危险源与环境因素辨识评价管理规定

1、危险源与环境因素辨识评价管理规定第一条 为保证局职业健康安全环保管理体系有效运行并持续改进，对施工区域、办公场所及相关活动领域内的危险源和环境因素进行全面辨识与评价，实现对职业健康安全环保的全面管理和有效控制，特制定本规定。第二条 本规定适用于局所有施工区域、办公场所及相关活动领域内所产生的与职业健康安全环保有关的危险源、环境因素的辨识、评价活动。第三条 职责一、局管理者代表负责重大危险源清单和重要环境因素清单的审核与批准。二、危险源和环境因素管理局对危险源和环境因素分为局、局属各单位（子、分公司、直属项目经理部, 下同）和项目经理部三级。（一） 局安全质量监督部负责对全局的危险源、重大危险源

2、、环境因素和重要环境因素的管理。（二）局属各单位的安全管理部门负责对本单位辨识的危险源和环境因素以及重大危险源和重要环境因素进行管理。（三）项目经理部安全管理部门负责对本项目辨识的危险源和环境因素以及重大危险源和重要环境因素进行控制和管理。三、局安全质量监督部负责指导局各职能部门、局属各单位的危险源、重大危险源、环境因素和重要环境因素的调查、辨识、评价， 并最终进行汇总，编制成 已辨识的危险源及环境因素（指 南） ，经局管理者代表批准后下发。四、局安全质量监督部负责组织相关部门针对局已辨识的重大危险源和重要环境因素制定相应的控制措施或管理方案。五、局安全质量监督部每三年定期组织局各职能部门、局

3、属各单位，更新识别施工区域、办公场所及其相关活动领域内的危险源和环境因素，并对出现本规定第五条、三、（二）、 1. 情况时的重大危险源和重要环境因素进行更新评价。六、局综合办公室负责对局总部办公场所的危险源和环境因素进行识别、评价。七、局工程管理部负责对施工过程及推广“四新”时可能发生的危险和环境破坏进行评价。八、局各职能部门、局属各单位的各部室负责对本部门分管业务工作范围的危险源和环境因素进行识别、评价，并分别报局安全质量监督部、各单位安全管理部门汇总。九、局属各单位安全管理部门负责组织各部室对施工区域、办公场所及其相关活动领域内的危险源和环境因素进行识别、评价和汇总，并报局安全质量监督部备

4、案审核后下发各项目经理部参考。十、项目经理部分管安全的经营班子成员根据局已辨识的危险源及环境因素（指南）和本单位已辨识的危险源及环境因素，负责组织对本项目施工区域、办公场所及其相关活动领域内的危险源和环境因素进行二次识别、评价。项目工程部负责编制相关的控制措施或管理方案，安全管理部门负责监督检查其落实 情况。第四条 危险源和环境因素的识别和评价方法一、危险源辨识及风险评价（一）危险源辨识范围为充分辨识危险源，根据局施工区域、办公场所及其相关活动领域内存在的不安全因素，对容易导致高空坠落、物体打击、触电、机械伤害、坍塌、中毒、火灾、职业病等方面的危险源进行辨识、评价（包括进入作业现场的相关方人员

5、的活动，使用的设备、设施、物资等）。（二）危险源辨识应考虑的因素1. 三种状态1）正常 （ 例如：每天的正常施工过程） ；2）异常 （ 例如：设备维修、检修） ；3）紧急 （ 例如：火灾、爆炸、坍塌） 。2. 三种时态3. 过去（ 例如：已经发生过的伤害事故） ；4. 现在（ 例如：作业活动、设备、设施等现在的安全控制状态 ）；5. 将来 （ 例如：作业将发生变化，设备、设施变更，新工艺使用时的安全控制状态） 。（三）危险源辨识方法使用危险源辨识及风险评价表，按照下列方法进行危险源辨识：1. 询问、交流对于某项工作具有丰富经验的人，往往能指出其工作中的危害，从指出的危害中可初步分析出所存在的危

6、险。2. 现场观察通过对工作环境的现场观察，可发现存在的危险；从事现场观察的人员，要求具有安全技术知识和掌握安全生产、职业健康法规、标准。3. 查询有关记录查阅有关事故、职业病的记录，可从中发现存在的危险。4. 获取外部信息从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险。5. 工作任务分析通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源。（四）风险评价方法评价方法采用作业条件危险评价法进行，用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，其简化公式是：D = L*E*C D- 表示危险性分值表 1 事故发生的可能性

7、（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表 2 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露表 3 发生事故的后果（C）分数值发生事故产生的后果10010 人以上死亡/直接经济损失100 300 万元403-9 人死亡/ 直接经济损失30 100 万元151-2 人死亡/ 直接经济损失10 30 万元7伤残 / 经济损失1 10 万元3重伤 / 经济损失1 万元以下1轻伤（损失1

8、 105 工日的失能伤害）根据公式就可以计算作业的危险性程度，但关键是如何确定各分值和总分的评价。根据局实际情况，总分在400 以下，认为是低度风险，采用加强培训提高意识和能力；建立健全有关规章制度；强化安全检查等方法进行管理。如果风险分数值在400 以上，是要采取措施进行整改的中度以上风险，如表4 所示。表 4 风险等级划分D值危险程度风险等级备注> 720极其危险，不能继续操作5重大风险500 720高度危险，要立即整改4400 500显著危险，需整改3中度危险100 400一般危险，需注意2低度风险< 100稍有危险，可以接受1二、环境因素识别和评价（一）环境因素识别的范围局

9、施工区域、办公场所及其相关活动领域内或可施加影响的区域（即相关方）的环境因素。（二）识别环境因素考虑的因素1. 三种时态1）过去：过去发生并遗留至今的环境因素；2）现在：现在正在发生影响的环境因素；3）将来：将来会产生的环境因素。2. 三种状态1 ）正常：指正常施工生产活动或日常办公过程中产生的环境因素，如施工机械的噪声；2）异常：指非正常但可预见的施工生产活动或日常办公过程中产生的环境因素，如施工机械检修；3）紧急：不可预见何时会发生且可能对环境造成较大影响的事故或紧急情况，如火灾。3. 要考虑的八个方面大气污染、水体污染、废弃物管理、噪声污染、放射性污染、土地污染、原材料与自然资源的使用、

10、当地其它环境问题及社区问题。（三）环境因素的识别方法环境因素识别采用工艺过程分析与现场排查、员工评议相结合的方法。1. 环境因素的评价依据1）环境影响规模；2）严重程度；3）发生的频次；4）影响持续的时间；5）控制情况；6）相关方的要求；7）对组织公众形象的影响程度。2. 环境因素的评价方法1）是非判断法凡符合下列原则之一，可直接评价为重要环境因素：（1） 超标排放；（2） 资源、能源、材料消耗高于同行业平均水平；（3） 可回收利用的危险废弃物而未回收利用；（4） 有节约潜力，且对企业发展有直接影响；（5） 潜在的、发生后对环境会造成较大影响或财产损失；（6） 国家法律、法规和其他要求；（7）

11、 过去超标排放，后建立治理设施，做到达标排放；（8） 社区居民投诉较多；（9） 可回收利用的资源、能源而没有回收利用；（10） 发生过污染事故或伤亡事故。2）专家评价法由局安全质量监督部召集具有中级以上（含中级）职称的环保专业人员3-5 人根据（第四条、二、（四）、 1. 所列评价依据和专家的经验与学识对环境因素调查评价表中的环境因素进行评价。 ）评出是非判断法涵盖不了的部分重要环境因素，所做会议记录由专家签字确认。3）打分评价法（ 1）污染物及噪声排放的评价 内容及取值a. 法规符合性超标 a=5 ；未超标但接近标准a=3 ；未超标 a=1 。b. 发生频率持续发生b=5；间断发生b=3；偶

12、然发生b=1。c. 影响范围超出社区c=5；周围社会c=3；场界内 c=1 。d. 影响程度严重d=5 ；一般d=3 ；轻微 d=1 。e. 社区关注度非常关注e=5 ；一般关注e=3 ；基本不关注e=1 。 重要环境因素评价标准当 a=5 或 b=5 或 c=5 或 d=5 或 e=5 或总分（a+b+c+d+e） 14时，确定为重要环境因素。（ 2）能源、资源消耗的评价内容及取值f ：万元年产值消耗量大f=5；中f=3；小f=1。g: 可节约的程度加强管理可明显见效g=5 ；改造工艺可明显见效g=3 ；较难节约g=1 。 重要环境因素评价标准当 f=5 或 g=5 或总分 （ f+g ）

13、7 时， 确定为重要环境因素。第五条 工作程序一、局安全质量监督部负责组织全局的危险源和环境因素的辨识、评价，编制局已辨识的危险源及环境因素（指南） ，供局各职能部门、局属各单位参考；局各职能部门辨识、评价本部门及分管业务内的有关危险源和环境因素，填写相关表格，一式两份， 本部室留存一份，安全质量监督部备案一份；局属各单位、安全管理部门在局已辨识的危险源及环境因素（指南）的基础上，组织进行本单位范围内的危险源和环境因素的辨识和评价，形成本单位环境因素调查表（见附件1） 、 重要环境因素清单 （见附件2） 、 危险源辨识及风险评价表（见附件3）和重大危险源清单（见附件4） ，报局安全质量监督部审

14、批后下发至本单位项目经理部参考执行；项目经理部在开工前，根据局已辨识的危险源及环境因素（指南） ，同时参考本单位环境因素调查表、 重要环境因素清单、 危险源辨识及风险评价表和重大危险源清单，结合本工程实际对本项目部的危险源和环境因素进行二次辨识。对于局和本单位未列入的环境因素和危险源，项目经理部可直接补充，根据已辨识出的重大危险源和重要环境因素，工程部负责制定出相应的预防措施或管理方案，安全管理部门负责将重要环境因素清单、 重大危险源清单及预防措施或管理方案报局属各单位安全管理部门审核备案。二、 合规性评价（一）项目经理部各部门对本项目识别出的涉及到本部门的重大危险源和重要环境因素，每年进行一

15、次合规性评价，填写 环境合规性评价表（附件5） 与 职业健康安全合规性评价表（附件6）一式三份，一份报本单位对口业务部门，一份留底，一份交本项目经理部的安全管理部门，安质部汇总后形成本项目经理部的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表报本单位安全管理部门。（二）局属各单位业务部门对本单位识别出的涉及到本部门的重大危险源和重要环境因素，每年进行一次合规性评价，并对各项目经理部对口业务部门上报的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表进行汇总，填写本部门环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表一式三份，一份报局对口业务部门，一份留底，一份交本单位安全管理部门，安全管理部门对各项目经理部上报

16、的和各部门提交的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表进行汇总，形成本单位的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表，并附报表说明，并于每年1 月 31 日前报局安全质量监督部。（三）局各职能部门局各职能部门对局识别出的涉及到本部室的重大危险源和重要环境因素，每年进行一次合规性评价，并对局属各单位对口业务部门上报的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表进行汇总，填写本部门环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表一式两份，一份留底，一份交局安全质量监督部。局安全质量监督部对局各职能部门和各单位上报的环境合规性评价表与职业健康安全合规性评价表进行汇总，形成全局的环境合规性评价表与职业健

17、康安全合规性评价表 ，并写出报表说明，提交局管理者代表评审。三、环境因素和危险源的更新（一）定期更新每三年由局安全质量监督部组织局各职能部门、局属各单位开展环境因素和危险源的识别、更新工作。（二）不定期更新1. 遇下述情况，应考虑是否需要更新环境因素调查表和危险源辨识及风险评价表：1 ）局的施工区域、办公场所及其相关活动领域发生较大变化 （如采用新工艺、新技术、新设备，新材料、搬移新的办公环境等） ；2）有关法律、法规和其它要求发生变化；3）内审、外审及管理评审提出要求；4）出现事故、事件、不符合；5）施工工艺发生变化；6）相关方抱怨或提出合理要求；7）设备、设施发生较大变化；8）其它情况需要

18、时。2. 发生上述情况时，如需要更新，由安全质量监督部向高管层申请要求进行环境因素和危险源的辨识、评价工作，经高管层同意后再组织相关人员进行辨识、评价。四、记录保存局安全质量监督部、局属各单位安全管理部门负责保存环境因素识别、评价、更新及合规性的记录。第六条 本规定由局安全质量监督部负责解释。第七条 本规定自发布之日起施行。1：环境因素调查表附件2：重要环境因素清单附件3：危险源辨识及风险评价表附件4：重大危险源清单附件5：环境合规性评价表附件6：职业健康安全合规性评价表16附件 2环境因素调查表单位名称：序号活动 /工序作业环境因素频率环境影响涉及的法律法规、规章、标准和其他要求时态状 态是 否 重 大 环 境 因 素法 规 符 合 性发 生 频 率影 响 范 围影 响 程 度社 区 关 注 度产 值 年 消 耗 量可 节 约 程 度综 合 分审批人：审核人：编制人：日期：重要环境因素清单单位名称：审批人：审核人：编制人：序 号环境因素活动点/工序 /部位环境影响涉及的法律法规、规章、标准和其他要求时态/ 状态涉及的单位/部门管理方式附件 4：危险源辨识及风险评价表序号过程（区域）行为 （活动）或设备、环境危险因素可能导致的伤害（事故）作业条