SDLQP092010采购控制程序

1、1目的本程序规定了对供方进行评价和选择及对采购物资的采购控制要求，确保本公司所采购的物资符合规定要求。2 范围本程序适用于对提供物资的供方进行评价、选择及采购过程的控制。3 职责3.1采购部为采购控制的归口管理部门，负责组织对供方进行评价和选择，根据评价结果建立合格供方名录，根据采购需要编制订购单，并实施采购。3.2品质部、生技部参加对供方的调查和评价工作。3.3品质部负责编制采购物资质量要求，并组织采购物资的验收工作，协助采购部处理原材料的质量问题。3.5总经理负责供应商评审表、申购单的批准。4工作程序4.1物资的分类为了确保采购物资符合要求，根据采购物资对产品加工过程或最终产品的影响程度，

2、本公司对采购物资进行分类，以便采用不同的控制程度进行管理：A类产品：认证产品（强制性）的关键件（安全件）。B类产品：非认证产品的主要原材料和零部件。C类产品：辅助材料。4.2 A、B类物资供方选择原则供方选择是通过对供方的评价来选择,以确保采购物资的质量，同时避免了采购工作盲目性和随意性。供方选择符合以下五个原则：即质量要保证、价格要合理、交货要及时、服务要周到、就近不就远。对新增的供方要具备上述原则外，还要满足下列条件：a. 具备国家工商行政管理部门核发的有效营业执照；b. 具备相应生产、加工、经营范围；c. 具备良好的质量信誉和资信状态；d. 具备规定的生产、加工、经营资格证书（如3C认证

3、证书等）。4.3供方的初选对已建立供货渠道的供方，采购部将供应商评审表寄给供方，再根据返回的信息和历年进货记录及历年生产中反映的产品质量情况、交付时效、服务质量、价格水平等信息从中初选出供方。对要新建立进货渠道的供方，采购部不仅要根据供方选择原则进行考虑，还要组织品质部、生产部对其供货能力和质量管理体系进行调查评价。必要时，在供方货源处，抽取一定数量的物资进行检验、试验或试用，以此作为评价和初选供方。具体做法如下：a）调查小组向其索取第二方或第三方质量管理体系审核报告、或质量管理体系认证证书、或其它的认证证书，如不具备该文件，按b）条进行；b）组织现场调查供方的能力和质量管理体系运行情况，并做

4、好供应商评审表。能力调查，主要是对供方的产品质量、生产能力、技术水平等方面进行调查。质量体系调查参照ISO9001标准；c）调查小组在货源处，随机抽取样本，按公司的检验计划和采购物资质量要求进行检验或验收，需要时进行试用，以确定产品质量，相关部门做好样品的检验或试用记录。4.4 供方评价和选择采购部组织品管部、生技部对供方进行评审。评审内容包括以下部分或全部 ：a. 程序、过程的要求和提供合格产品、服务的能力；b. 生产能力、技术水平、设备水平；c. 金融实力，商业信誉；d. 供方人员资格；e. 有关法定检验机构进行的监督检验报告；f. 供货记录所反映的产品质量、在生产中实物的实际质量；g.

5、已证实的质量体系认证证书或质量体系审核报告。参加评审人员根据提供的供方资料和调查表的有关信息，并结合上述的评审内容，逐一对初选供方进行评定，并在评审栏目上签署评定意见并签名。评审人员对其评审结果负责。评审通过后，报总经理批准后正式成为合格供方。采购部将取得合格供方资格的供应商以质量能力进行排队，建立合格供方名录。名录经总经理批准发布。4.5 A、B类合格供方档案的建立本公司对列入合格供方名录的供方，采购部应逐一对合格供方建立档案，并对其进行管理和分析，为以后择优采购积累资料。合格供方档案包括：资料和质量记录，如合格供方提供的资质资料、供应商评审表、以及供方供货情况记录及不合格记录等。4.6 A

6、、B类合格供方的控制若发现进货检验或验证为不合格品时，采购部负责通知供方，要求限期提高产品质量，对无明显改进的上报总经理批准取消其合格供方资格。采购部负责保管不合格的进货检验报告及处理记录，以便作为年度复评的信息。采购部随时跟踪供货的交货质量、交付时效、交付数量、服务质量等有关信息，对供方进行监督和控制，一旦发现问题，也按上述原则取消合格供方资格。每年末或初，采购部根据合格供方档案资料中的有关信息，对合格供方名录中的供方进行年度考核，不合格的取消其合格供方资格。4.7 提供C类物资供方的控制对于提供C类物资的供方可不按评价程序进行控制，但须登录于合格供方名录。4.8采购的实施采购信息a.需求部

7、门部根据要求提出采购申请，并填写申购单，经总经理批准后交采购部。b.采购部负责编制订购单，并确保采购单所规定的采购要求是充分与适宜的。c.采购单应明确供方或品牌、产品品名、规格/型号、数量、交货日期、质量要求、验收标准等。A、B类供方应从 合格供方名录中选择。d.需要时，与供方签订采购合同或技术协议书，明确采购产品的质量要求、验收标准、不合格品的处理方式及有关的经济责任等，适当时还包括产品、程序、过程、设备的批准要求、人员资格的要求、质量管理体系的要求等。采购合同或技术协议书经总经理批准后实施。采购合同的拟制应符合国家经济合同法有关条款的规定。采购的实施a.采购人员按订购单实施采购。需要时拟制

8、采购合同并交总经理审批。b.对于C类物资的采购，由授权的采购员根据订购单从市场上货比三家进行采购。c.当急需要到合格供方名录外的供方采购A类原料时或需采购其它品牌（厂家）时，采购部应先通知供方提供样品，经质量部检验和生产部试用，合格的呈交总经理批准，才可从其采购。若样品检验或试用不合格的不能从其采购。当要新增为合格供方时应按本程序4.14.4条执行。4.9采购产品的验证采购产品的进厂检验按产品的监视和测量控制程序进行。当公司需要在供方货源处对所采购的产品进行验证时，应在订购单或采购合同中明确规定验证的安排和产品放行方式，验证工作由质量部进行，并做好验证记录。当顾客要求对供方的产品进行验证时，采购部应在订购单或采购合同中规定验证的安排和产品放行的方式。公司不把顾客的验证作为减轻提供可接收产品的责任，也不作为事后顾客不能拒收产品的理由。4.10当采购的产品检验不合格，质量部及时将信息通知采购部，采购部负责与供方协调处理。具体按不合格品控制程序执行。4.11有关采购过程的记录由采购部按质量记录控制程序管理。5 引用文件 质