2022年整理—中金公司私募基金合同(批注版范本)

1、合同编： *私募请将“*私募全文交换为名称。合同本合同供理人参考烦请理人根据实际情况仔细阅读本合同条款填写相关商务条款或进展必要修改确认本合同全部内容。理人：XXXX理请将“XXXX理全文交换为理人名称。托人：中国国际金融股份 本于净值会因为波动等因素产生波动者根据所持有的份额享受收益同时承担相应的风险。本中的风险包括但不限于：因整体、经济、社会等环境因素对价格产生影响而形成的系统性风险个别特有的非系统性风险由于份额持有人赎回产生的流动性风险如为封闭式此处可删除。理人在理施行过程中产生的理风险本特有的风险等。本中的详细风险请参见风险提醒书。理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用财产但者购

2、置本并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构理人不保证一定盈利也不保证最低收益。有风险者认购、申购本时应认真阅读本的合同。理人的过往业绩不代表将来业绩。本合同样本将按中国业协会的规定提请备案但中国业协会承受本合同样本的备案并不说明其对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。理人/托人提醒者的“买者自负原那么在作出决策后运营状况与净值变化引致的风险由者自行负担。 合格者承诺书XXXX理：本人作为符合法律法规及中国监视理睬规定的私募合格者即个人者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元机构者的净资产不低于1000万元或为监机构认可的其他合格者具

3、备相应风险识别才能和风险承受才能资金来源合法没有聚集别人资金私募。本人在参与贵发起设立的私募的过程中假设因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任由本人自行承担与贵无关。特此承诺。者：日 ：者告知书的者：本通过理人或其委托的销售机构进展销售。本的募集销售、者适当性评估及身份识别均由理人或其指定的销售机构负责。因理人或其指定的销售机构违规宣传推介或违规销售本给者带来的损失托人和外包效劳机构不承担任何责任。托人托本财产不代表对本的收益做出承诺或保证也不保证本本金不受损失对于本可能产生的亏损托人不承担任何责任。本募集账户由本外包效劳机构开立该账户用于统一归集募集结算资金、向者分配收益

4、、给付赎回款项以及分配清算后的剩余财产等确保资金原路返还。如采用其他募集账户烦请业务部门提早告知AC和LG需对合同相关内容进展修改。募集账户是外包效劳机构承受理人委托代为提供效劳的专用账户并不代表外包效劳机构承受者的认购或申购资金不说明外包效劳机构对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。在募集账户的使用过程中除非有足够的证据证明是因外包效劳机构的过错造成的损失外理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任外包效劳机构对于理人的运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：中国国际金融股份账 ：11*08行：招商银行北京东三环支行本人/机构已认真阅读本?者告知书?清楚理

5、解并认可募集账户的上述告知内容知悉中国国际金融股份在本的运作中实际承担的职责并愿意自行承担本可能导致的一切风险和损失。者自然人签字/机构盖章：日： 年 月 日目 录第一节4第二节释义5第三节声明与承诺8第四节的根本情况10第五节的募集11第六节的成立与备案15第七节的申购、赎回与转让16第八节当事人及权利义务23第九节份额持有会30第十节份额的登记34第十一节的34第十二节的财产37第十三节指的发送、确认与执行42第十四节交易及清算交收安排45第十五节越权交易48第十六节财产的估值和会计核算50第十七节的费用与税收57第十八节的收益分配61第十九节与及义务61第二十节风险提醒66第二十一节合同

6、的效力、变更、解除与终止66第二十二节清算程序69第二十三节违约责任和补偿保障71第二十四节法律适用和争议的处理72第二十五节其他事项73附件1：风险提醒书77附件2：监视事项表100附件3：销售协议有关条款101第一节为*私募的运作明确?*私募合同?以下简称“本合同或“合同当事人的权利与义务按照?民法通那么?、?合同法?、?法?以下简称“?法?、?信托法?、?法?、?私募监视理暂行?以下简称“?私募?、?私募理人登记和备案?、?私募募集行为理?以下简称“?募集?、?私募合同指引1契约型私募合同内容与格式指引?等法律法规或其他性、中国监视理睬和中国业协会的有关规定委托人、理人和托人在平等自愿、

7、老实信誉、公平原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之间根本权利义务的法律当事人按照?法?、?私募?、本合同及其他有关法律法规或其他性规定享有权利、承担义务。者承诺以身份参与保证资金的来源及用途合法不存在聚集别人资金的情形；委托人已仔细阅读风险提醒书(本合同附件1)、合同等法律充分理解相关权利、义务、本运作方式及风险收益特征愿意承担相应的风险委托事项符合委托人业务决策程序的要求；者确认其符合?私募?第十二条和第十三条合格者的认定条件承诺向理人提供的有关目的、偏好、限制、风险识别才能和承担才能、收入/资产情况等情况合法、准确、完好有效不存在任何重大遗漏或误导性陈述前述信息资料如发生任何本质

8、性变更委托人应当及时书面告知理人或销售机构。理人承诺恪尽职守以老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产但不保证一定盈利不保证本金不受损失也不保证最低收益。托人承诺恪尽职守以老实信誉、慎重勤勉的原那么履行托职责平安保财产、资金收付事项、监视理人行为但不保证一定盈利不保证本金不受损失不保证最低收益。本按照中国法律法规或其他性成立并运作假设本合同的内容与届时有效的法律法规或其他性的强迫性规定不一致应当以届时有效的法律法规或其他性的规定为准。第二节 释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、 本合同、合同：?*私募合同?及其附件以及对本合同及其附件作出的任何有效修订和补充。2、 本、

9、：*私募。3、 私募：指在中国境内以非公开方式向合格者募集资金设立的。4、 者：依法可以于私募的个人者、机构者以及法律法规或中国证监会允许私募的其他者的合称。 5、 理人： XXXX理。6、 托人：中国国际金融股份。7、 委托人、份额持有人：签署本合同履行出资义务获得份额的者。8、 外包效劳机构：承受理人委托根据与其签订的外包效劳协议等中约定的效劳范围为本提供份额注册登记、估值等效劳的机构本的外包效劳机构为中国国际金融股份；外包效劳机构在为本提供份额登记效劳时又被称为份额登记机构。为防止歧义本所称“外包效劳机构不包括销售机构。9、 参谋：指由理人聘请为本的运作提供建议和相关参谋效劳辅助理人做出

10、决策的第三方机构。本的参谋为】。10、 监视机构：根据其与理人、外包效劳机构签署的?外包效劳和账户监视协议?对募集结算资金专用账户施行监视、承担保障募集结算资金划转平安的机构的监视机构为中国国际金融股份。如委托其他监视机构烦请业务部门提早告知AC和LG。11、 销售机构、募集机构：指直销机构理人和代理销售机构。 12、 代理销售机构、代销机构：指符合相关规定条件承受理人委托代为本认购、申购、赎回等销售业务的机构。在中国证监会注册获得销售业务资格并已成为业协会会员的机构可以受理人的委托募集私募。理人应确保代销机构具备法定资质托人和外包效劳机构对此不承担任何责任。13、 中国证监会：指中国监视理睬

11、及其派出机构。14、 金融监部门：指中国证监会、中国银行业监视理睬、中国监视理睬等监机构以及、和货行业协会等行业自律组织。15、 交易所：指上海交易所、深圳交易所。16、 业协会：中国业协会。17、 中登：中国登记结算有限责任。18、 工作日、交易日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。19、 日：除本合同另有约定外指理人申购、赎回业务的工作日。20、 T日：除本合同另有约定外指本的日。21、 T+n日：T日后的第n个工作日当n为负数时表示T日前的第n个工作日。22、 财产：份额持有人拥有合法处分权、理人理并由托人托的作为本合同标的的财产。23、 者银行结算账户、委托人银行结算账户：委托人开立

12、及指定的用于本认购、申购、赎回和收益分配、剩余财产分配等款项收付的银行账户。24、 托账户：托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。25、 账户：根据中国证监会有关规定和中登等相关机构的有关业务规那么为本在中登上海分、深圳分开设的账户以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。26、 交易资金账户：理人为财产在经纪机构下属的营业部开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。交易资金账户按照“第三方存形式与托账户建立一一对应关系由托人通过银证转账的方式完成资金划付。27、 货账户：理人

13、为财产在货经纪机构开立的货保证金账户用于财产货交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及货交易清算。货保证金账户应与托账户建立一一对应关系由托人通过银转账的方式货交易的出入金。28、 募集账户或募集结算资金专用账户：指外包效劳机构承受理人委托在具备销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存的指定商业银行代为开立的提供效劳的专用账户用于统一归集募集结算资金、向者分配收益、给付赎回款项以及分配清算后的剩余财产等确保资金原路返还。募集账户是外包效劳机构承受理人委托代为提供效劳的专用账户并不代表外包效劳机构承受者的认购或申购资金不说明外包效劳机构对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没

14、有风险。在募集账户的使用过程中除非有足够的证据证明是因外包效劳机构的过错造成的损失外理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任外包效劳机构对于理人的运作不承担任何责任。29、 资产总值：本财产拥有的各类有价、银行存款本息、交易结算资金、货保证金、应收款及其他资产的价值总和。30、 资产净值：本资产总值减去负债后的价值。31、 份额净值：资产净值除以份额总数所得的数值。32、 份额累计净值：指份额净值加成立后每份份额的历史累计分红。33、 资产估值：计算、评估财产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。34、 募集：指本的初始销售。35、 封闭：除本合同另有约定外指本成立后一段时

15、间内不允许申购和赎回的限。 36、 存续：指本成立至终止之间的限。37、 认购：指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的行为。38、 申购：指在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。39、 赎回：指在日委托人按照本合同的规定将本份额兑换为现金的行为。40、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止并不能抑制的客观情况该等不可抗力包括但不限于自然灾害、台风、水灾、火灾、战争、流行病、突发公共卫惹、行为、罢工、停工、停电、失败、交易所非正常暂停或停顿交易等非因本合同任何一方原因导致的技术系统异常事故、设备故障、网络黑客攻击及卫星传送中断政策、法律、法规、监规那么的修改或监要求调整包括但不限于金融

16、监部门/主部门、交易所或登记机构出台与本相关的任何书面或口头的规那么、政策、指、指引、备忘录、或问答等等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进展的情形银行网银系统出现故障、网银硬件意外损坏、网上银行未成功的情形因电信效劳商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形构成不可抗力。41、 运作年度：指自成立之日起(含该日)或每年本成立之日对应的日含该日如该对应月无对应的日那么为该对应月的最后至下一个年度本成立之日对应的日不含该日如该对应月无对应的日那么为该月的最后为一个完好的运作年度。42、 中国：指为本合同之目的不包括、澳门特别行政区及地区。第三节 声明与承诺（一） 委

17、托人的声明与承诺1、 委托人声明其为符合相关法律法规、中国证监会及本合同规定的私募合格者。其本的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证财产的来源及用途符合有关规定符合有关反洗钱法律、法规的要求不存在聚集别人资金的情形保证有完全及合法的授权委托理人和托人进展该财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍理人和托人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。2、 委托人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法规及所的风险收益特征愿意承担相应的风险。3、 委托人认可理人聘请】 作为本的参谋理解本参谋及其职责的有关情况。参谋根据本合同约定为本提供建议辅助理人做出决策由此

18、对财产产生的收益或损失由财产承担。3、 委托人承诺其向理人提供的有关目的、偏好、限制、财产收入情况和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导。委托人声明其充分认识到本的风险已理解本策略的风险收益特征委托人承受理人的审慎评估并经自我评估认为具备本的风险承受才能。前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时告知理人或募集机构。4、委托人知晓理人、托人及相关机构不对财产的收益状况作出任何承诺或担保本合同约定的业绩比较基准、年化收益率等类似表述如有仅是目的而不是保证。（二） 理人的声明与承诺如理人注册资本、实缴资本、经历低于以以下明的烦请获得RM、AC等部门的同意1、 理人保证：1

19、理人在募集资金前已经在业协会登记为私募理人理人在业协会登记编码为】烦请理人填写。理人承诺按照业协会的规定履行各项程序、满足各项条件确保其私募理人资格持续有效；2理人的注册资本/出资总额不低于300万元实缴资本/出资不低于200万元或注册资本/出资总额的50；如为私募工场工程此处请调整。3理人不存在法律法规、金融监部门、交易所制止或限制其的情形；4理人未出如今洗钱、恐惧融资黑之列；5经理的经历不少于2年；6理人向托人提供的资质证明材料及其他所有资料内容和信息包括理人要求经纪机构、货经纪机构等第三方效劳机构提供给托人的一切信息均、准确、完好、合法可以提供托人要求的注册资料等；7理人无重大债务纠纷、

20、法律诉讼和违约拖欠记录；8理人及其实际控制人过去3年未出现重大违规未受到行政处分未有记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件；9理人及其控股股东、实际控制人、董事、高级理人员不在业协会公布的各类负面之列；10符合托人要求的其他条件。2、 业协会为私募理人和私募登记备案不构成对私募理人才能、持续合规情况的认可；不作为对财产平安的保证。3、 理人保证的募集行为符合?法?、?私募?、?募集?及业协会的规定。理人保证已在签订本合同前充分地向委托人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险；已经理解者的风险偏好、风险认知才能和承受才能对者的财务状况进展了充分评估。理人承诺按照恪尽职守、老实信

21、誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产不保证于本一定盈利也不保证最低收益亦不保证本金不受亏损。4、 理人承诺已向者明确介绍托人、外包效劳机构所承担的职责与义务未对托人、外包效劳机构所承担的责任进展虚假宣传不以托人、外包效劳机构名义或利用托人、外包效劳机构的商誉进展募集资金、承诺收益等违规活动。5、 理人保证本不是专门用于申购新股、炒作风险警示股票ST 股票。6、 上述保证在本合同签署时作出并应在本合同有效内持续有效。（三） 托人的声明与承诺1、托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保财产并履行本合同约定的其他义务。由于本的设计安排、理、运作形式而产生的经济责任和法律责任托人不予承担。2

22、、托人仅在本合同约定的范围内对理人履行资产托和监视等职责。对于理人未托人做出的任何行为或向托人提供的信息不、不准确、不完好、不合法而产生的任何后果托人不承担任何责任。3、理人对在托过程中提供给托人的一切合同、资料的性、有效性、合法性、准确性和完好性负责。托人对以上资料仅做形式性审查对其性、有效性、合法性、准确性和完好性不作本质性审查。4、托人仅承担本合同约定的相关责任及义务不保证于本一定盈利也不保证最低收益。第四节 的根本情况理人补充（一） 名称：*私募。（二） 的运作方式：本自成立之日起 】个自然日内为封闭封闭后定/不定】。烦请根据实际情况填写确认（三） 的方案募集总额如有本方案募集总额原那

23、么上不低于】万元。烦请理人填写如有（四） 的目的和范围：本的目的和范围详见本合同第十一节的约定。（五） 的存续限：自本成立之日起 】年。成立日 】年烦请理人填写后的对应月对应日为到日假设该对应日为非交易日那么顺延至下一个交易日。本合同另有约定的从其约定。（六） 份额的初始募集面值：本份额的初始募集面值为1.00元募集内的认购价格为1.00元/份。（七） 份额的构造化安排本分为】级份额和】级份额】个份额类别不同类别份额具有不同的风险和收益特征】类份额的资产合并运作。本构造化的详细安排详见本合同第十一节。】如有构造化安排那么请根据实际情况在此处进展综述。如没有构造化安排那么请删除或约定“本无构造化

24、安排。（八） 的托事项本由中国国际金融股份担任托人按照本合同的约定履行相应的托职责。 （九） 的外包效劳1、外包事项：份额登记、估值核算等。2、外包效劳机构名称：中国国际金融股份（十） 其他】如有其它事项比方采用不同的费用安排请理人在此约定以下表述供参考：本不属于构造化但因为认购金额/相关费率不同等原因】的不同而分为A、B份额。该等份额之间不存在某一类别份额以上的份额为其他类别份额提供一定的风险补偿或收益保障根据详细情况增加相应描绘】如没有特殊安排请删除本段。第五节 的募集（一） 的募集机构、募集对象、募集方式、募集限1、 募集机构本由理人和理人委托的代销机构如没有代销机构那么此处请删除进展募

25、集。托人和外包效劳机构和对募集机构的募集行为不承担任何责任。2、 募集对象私募合格者。3、 募集方式本通过直销机构理人和理人委托的代销机构如没有代销机构那么此处请删除以非公开方式进展募集。4、 募集限本的募集限自 年 月 日含该日至 年 月 日烦请理人补充。募集起始日烦请设置在中金签署本合同之后。含该日。理人有权根据本销售的实际情况按照相关程序缩短募集。理人征得托人同意后可以延长本的募集。此类变更适用于所有销售机构。延长或缩短募集的相关信息应及时者和托人理人按照前述约定获得托人同意如需并履序即视为履行完毕延长或缩短募集的程序。理人缩短募集的自理人向委托人发出的有关中列明的募集完毕之日起不再承受

26、认购申请。（二） 份额的认购、付款限者认购本必须签订合同根据合同的约定以人民币货币资金形式交付缴纳认购款项。不承受现金方式认购在直销机构认购的者以及在代销机构如有认购的者均须将认购资金从者银行结算账户划款至募集账户。如存在使用理人直销账户和/或代销机构账户募集资金的情况烦请业务部门提早告知LG和AC。否那么所有认购资金均应划款至中金提供的募集账户。者在募集的首次净认购金额不含认购费不得低于100万元人民币并可屡次追加认购募集每次追加认购金额应不低于 万元人民币。烦请理人补充私募的合格者于单只私募的金额不低于100 万元认购款项的支付限：者应自本合同签署之日起3】个工作日内根据本合同的约定支付认

27、购款项且最迟支付款项时限应为募集完毕日前1】个工作日提请理人和委托人注意该等认购款项支付时间。（三） 募集账户信息理人委托外包效劳机构开立募集账户该账户仅用于统一归集募集结算资金、向者分配收益、给付赎回款项以及分配清算后的剩余财产；而且理人应当将本募集间者的资金存放于募集账户。募集结算资金是指由募集机构归集的在者银行结算账户与托账户之间划转的往来资金。募集结算资金从者银行结算账户划出到达托账户之前属于者的合法财产。募集账户是外包效劳机构承受理人委托代为提供外包效劳的专用账户并不代表外包效劳机构承受者的认购、申购资金也不说明外包效劳机构对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。在

28、募集账户的使用过程中除非有足够的证据证明是因外包效劳机构的过错造成的损失外理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任外包效劳机构对于理人的运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：中国国际金融股份账 ：110*0808行：招商银行北京东三环支行监视机构：中国国际金融股份如存在使用其他募集账户或委托其他监视机构的情况请业务部门同事务必告知AC和LG需要对合同相关内容进展调整。本募集账户的监视机构为中国国际金融股份该监视机构已经获得销售业务资格并且已经成为业协会的会员。募集机构、外包效劳机构与监视机构签署了外包效劳和账户监视协议对募集账户的控制权、责任划分及保障资金划转平安等内容进展

29、了约定。监视机构将严格按照法律法规和外包效劳和账户监视协议的约定对募集账户施行有效监视并承担保障本募集结算资金划转平安的相应责任。理人应当向业协会报送本募集结算资金专用账户及其监视机构信息。就本采用外包效劳机构提供的募集账户进展募集的有效认购款项在本募集形成的利息,外包效劳机构在收到银行结算利息后30个工作日内按照募集内中国人民银行适用的同活存款利率返还至本的托账户计入本财产。（四） 份额的认购费用本认购费率为 此处未填写默认为0即不收取认购费烦请理人补充填写。认购费=净认购金额*认购费率认购费由理人支配使用不列入财产；假设经由代销机构认购的本的认购费可由代销机构支配不列入财产详细以代销协议的

30、约定为准。理人可根据情况自行调低或豁免部者的认购费并出具相关委托外包效劳机构假设代销协议对者认购费的调低或豁免另有规定的从其规定。（五） 认购申请确实认认购申请受理完成后不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功确实认而仅代表销售机构确实收到了认购申请。委托人应及时向理人查询其认购申请确实认情况和有效认购的份额。认购确实认以份额登记机构确实认结果为准。本的人数规模上限为200人。理人在募集每个工作日可承受的人数限制内按照“时间优先、金额优先的原那么确认有效认购申请。超出人数规模上限的认购申请为无效申请。通过代销机构进展认购的人数规模控制以理人和代销机构约定的方式为准。（六） 认购份额的

31、计算方式认购费=净认购金额*认购费率净认购金额=认购金额-认购费如有认购份额=净认购金额/份额初始面值认购份额保存到小数点后2位小数点后第3位舍去由此产生的误差计入财产。（七） 募集者资金的理募集募集的资金存入本合同约定的专门账户在募集行为完毕前任何机构和个人不得动用。（八） 冷静及回访确认1、冷静者在签署本合同并交纳认购/初次申购的款项之后的二十四小时内为冷静在此间内销售机构不得主动联络者。2、回访确认在业协会回访确认制度正式施行后募集机构应当按照如下约定履行回访确认程序。根据?发布<私募募集行为理>的?的规定“中国业协会鼓励募集机构按照本第三十条、第三十一条的规定施行回访制度,

32、 正式施行时间在评估相关施行效果后另行。因此还请募集机构确认在业协会正式施行回访确认制度之前是否需要履行该等回访确认流程。如主动施行的请删除本内容；如待协会后施行的那么请保存本处内容。冷静满后销售机构将指本机构从事销售推介业务以外的人员以录音 、电邮、信等适当方式对者进展回访。回访过程不得出现导性陈述。销售机构在冷静内进展的回访确认无效。回访应当包括但不限于以下内容：1确认受访人是否为者本人或机构；2 确认者是否为自己购置了该以及者是否按照要求亲笔签名或盖章；3确认者是否已经阅读并理解本合同和?风险提醒书?的内容；4确认者的风险识别才能及风险承担才能是否与所的私募相匹配；5确认者是否知悉者承担

33、的主要费用及费率者的重要权利、私募的内容、方式及频率；6确认者是否知悉将来可能承担损失；7确认者是否知悉冷静的起算时间、间以及享有的权利；8确认者是否知悉纠纷解决安排。者在销售机构回访确认成功前有权解除本合同。出现前述情况时销售机构应当按照本合同约定及时退还者的全部认购/申购款项不包含利息。未经回访确认成功者交纳的认购/申购款项不得由募集账户划转到托账户理人不得运作者交纳的认购/申购款项。根据?募集?的规定以下者可不履行本款所规定的“冷静及回访确认所约定的相关内容详细者包括：1社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益；2依法设立并在业协会备案的私募；3受金融监视理机构监的金融；4于所理私募的私募

34、理人及其从业人员；5专业机构；6法律法规、中国证监会和业协会规定的其他者。“专业机构指今后相关法律法规或者具有适当辖权的监机构包括但不限于中国证监会和业协会定义的“专业机构；在相关法律法规或相关监机构作出定义、解释之前理人将潜在者中具有充足相关经历、设有专门主该机构的对外的部门并装备足够资质的专业理人员的机构者认定为专业机构。“专业机构的界定供理人参考。3、冷静及回访确认由募集机构负责根据相关规定及本合同约定执行募集机构未按照相关规定及本合同约定执行或由于募集机构未及时准确将相关信息其他相关方导致的损失和责任由募集机构自行承担托人和外包效劳机构不承担任何相关责任。第六节 的成立与备案（一） 合

35、同的签署1、本合同的签署应当采用纸质合同的方式进展由理人、托人、委托人共同签署。者在完成合格者确认程序前方可签署合同。2、委托人在签署合同前方可根据本合同进展认购、申购及赎回。（二） 的成立当全部满足如下条件时本才能成立：1、初始资产金额合计不低于 】万元人民币烦请理人填写经托人同意理人可根据募集情况调整初始资产金额下限,但不得低于500万人民币如需下调请获得RM、AC等部门批准。；2、份额持有人的人数累计不得超过200人金融监部门另有规定的除外；3、本合同约定的其他成立条件。提请注意假设是份额有分级安排还可能需要将份额配比要求作为成立条件。本募集完毕且冷静届满后符合以上条件的理人应当指份额登

36、记机构将除认购费如有以外的全部募集资金假设业协会要求正式施行回访确认制度的本处所指的全部募集资金是指经完成回访确认程序的者交付的除认购费如有以外的全部募集资金由于当前回访确认制度尚未正式施行特增加本处条件。理人和募集机构在业协会正式要求前也可自行提早遵照执行。假设提早遵照执行的请删除本处内容。从募集账户划入托账户托人核实资金到账情况并向理人出具资金到账电子或纸质回单或到账书理人应在收到托人的到账回单或到账书当日以扫描或者 形式按照托人要求的内容和格式向托人出具载明成立日并加盖理人公章的“成立确认前述载明的成立日为除认购费如有以外的全部募集资金到达托账户之日理人应同时通过信、 、电子邮件、短信、

37、网站等本合同规定的方式之一委托人成立事宜。托人在收到成立确认并经核对托账户内全部资金到账日、规模、限等信息的记载无误后开始履行托职责。理人应在成立后3个工作日内将成立确认、外包效劳协议等相关的原件、复印件寄送给托人假设原件与 件或扫描件不一致以托人收到的 件或扫描件为准。（三） 不能满足成立条件的处理方式募集限届满不能满足成立条件的本合同不生效理人应当承担以下责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在募集限届满后30日内返还者已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。（四） 的备案成立的理人在募集完毕后20个工作日内向业协会备案手续。完成备案当日理人应向托人出具备案证明。备案完成

38、前方可进展运作理人方可运作托账户内的财产。假设本无法通过业协会备案或在募集完毕后45个工作日内仍未办结业协会备案手续理人应及时者和托人除非本合同各方达成补充协议延长备案限那么本在确认无法通过业协会备案之日或募集完毕后第45个工作日终止。理人应以固有财产承担因募集行为及本存续间产生的债务和费用包括理费、托费、外包效劳费等并在募集完毕后50个工作日内退还者已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。第七节 的申购、赎回与转让（一） 申购和赎回场所本的申购和赎回通过理人和代销机构的代销网点。理人可以根据情况变更或增减代销机构。者可以在销售机构的营业场所或者按照销售机构提供的其他方式的申购与赎回。（二） 申购

39、和赎回的日和时间本自成立之日起 】个自然日烦请理人填写内为封闭。除本合同另有约定之外本在封闭内不承受者的申购、赎回申请也不承受任何违约赎回。封闭完毕后 】烦请理人填写日为日。如该对应日为非工作日那么日为该日后的第一个工作日。在日内理人受理份额的申购、赎回申请但理人根据法律法规、金融监部门或本合同的规定暂停申购、赎回除外。日(T日)前的第四个工作日T-4日至第一个工作日(T-1日)为预约申购日和预约赎回承受者的申购预约和赎回预约。在日当天理人将申购预约、赎回预约申请转为申购、赎回申请处理。本不受理委托人在日以外的其他日提交的赎回申请强迫平仓如适用造成的委托人资金撤回除外。 委托人在日份额申购和赎

40、回的详细时间为上海交易所、深圳交易所正常交易日的交易时间但理人根据法律法规、金融监部门或本合同的规定暂停申购、赎回除外。假设出现交易所变更交易时间、或者发生影响本正常运作的重大事项的理人有权视情况对上述预约申购日、预约赎回日进展相应的调整。 理人根据上述约定调整预约申购日、预约赎回日的应事先书面托人并应至少提早三个工作日通过信、 、电子邮件、短信、网站等本合同规定的方式之一所有委托人履行义务。（三） 申购和赎回的原那么1、本申购和赎回采用未知价原那么即的申购和赎回价格以日相应类别的份额净值为基准进展计算。2、本采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请赎回以份额申请。3、份额的赎回遵循“先进

41、先出原那么即按照委托人认购、申购和红利再的先后次序进展顺序赎回。4、当日的申购、赎回申请可以在当日交易时间完毕前撤销在当日的交易时间完毕后不得撤销。（四） 申购和赎回的程序1、申购和赎回的申请 委托人申购、赎回业务应提交本人或经办人的明及销售机构要求的其他书面申请。委托人申购份额的应当承受销售机构的尽职调查并签署?风险提醒书?和合同但委托人在提交申购申请时已持有本份额的除外。销售机构在遵守本合同规定的前提下可以另行规定手续、时间和业务规那么。委托人在提交申购申请或申购预约申请时须按照销售机构规定的方式备足申购资金在提交赎回预约申请时须持有足够的份额余额否那么所提交的申购、赎回申请无效而不予确认

42、。2、申购和赎回申请确实认销售机构受理申购和赎回申请并不表示对该申请是否成功确实认而仅代表销售机构确实收到了申购申请或赎回申请。申购申请、赎回申请是否承受应以份额登记机构确实认为准份额登记机构应在T+2日内进展确认。 理人在日T日处理预约申购日和预约赎回日受理的申购预约和赎回预约申请。理人将T日交易时间完毕前收到申购申请和赎回申请以及T-4日至T-1日收到的、应于T日处理的申购预约申请和赎回预约申请作为当日申请处理在交易时间完毕后收到的申请无效。申购申请采取“时间优先、金额优先原那么进展确认赎回申请按“先进先出的方式处理对超过本规定的委托人人数上限的申购申请不予确认。理人应及时将确认的申购、赎

43、回等数据向托人传送。理人应对份额登记数据的准确性负责由于理人发送的数据不准确所造成的任何损失由理人承担责任。理人、托人根据确认数据进展账务处理。3、申购款项的支付申购采用全额交款方式者在提交申购预约申请时必须备足申购资金含申购费。初次申购的者必须在T-1日交易时间完毕前将申购资金全部打入本募集账户提请理人和委托人关注该等打款时间。追加申购的者必须在T日交易时间完毕前将申购资金全部打入本募集账户；假设资金在规定时间内未全额到账那么申购不成功。假设申购不成功或无效或者在冷静内要求解除合同理人或销售机构将者已缴付的申购金额本金退回者指定的银行结算账户。者将申购资金汇入募集账户时需要备注：“申购+名称

44、。（五） 申购和赎回的金额限制1、者在日首次申购份额的净申购金额应不低于100万元人民币不含申购费且该者应符合相关法律法规、中国证监会及本合同规定的私募合格者。对于已持有份额的委托人其申购份额的每次申购的最低金额为10万元人民币。2、委托人持有的资产净值高于100万元人民币时可以选择全部或部赎回；选择部赎回的委托人在赎回后持有的资产净值不得低于100万元人民币。当理人发现委托人申请部赎回将致使其在部赎回申请确认后持有的资产净值低于100万元人民币的按该赎回日的份额净值*赎回后剩余份额计算理人有权适当减少该委托人赎回的份额直至该赎回申请确认后委托人持有的资产净值不低于100万元人民币。假设委托人

45、持有的资产净值低于100万元人民币含100万元人民币委托人赎回时必须选择一次性全部赎回份额委托人没有一次性全部赎回其持有的份额的理人应当将该委托人所持份额做全部赎回处理。3、理人为保护者权益在法律法规规定的范围内可调整上述规定的数量或比例限制。在调整前应事先书面托人且理人应当提早一个工作日通过信、 、电子邮件、短信、网站等本合同规定的方式之一告知委托人。4、符合?私募?第十三条规定的合格者条件的委托人可不受本第五款所约定的申购、赎回金额的限制。（六） 申购、赎回的费用本申购费率为 此处不填默认为0；赎回费率为 此处不填默认为0。烦请理人补充。如按照持有份额限收取费用那么请以“日而非“月为计量。

46、假设经理人直销机构申购或赎回的本的申购费和赎回费由理人支配使用不列入财产；假设经由代销机构申购或赎回的本的申购费和赎回费可由代销机构支配不列入财产详细以代销协议的约定为准。理人可根据情况自行调低或豁免部者的申购、赎回费用并出具相关委托代销机构假设代销协议对者申购、赎回费的调低或豁免另有规定的从其规定。（七） 申购份额与赎回支付金额的计算方式1、申购份额的计算：申购费=净申购金额*申购费率如有净申购金额=申购金额-申购费申购份额=净申购金额/ T日份额净值申购份额与申购费保存到小数点后2 位小数点后第3 位舍去由此产生的误差计入财产。申购份额与申购费由理人委托外包效劳机构根据者提交的申购申请以及

47、者实际申购成功的份额确定。理人应当自行或委托代销机构及时将者提交的申购数据发送给外包效劳机构外包效劳机构不承担因数据发送迟延给财产或者造成的任何损失。2、赎回款项的计算：赎回总金额赎回份数×T日份额净值赎回费用赎回总金额×赎回费率如有赎回款项赎回总金额赎回费用-业绩报酬如有赎回款项与赎回费用保存到小数点后2 位小数点后第3 位舍去由此产生的误差计入财产。赎回款项与赎回费用由理人委托外包效劳机构根据份额持有人提交的赎回申请以及份额持有人实际赎回的份额确定。理人应当自行或委托代销机构及时将者提交的赎回数据发送给外包效劳机构外包效劳机构不承担因数据发送迟延给财产或者造成的任何损失

48、。（八） 申购资金的利息处理方式本合同当事方均同意申购资金不计算及支付利息。（九） 回绝或暂停申购的情形提请理人注意假设是份额分级还可能包括导致份额配比不满足合同要求的情形。出现以下情形之一理人可以回绝或暂停申购：1、本的委托人人数到达上限200人； 2、不可抗力的原因导致本无法正常运作；3、交易所在交易时间非正常停；4、发生本合同规定的暂停资产估值情况；5、理人认为承受相关申购申请会有损于现有委托人利益的或违犯有关法律法规；6、根据情况理人无法找到适宜的品种或其他可能对业绩产生负面影响从而损害现有份额持有人的利益的情形；7、本合同、法律法规规定或金融监部门认定的其他情形。假设者的申购被回绝应

49、当告知者被回绝的申购金额本金将退还给者不计利息。在暂停申购的情形消除时理人应及时恢复申购业务的并以信、 、电子邮件、短信、网站等本合同规定的方式之一告知者。（十） 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形出现以下情形之一理人可以暂停赎回或延缓支付赎回款项：1、不可抗力的原因导致本无法正常运作；2、交易所在交易时间非正常停；3、发生本合同规定的暂停财产估值情况；4、由股票停牌等原因造成的资产无法正常变现资金缺乏以支付赎回款项时；5、法律法规规定或金融监部门认定的或本合同规定的其他情形。发生上述情形之一且理人暂停赎回的理人应当告知托人、委托人。已承受的赎回申请理人应当足额支付赎回款项；如暂时不能足额支付赎

50、回款项应当按单个赎回申请人已被承受的赎回申请份额占已承受赎回申请总份额的比例将可支付金额分配给赎回申请人未支付部按照该等赎回申请对应日的份额净值计算在后续工作日予以支付。在暂停赎回的情况消除时理人应及时恢复赎回业务的并通过信、 、电子邮件、短信、网站等本合同规定的方式之一份额持有人。（十一） 巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定在存续内的净份额赎回申请超过上一个日总份额的 】可由理人自行填写如10、20。为巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式全额赎回：当理人认为有条件支付份额持有人的赎回申请时按正常赎回程序。延：当理人认为支付份额持有人的赎回申请可能会对资产净值造成较大波动时理人在当日承受赎

51、回比例不低于总份额 】请与上述填写的比例保持一致的前提下对其余赎回申请可以延。对于当日的赎回申请将按单个份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例确定该单个份额持有人当日的赎回份额。份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获部予以撤销。份额持有人未选择撤销的理人对未的赎回份额将在下一个工作日内并以该工作日的份额净值为准计算赎回金额依此类推直至全部完毕为止。如下一工作日非原定日那么理人仅对因巨额赎回延导致的赎回申请进展处理。3、巨额赎回的当发生巨额赎回并且理人应当书面告知托人同时理人应通过信、 、电子邮件、短信、网站等本合同规定的方式之一在日完毕后的3个工作日内及时告知委托人说明有关处理。（

52、十二） 份额的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式将一定数量的份额按照一定的规那么从某一份额持有人账户转移到另一份额持有人账户的行为。非交易过户包括继承、捐赠、强迫执行以及份额登记机构认可、符合法律法规的其他类型。无在上述何种情况下接收划转的主体必须是依法可以持有本份额的合格者。继承是指份额持有人亡其持有的份额由其合法的继承人继承；捐赠指份额持有人将其合法持有的份额捐赠给福利性质的会或社会团体；强迫执行是指机构根据生效文书将份额持有人持有的份额强迫划转给其他自然人、法人或其他组织。非交易过户必须提供份额登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按份额登记机构的规定并按

53、份额登记机构规定的收费。（十三） 份额的冻结与解冻及转让如有本的份额冻结与解冻只包括人民、人民检察院、及其他有权机构依法要求的份额冻结与解冻事项以及份额登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。假设本的份额持有人需要进展份额转让的需事先征得理人、托人的同意详细转让方式、程序和理人的相关职责以届时各方协商一致的安排并严格按照法律法规、监机构及自律组织的要求进展。份额转让须按照业协会要求进展份额登记。转让间及转让后理人应确保持有份额的合格者数量合计不得超过法定人数。（十四） 本如发生份额的非交易过户、冻结与解冻、质押及转让等情形的理人应及时将相关信息及提供给托人。如理人未能及时、准确、完

54、好地提供该等相关信息及由此造成的任何损失或责任由理人自行承担。第八节 当事人及权利义务（一） 份额持有人1、份额持有人概况委托人签署本合同履行出资义务并获得份额即成为本份额持有人。份额持有人的详细情况在合同签署页列示。2、本设定为均等份额。除本合同另有约定外每份份额具有同等的合法权益。3、份额持有人的权利1获得财产收益；2获得清算后的剩余财产；3按照本合同的约定申购、赎回和转让份额；4根据本合同的约定参加或申请召集份额持有会行使相关职权；5监视理人及托人履行理和托义务的情况；6按照本合同约定的时间和方式获得资料；7因理人、托人违犯法律法规或本合同的约定导致合法权益受到损害的有权得到赔偿；8有关

55、法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。 4、份额持有人的义务1认真阅读本合同保证资金的来源及用途合法主动理解所品种的风险收益特征；2承受合格者确认程序如实填写风险识别才能和承担才能调查问卷及时、全面、准确地向理人告知其目的、偏好、限制、财产收入和风险承受才能等根本情况如实承诺资产或者收入情况并对其性、准确性和完好性负责承诺为合格者并按照销售机构的要求提供相关证明； 3以合伙企业、契约等人形式聚集多数者资金直接或者间接于的应向理人充分披露上述情况及最终者的信息但符合?私募?第十三条规定的除外；4认真阅读并签署风险提醒书确认可以承担的所有风险包括但不限于风险提醒书所提及的风险；5按照本合同约定缴纳份额的认购、申购款项承担本合同约定的理费、托费及其他相关费用；6按照本合同约定承担的损失； 7向理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合理人或销售机构履行尽职调查、适当性理和反洗钱审查义务；8不得违犯本合同的规定干预理人的行为；9不得从事任何有损及其他份额持有人、理人理的其他及托人托的其他合法权益的活动；10保守商业机不得方案、意向等；11保证其享有签署包括本合同在内的相关的权利并就签署行为已履行必要的批准或授权手续且签署和履行上述不会违犯任何对其有约束力的法律法规