.5 数据处理

11、和存储脆弱性数据处理和存储脆弱性6.1.6 运行维护脆弱性运行维护脆弱性6.1.7 灾备与应急响应脆弱性灾备与应急响应脆弱性6.1.8 物理脆弱性物理脆弱性6.2 脆弱性专项检测脆弱性专项检测6.2.1 木马病毒专项检查木马病毒专项检查6.2.2 渗透与攻击性专项测试渗透与攻击性专项测试6.2.3 关键设备安全性专项测试关键设备安全性专项测试6.2.4 设备采购和维保服务专项检测设备采购和维保服务专项检测6.2.5 其他专项检测其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。6.2.6 安全保护效果综合验证安全保护效果综合验证6.3 脆弱性综合列表脆弱性综合列表填写脆弱性分析赋值表。七、风险

12、分析七、风险分析7.1 关键资产的风险计算结果关键资产的风险计算结果填写风险列表风险风险列表列表资产编资产编号号资产风险值资产风险值资产资产名称名称7.2 关键资产的风险等级关键资产的风险等级7.2.1 风险等级列表风险等级列表填写风险等级表资产风险资产风险等等级级表表资产编资产编号号资产风险值资产风险值资产资产名称名称资产风险资产风险等等级级7.2.2 风险等级统计风险等级统计资产风险资产风险等等级统计级统计表表风险风险等等级级资产资产数量数量所占比例所占比例7.2.3 基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的基于脆弱性的风险风险排名表排名表脆弱性脆弱性风险值风险值所占比例所占比

13、例7.2.4 风险结果分析风险结果分析八、综合分析与评价八、综合分析与评价九、整改意见九、整改意见附件附件 1：管理措施表：管理措施表序号序号层层面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适用不适用管理制度制定和发布安全管理制度安全管理制度评审和修订岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作安全管理机构安全管理机构审核和检查人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训人人员员安全管理安全管理 外部人员访问管理系统定级安全方案设计产品采购自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案系系统统建建设设管理管理安全服务商选择序号序号层层面面/方面方面安全控制

14、安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适用不适用环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统安全管理恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置系系统统运运维维管理管理应急预案管理小计附件附件 2：技术措施表：技术措施表序序号号层层面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适用不适用1物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击防火防水和防潮防静电温湿度控制物理安全物理安全电力供应序序号号层层面面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适用不适用网络结构

15、安全网络访问控制网络安全审计边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网网络络安全安全网络设备防护身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范主机安全主机安全资源控制身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错应应用安全用安全资源控制数据完整性数据保密性备份和恢复数据安全及数据安全及备备份与恢复份与恢复电磁防护网网络络安全安全网络结构安全网络访问控制网络安全审计边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范主机安全主机安全资源控制身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错应

16、应用安全用安全资源控制数据完整性数据保密性数据安全及数据安全及备备份与恢复份与恢复备份和恢复附件附件 3：资产类型与赋值表：资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统，单独建表类别类别项项目目子子项项资产编资产编号号资产资产名称名称资产权资产权重重赋值说赋值说明明附件附件 4：威胁赋值表：威胁赋值表威威胁胁资产资产名称名称编编号号操操作作失失误误滥滥用用授授权权行行为为抵抵赖赖身身份份假假冒冒口口令令攻攻击击密密码码分分析析漏漏洞洞利利用用拒拒绝绝服服务务恶恶意意代代码码窃窃取取数数据据物物理理破破坏坏社社会会工工程程意意外外故故障障通通信信中中断断数数据据受受损损电电源源中中断断灾灾害害管管理理不不到到位位越越权权使使用用总总分分值值威威胁胁等等级级附件附件 5：脆弱性分析赋值表：脆弱性分析赋值表编编号号检测项检测项检测检测子子项项脆弱性脆弱性作用作用对对象象赋值赋值潜在影响潜在影响整改建整改建议议标识标识机构、制度、人员V1安全策略V2检测与响应脆弱性V3日常维护V41管理脆弱性检测V5网络拓扑及结构脆弱性V6网络设备脆弱性V7网络安全设备脆弱性V82网络脆弱性检测V9操作系统脆弱性V10数据库脆弱性V113系统脆弱性检测V12网络服务脆弱性V134应用脆弱性检测V14数据处理V1