中建六局项目目标责任管理办法

1、中国建筑第六工程局工程目标责任治理方法中国建筑第六工程局工程目标责任治理方法第一章总那么第二章目标责任治理第三章风险抵押治理第四章工程本钱动态调整第五章工程考核及兑现第六章申诉第七章附那么第一章总那么第一条目的及依据为标准工程目标责任治理、工程本钱核算体系,进一步增强工程精细化治理,建立健全工程鼓励机制,提升工程治理水平,明确工程的责权利提升企业经济效益,结合工程局工程治理的实际情况,制定本方法.第二条适用范围本方法适用于工程局及各子(分)公司所属工程.其中专业工程指装饰工程和安装工程.第二章目标责任治理第三条各级层面相关机构及责任?工程部责任书?明确公司与工程部的责、权、利关系及工作目标,由

2、企业与工程经理签订,是工程部考核评价兑现的重要依据.1.局总部责任与权利(1)制定工程目标治理文件并贯彻实施(2)组织对公司、工程进行检查、指导和效劳(3)组织对公司风险抵押交纳及兑现情况进行检查、指导和考核.2 .公司的责任与权利(1)组织工程承包合同、分包合同的签约和交底.(2)组建工程部,并对工程部成员进行监督、考核、调整.(3)建立工程本钱测算治理体系,编制“分包指导价,根据标价别离的原那么,公平、合理、科学测算工程责任本钱,确定工程治理目标,组织签订?工程部责任书?.(4)协调工程生产资源的配置.为工程提供资金保证.按有关规定组织对工程所需的劳务队伍、专业分包队伍、主要材料、机械设备

3、、周转料具等生产要素招标.授予工程部限额以下材料、机具、设备等的采购权.(5)定期检查、指导、协调、效劳工程各项治理工作.(6)指导和协助工程办理竣工结算和催收工程款工作.(7)对?工程部责任书?的完成情况进行考核,根据考核结果,提出奖惩意见,对工程部进行奖励或处分.3 .工程部的责任与权利(1)代表企业全面实施工程治理,履行工程施工合同和总包治理职能,维护企业合法权益.(2)严格遵守国家和地方法律法规及企业有关规章制度,接受企业、上级单位、地方政府及其它主管部门的检查、监督和审计.(3)执行工程局及公司有关规章制度,保证施工治理高效有序.(4)参与?工程责任书?中责任目标确定,并负责全面实现

4、各项责任目标.负责对责任目标进行分解,并形成由工程经理与各岗位人员签订的?工程岗位目标责任书?.(5)负责编制工程分包方案,提出分包需求申请并参与分包商选择.(6)负责编制物资(设备)需求方案,参与分供商选择.(7)负责工程资源的使用调配.(8)负责分包商的进场、退场及使用治理,负责对在用分包商月度考核评价及退场考核评定工作,对不服从治理的分包商有处分和清退的权利.(9)负责分包结算及农民工工资的支付治理.(10)负责工程全过程商务筹划工作,及时办理签证索赔手续.(11)及时开展工程本钱分析活动,保证工程本钱受控.根据施工合同约定及时回收工程款.(12)认真执行企业各项治理规定和办事程序,按时

5、编制各项方案、报表和建设工程资料,如实反映工程施工的真实情况,保证工程始终处在本单位的治理、限制之下.(13)及时办理工程交工验收、备案评优、竣工结算.(14)全面完成?工程部责任书?的各项责任指标,享有奖励兑现的权利.第四条目标本钱确定依据1 .投标书,包括商务标、技术标及投标本钱测算等资料；2 .工程施工合同,协议书、招标文件、投标答疑、图纸会审、往来函件、会议纪要等；3 .企业内部有关文件规定；4 .经批准发布的?工程筹划书?；5 .企业动态更新的“分包指导价；6 .经批准的施工组织设计；7 .生产要素询价资料、分包分供合同；8 .企业其它费用支出标准；9 .施工图预算和工料分析；10

6、其它可作为本钱测算的资料和数据.第五条目标本钱测算分工1 .子分公司商务合约部门收到市场部门资料后,牵头组建目标本钱测算小组,对各项工作进行分解和分配,并报子分公司领导审批.测算小组成立后,子分公司商务合约部门牵头编制施工图预算,相关部门编制各项资源配置方案.2 .方案评审子分公司工程治理部门在收到各项资源配置后,组织商务合约部门、技术部门、安质环部门、物资部门、综合办公室等相关部门负责人和公司领导召开方案评审会,评定工程的各项资源配置、施工方案、分包分供模式等.3 .目标本钱确定1根据评审会确定的各项资源配置,各部门完成业务模块的询价和费用核定工作.2商务合约部门汇总各项费用核定表,复核各项

7、费用,编制?工程目标本钱测算比照表?,并对目标本钱和投标本钱的差异进行比照分析.参见?投标本钱与目标本钱差异分析表?.4 .目标本钱测定时间(1)工程施工合同签订或工程开工后,特大型工程40天以内,大型工程30天以内,中小型及以下工程20天以内；(2)三边工程可分段测算,遇特殊情况可适当延长,原那么上不超过90天；(3)按定额计价工程,可根据定额计价的市场盈利水平在工程开工后30天内暂定工程净利润额(工程净利润率)并签订?工程部责任书?,等工程图纸和清单确定后,在第(1)规定的时间内完成工程目标本钱测定.第六条工程部责任书签订子(分)公司工程治理部门牵头、其他部门配合拟定工程治理目标,主要包括

8、本钱目标、工程最终利润目标、质量目标、工期目标、资金治理目标、物资治理目标、平安文明施工及环境保护目标、科技工作及竣工资料归档目标、结算目标等.责任书按流程审批通过后,由工程部负责目标分解实施,参见?工程部责任书治理流程图?.1 .治理目标确定原那么全面满足工程施工合同约定的根本目标；全面满足?工程筹划书?要求；在工程部责任范围内并可控；与工程组织治理模式相匹配：符合企业内部各项治理要求和工程实际情况；可量化和评价；工程部参与确定.2 .治理目标确定内容(1)本钱目标：商务合约部门根据目标本钱测算及商务筹划书拟定.(2)工程最终利润目标：商务合约部依据合同收入及本钱目标拟定.(3)质量目标：质

9、量治理部门拟定,所有类型工程整体质量必须保证合格,有创优要求的工程必须在责任书中明确.(4)工期目标：工程治理部门拟定,合同约定的工期目标必须保证实现.(5)资金治理目标：资金部门拟定,主要包括按合同约定回收工程款、安排工程资金支付、资金集中治理等.(6)物资治理目标：物资部门根据工程物资筹划拟定,主要包括物资消耗目标等.(7)平安、文明施工及环境保护目标：安质环部门拟定,杜绝死亡和重伤事故,严格限制工伤率,满足合同约定的平安、文明施工及环境保护目标.(8)科技工作及竣工资料归档目标：技术部门拟定,工程竣工资料须在竣工验收后三个月内移交归档.(9)结算目标：工程经理是竣工结算和收款的直接责任人

10、,商务合约部门根据子(分)公司规定并结合工程情况拟定.负责牵头编制工程预(结)算书与工程材料总需用方案.3.工程部责任书编制1工程部责任书应包括如下内容：工程概况、组织治理模式、工程责任目标、责任与权利、风险抵押金缴纳、考核兑现及其他事项.2子分公司工程治理部门在核定各项治理目标后起草工程部责任书.4 .工程部责任书审批?工程部责任书?经子分公司相关部门评审,报子分公司总经理审批.特殊工程工程局要求评审的工程、工程局直属工程须报工程局审批.参见?工程部责任书评审表?.5 .工程部责任书签署工程部责任书经审批后3天内,企业与工程经理完成责任书签订.6 .工程部责任书分解工程部签订工程部责任书后,

11、在30天内将责任目标进行分解,与工程治理人员签订?工程岗位目标责任书?.子分公司监督实施.第三章风险抵押治理第七条风险抵押金缴纳1 .治理责任工程风险包括工程经营风险和工程治理风险,按“两层治理、标价别离原那么,公司承当经营风险,工程部承当工程治理风险.工程治理风险执行工程部集体风险抵押金制度.2 .缴纳标准1工程工程规模分类工程级别大型一级大型二级中型三级中型四级小型五级小型六级建筑面积万m2或5且50>15且<25>10且<15力且10或且5且<2工程造价亿元*0著且10用且5或且3高且2>0.5且<1且<0.5专业工程亿元或且3/且<

12、2力.5且<1用.3且<0.5>0.5且<0.3且<0.3代码BB01B02B03B04B05B06B07注：工程规模以建筑面积或工程造价其中一项按就高不就低的原那么划分类别.2工程风险抵押金缴纳标准工程级别一级二级中型三级中型四级小型五级小型六级缴纳总额万元7050352515108注：对于特大型工程,上述标准为抵押金总额的下线3工程风险抵押金缴纳比例参照表序号职务风险抵押金缴纳比例1工程经理工程班子成员总数4人30%工程班子成员总数w3人40%2工程班子其它成员工程班子成员总数?4人55%工程班子成员总数W3人50%3工程部门负责人工程班子成员总数?4人15%

13、工程班子成员总数W3人10%注：1.“工程经理一职如果在工程中真正行使工程经理的责任,那么按表中上缴比例缴纳；否那么,不缴纳,改由在工程部行使工程经理职能的执行经理,按工程经理的缴纳比例缴纳；2.工程班子其它成员及工程部门负责人缴纳比例原那么实行平均分配；当工程部设专职书记时,项目书记缴纳比例高于班子其它成员5%.中途调入人员和新晋升的领导班子成员,所缴抵押金按其岗位应缴纳额度与本人所在工程未施工产值和总产值的比例乘积计算.(4)各项责任目标所占风险抵押金总额的比例：责任本钱目标40%;最终利润目标占10%;质量、工期、资金、物资、平安文明及环保、科技及竣工资料归档目标各占7%;结算目标占8%

14、.3 .缴纳时间自工程部责任书签订之日起,特大型和大型工程30日内一次性交清；其他工程20日内一次性交清.工程部门负责人如参加工作缺乏五年、经济确有困难无法全额交清的,应至少缴纳抵押金总额的50%,缺乏局部,由本人提出放弃相关权利的书面说明后,经工程经理批准后,根据业务线管理原那么,由分管部门负责人的班子成员补足,并享受相应兑现权利.第八条风险抵押金退还工程风险抵押金退还实行节点退还.原那么设四个节点进行退还1 .工程下部结构专业工程按责任书约定的节点完工的下一季度初,由工程部根据上季度核算情况,提出申请,经子分公司工程治理部门牵头审核并确定工程满足合同履约及工程部责任书要求,报经子分公司领导

15、审批后15天内返还风险抵押金的15%.参见?工程风险抵押金退还申请表?.2 .工程主体专业工程按责任书约定的节点完工,由工程部提出申请,经考核确定工程满足合同履约及工程部责任书要求,经子分公司审核、审批后15天内累计返还风险抵押金的30%.3 .工程竣工验收合格后,由工程部提出申请,经确定工程满足合同履约及工程部责任书要求,经子分公司审核、审批后20天内累计返还风险抵押金的60%.4 .竣工结算后经审计,未完成工程目标本钱和目标利润,风险抵押金不予退还,所剩40%风险抵押金冲减本钱.5 .竣工结算后经审计,工程全面完成工程履约和本钱管控指标,符合抵押金退还条件,由工程部提出申请,子分公司审核、

16、审批后15天内退还.6 .中途调离人员退还风险抵押金,由本人提出申请,工程经理签字,报子分公司审批后退还.退还时需暂扣已完工程相对应的抵押金,待节点考核后,按考核结果退还此局部抵押金.7 .中途擅离职守或脱岗人员,不得退还风险抵押金.8 .风险抵押金退还时实行本息一并退还,退还时由财务部门按每次退还当期银行贷款利率计息后,本息一并退还.9 .对工期2年以上的大型特大型工程,可在竣工验收前适当增设退还节点,增设节点应在工程部责任书中予以明确.第四章工程本钱动态调整工程在施工过程中,发生非工程可控费用增减变化时,工程部应及时向子分公司报送目标本钱调整申请,子分公司按规定审核并给予调整,工程部责任书

17、的上缴指标不变.经审批调整的目标本钱作为工程成本分析和考核的依据.参见?目标本钱动态调整流程图?.第九条本钱动态调整范围1 .由子分公司招标确定的人、材、机、分包单价,根据合同单价据实调整.2 .业主、设计院、监理等相关单位签字确认的设计变更、现场签证、技术核定单等,根据目标本钱测算原那么和水平予以调整.3 .治理费用和举措费用遵循谨慎调整原那么,发生变化时,仅合同收入己得到业主认可相应调整且经子分公司核定后,可给予调整目标本钱.4 .其它非工程可控本钱发生变化,并经子分公司核定的,根据目标本钱测算方法予以调整第十条本钱动态调整及审批1 .工程部按季度节点根据实际情况,于月度25号提出?工程目

18、标本钱动态调整表?.2 .审批权限：工程调整目标本钱,由子分公司商务合约部门牵头审核,子分公司领导审批后执行目标本钱调整形成台账记录；工程局直属工程调整目标本钱,由工程局商务合约部门牵头审核,工程局主管领导审批后执行目标本钱调整形成台账记录.第五章工程考核及兑现工程考核兑现包括季度考核兑现、工程专项创效考核兑现、节点考核兑现和最终考核兑现.企业层面人员不得以任何理由参与工程兑现奖金分配,也不得从工程最终效益中再次提取奖金,否那么按违纪处理.第十一条季度考核兑现季度考核兑现在每年一、二、三、四季度末进行,以当期自行完成产值为基数,结合治理指标考核确定.1 .兑现计算标准季度兑现奖=工程季度绩效薪

19、标准额x季度绩效奖励系数季度绩效奖励系数=完成产值难易系数X完成目标产值比例X产值过程系数工程季度绩效薪标准额确定：由企业层面人力资源部门确定完成产值难易系数确定：根据工期定额、业主工期要求以及企业下达的产值方案根据难易程度分为三档：容易0.60.9,标准0.91.1,困难1.1 1.3.完成目标产值比例确定：工程经理部季度实际完成产值占企业下达的季度产值指标的比例.产值过程系数确定：根据工程特点对工程在开工、正常施工及收尾阶段进行产值系数确定.开工准备阶段一般可确定为13个月,系数可确定为0.60.9;正常施工系数可确定为1.0;收尾阶段可确定为24个月,系数可确定为0.90.6.其中：由业

20、主指定的专业分包产值不作为工程考核范围.2 .兑现条件工程已签订工程部责任书和足额交纳风险抵押金,在每季度次月5日前内完成季度经济活动分析,工程治理受控,并向子分公司工程治理部门提交?工程季度兑现申报审批表?.子分公司工程治理部门收到申请后,牵头组织商务合约部门、人力资源部门主配合对工程治理目标进行考核,并在10天内出具考核意见.3 .兑现原那么根据人力资源部门确定的工程每位员工的季度绩效奖标准乘以季度绩效奖励系数.4 .兑现审批季度考核兑现报子分公司领导审批.经审批的考核兑现结果由子分公司工程治理部门归档备案.参见?工程季度考核兑现发放台账?.5 .兑现发放季度考核兑现审批后15日内,子分公

21、司人力资源部门负责审核造表,经分管领导审核后,报子分公司总经理审批后,由资金部门负责发放.第十二条专项创效考核兑现1 .专项创效内容为：通过商务筹划,扭亏为盈的分局部项工程；通过设计变更、签证或价风格整等方式取得良好经济效益的分局部项工程；通过优化施工方案降低工程本钱的分局部项工程；新技术、新工艺、新材料、新设备应用取得良好经济效益的分局部项工程；通过节能减排方式降低项目本钱的分局部项工程.2 .奖励的范围：通过工程专项创效,分局部项工程取得净利润率10%以上,对超过10%的利润进行考核奖励.奖励金额：专项创效奖=专项创效超额利润X奖罚比例序号创效超额利润括号中为专业工程标准奖励比例1100万

22、元以下50万元以下10%2100500万元50200力兀以下7%3500万元以上200万元以下5%说明：专项创效奖超额累进计算方式如某非专业工程,分局部项工程批准工作量4500万元,工程本钱3000万元,工程利润1500万元,项目禾J润率33.3%,其中对超额利润4500万元X23.3%=1048万元进行奖励,奖励金额为：奖金=100Xl0%+400X7%+548X5%=65.4万元；单项奖励100万元封顶3.兑现分配原那么序号奖励部门奖金比例奖励人员奖罚比例1牵头部门50%主要人员70%配合人员30%2配合部门30%主要人员70%配合人员30%3其它部门20%4.兑现审批专项创效按规定取得相

23、应的效益后,在15天内完成分局部项工程经济分析后,向子分公司商务合约部门提交?工程创效考核兑现申报审批表?,公司组织相关责任部门对专项创效取得的效益进行评估考核,并在15日内出具评估考核意见,并报主管领导审核,审核后再报子分公司总经理审批,经审批的考核结果由子分公司工程治理部门归档.5 .兑现发放在审批后15日内按奖励分配原那么发放.发放时由子分公司人力资源部门负责审核造表,分配表经分管领导审核后,报子分公司总经理审批后,由资金部门负责发放第十三条节点考核兑现节点考核兑现严格执行已签订的工程部责任书.兑现奖励包括目标成本节约奖和单工程标奖.节点设置由各子分公司根据工程特点在工程部责任书中约定.

24、原那么上每年年底必须进行节点考核兑现,对于当年开工当年竣工的工程不进行年底节点考核兑现.参见?本钱治理考核流程图?和?过程考核兑现流程图?.工程节点考核兑现奖=目标本钱节约奖+单工程标奖-核算期前工程节点累计已兑现额1 .目标本钱节约奖=目标本钱-实际本钱X奖罚比例奖罚比例确定：序号超额利润括号中为专业工程标准奖励比例1100万元以下50万元以下10%2100500万元50200力兀以下7%3500万元以上200万元以下5%说明：目标本钱节约奖采用超额累进计算方式,单次目标本钱节约奖100万元封顶.2 .单工程标奖：包括?工程部责任书?中约定的商务筹划目标、质量管理目标、工期治理目标、平安治理

25、目标、资金治理目标、物资治理目标、环境保护及文明施工治理目标、科技工作目标、结算指标奖励等.奖励标准执行工程局及公司的相关专业的治理制度3 .兑现分配的原那么所有工程普通员工奖金占奖金总额的20%30%,每位员工的奖金额由工程领导班子考核确定；工程部门经理及工程领导班子奖金占奖金总额的80%70%,每人应发放金额按上缴风险抵押金比例计算.4 .兑现审批工程部在工程节点完工后,15天内完成阶段经济活动分析,并向子分公司提出兑现申请,公司组织相关责任部门对工程治理目标进行考核,并在15日内出具考核意见,并报主管领导审核后报子分公司总经理审批,经审批的考核结果由子分公司工程治理部门归档,报工程局工程

26、治理部门备案.参见?工程节点考核兑现发放台账?.5 .兑现发放在审批后15日内按奖励分配原那么发放.发放时由子分公司人力资源部门负责审核造表,分配表经分管领导审核后,报子分公司总经理审批后,由资金部门负责发放.第十四条最终考核兑现工程竣工结算办理完后,企业对工程各项治理指标实施最终考核兑现.1 .兑现计算标准最终兑现奖=根本奖励+目标本钱节约奖+单项奖+超额利J润奖-核算期前工程节点累计兑现额1根本奖励：根本奖励由两局部组成,一局部是完成工程本钱目标,奖励额为风险抵押金的2倍；另一局部是完成工程利润目标,奖励额为风险抵押金的2倍.2其中目标本钱节约奖、单项奖与工程节点考核兑现奖励计算标准一致.

27、超额利润奖：奖励金额=超额利润x奖罚比例序号超额利润括号中为专业工程标准奖励比例1100万元以下50万元以下10%2100500万元50200力兀以下7%3500万元以上200万元以下5%说明：超额利润奖采用累进计算方式如某非专业工程,实际利润指标超出目标利润指标550万元,其中对超额利润550万元进行奖励,奖励金额为：奖金=100Xl0%+400X7%+50X5%=40.5万元2 .兑现封顶工程最终兑现封顶数额参照表工程级别一级二级中型三级中型四级小型五级小型六级兑现封顶总额力兀350250175125755040注：如果工程净利润率超过15%,可申请总经理特别奖,含兑现奖金额度可限制在60

28、0万元以内3.兑现条件工程工程结算办理完成后,进行工程最终经济活动分析,总结工程管理经验,向子分公司提出最终考核兑现申请,并确定己具备以下条件：签订了?工程部责任书?、按规定交纳风险抵押金；完成?工程部责任书?规定的内容；工程部完成了工程档案移交及工程部总结,满足合同及企业要求；工程保函已撤销或工程保证金已收回；对内、对外各种结算完毕,债权债务关系明确,完成本钱复原分析；工程尾款及保修款清收完毕；完成工程效益审计；完成企业规定的其它条件.4 .兑现分配的原那么所有工程普通员工奖金占奖金总额的20%30%,每位员工的奖金额由工程领导班子考核确定；工程部门经理及工程领导班子奖金占奖金总额的80%70%,每人应发放金额按上缴风险抵押金比例计算.兑现审批5 .兑现审批符合兑现条件后,30天内审计部门出具审计意见和兑现结果,由子分公司领导审批.考核兑现结果由审计部门归档.6 .兑现发放在审批后15日内按奖励分配原那么发放.发放时由子分公司人力资源部门负责审核造表,分配表经分管领导审核后,报批子分公司总经理审批后,子分公司资金部门30日内组织资金予以兑现.并报审计部门备案第十五条工程目标责任处分1 .经济处分经公司审计,工程未完成目标本钱和目标利润,风险抵押金不予退还,所有风险抵押金冲减本钱.2 .免职处分工程部治理人员发生以下情况之一将对