不合格品纠正与预防措施控制程序文件

1、 不合格品、纠正与预防措施控制程序0 目的0.1 对不合格品进行控制，防止不合格品转序或交付;0.2 消除实际/潜在不合格原因，防止不合格的发生。1 适用围1.1 工程/工序不合格品的控制;1.2 实际/潜在不合格原因的控制。2 术语和定义2.1 采用GB/T19001-2000标准中的术语。2.2 重大不合格品：直接经济损失在10万元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接经济损失在5千元以上的，不满10万元的不合格品。2.4 不合格品的处置：包括返修、返工、降级使用、报废、请求顾客让步接收等形式。 2.5 相关部门:指集团公司工程部、设物部。2.6 质量报表：在本程序中指“工程质量事故情

2、况统计表”、“工程质量事故件名表”、“竣工验收单位工程件名表”、“工程质量统计表”、“工程试验资料统计表”。2.7 质量信息：包括质量报表，安全质量周报，影响工程质量的施工过程/作业的质量记录，顾客意见,外部质量信息等。3 职责3.1 总经理：主持直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品的评审。3.2 总工程师:主持重大不合格品的评审，审批重大不合格品的处置方案/纠正措施。3.3 生产副总经理、总工程师: 审批各自负责围的预防措施。3.4 安质处3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品报告；3.4.2组织、参加重大不合格品的评审;3.4.3制作分发重大不合格品报告的审批意

3、见;3.4.4确认重大不合格品的验证记录。3.5 相关部门3.5.1收集质量信息,分析、制定本系统围实施的预防措施，并督导实施。3.5.2验证预防措施实施效果。3.6项目部3.6.1对不合格品进行评价;3.6.2对一般不合格品进行评审,审批处置方案,验证处置结果；3.6.3上报重大不合格品报告;3.6.4制定所辖围的纠正/预防措施,并批准实施;3.6.5验证纠正/预防措施实施效果;3.6.6收集质量信息,并将质量信息与时反馈相关部门。4 工作程序4.1 不合格品的标识、记录、隔离4.1.1工程/工序不合格品,由项目部负责记录,填写“不合格品报告”，项目部工区实施标识、隔离；4.1.2标识的方法

4、：挂牌或写字标识，红色写明“不合格”，并注明围/数量等。当不会发生误用时，也可以记录标识。4.2 不合格品的评价由项目部对不合格品进行评价,判定损失金额。4.3 不合格品的评审4.3.1一般不合格品由项目部组织评审，确定处置方案;当需要采取纠正措施时，同时制定纠正措施，并批复实施。4.3.2发生重大不合格品时,项目部24小时报告安质处,安质处接报告后二日组织相关部门、项目部进行原因调查；在总工程师主持下进行不合格品评审（需要时,邀请有关部门、专家参加）, 确定处置方案和纠正措施。由安质处将总工程师的审批意见下达到项目部。当发生直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品时,由

5、总经理主持重大不合格品的评审事宜。4.4 不合格品的处置/纠正措施4.4.1工程/工序不合格品的处置/纠正措施，由项目部负责实施;4.4.2项目部对不合格品的处置/纠正措施实施结果进行验证,验证当日填写“不合格品验证记录”。当验证结果未达到预期要求时，重新执行本程序的4.3;4.4.3重大不合格品的“验证记录”于验证后的次日报送安质处，安质处对“不合格品验证记录”进行确认。一般不合格品的“验证记录”，由项目部进行确认。并于3日，将确认后的“不合格品报告”报安质处一份。4.5 不足5千元的不合格品,由项目部安排专人负责评价、处置、验证、记录等。当需要采取预防措施时,执行本程序4.8。4.6 产品

6、交付以后发现不合格品时的评价/评审与处置/纠正措施4.6.1相关产品交付以后，经营部得到发现不合格品的信息后与时向总工程师报告，同时通报给工程部、安质处和原施工单位。4.6.2 由安质处组织工程部、经营部对交付以后的不合格品进行评价,判定损失金额。4.6.3 如属一般不合格品由安质处组织工程部、经营部进行评审，确定处置方案;当需要采取纠正措施时，同时制定纠正措施。 4.6.4 如属重大不合格品时,安质处获得信息后二日组织相关部门进行原因调查；在总工程师主持下进行不合格品评审（需要时，邀请有关部门、专家参加）, 由工程部确定处置方案和纠正措施。如属直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响

7、的重大不合格品时，由总经理主持重大不合格品的评审。4.6.5 产品交付以后发现的不合格品的处置/纠正措施,由指定的施工单位负责实施。4.6.6安质处组织工程部、经营部对产品交付以后发现的不合格品的处置/纠正措施实施结果进行验证,验证当日填写“不合格品验证记录”。当验证结果未达到预期要求时，重新执行本程序的4.6。4.7 质量信息的收集、分析与整理4.7.1相关部门、项目部分别收集质量信息，并进行分析、整理。4.7.2项目部将整理后的质量信息与时反馈到相关部门。并按本程序的2.6、2.7向安质处定期上报质量报表、质量信息。 4.7.3相关部门、项目部充分考虑潜在不合格的重要性以与消除其原因所承受

8、的风险程度,确定是否采取预防措施，需要在本系统/所辖围采取预防措施时,执行本程序4.8；不需要时执行记录控制程序。4.8 当决定采取预防措施时：4.8.1相关部门、项目部组织对潜在不合格进行原因分析,并做好记录;4.8.2 相关部门、项目部针对原因分析，制定预防措施，经主管领导批准后,制作分发,并督导实施;4.8.3实施预防措施的部门、项目部应指定专人负责组织实施，并做好实施过程的相关记录。4.8.4 制定预防措施的部门、项目部应按要求验证实施效果, 并形成记录;4.8.5 预防措施涉与到管理体系文件更改时，措施的制定部门/项目部应提醒审批人，并通知文件拟制部门加以修改，执行文件控制程序;4.

9、8.6 当预防措施验证无效或未达到预期的基本要求时，重新执行本程序的4.8。4.9 安质处每年检查一次本程序的执行情况，并形成记录。4.10 本程序运行过程中产生的质量记录执行记录控制程序5 相关/支持性文件5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01）5.3 记录控制程序（ZS/CX/SB02）6 相关记录6.1 质量报表(二级)6.2 不合格品报告(二级)6.3 质量信息(二级)6.4 预防措施(二级)6.5 预防措施效果验证报告(一级)7 附表/附录7.1 不合格品报告 7.2 工程质量事故情况统计表7.3 工程质量事故件名表6 / 7S/CX/

10、AZ01-1不合格品报告编号： 报告单位品 名不合格品 产 生时间价 值地点责任单位不合格品发生经过（可另附页）： 签字 年 月 日评审结果： 年 月 日处置方案/纠正措施： 年 月 日审批意见： 年 月 日验证记录：单位 签字 年 月 日确认 单位 签字 年 月 日S/CX/AZ01-2工 程 质 量 事 故 情 况 统 计 表填报单位（盖章）： 年 季度 编号：项 目无重大、一般事故天数质 量 事 故损失金额元 事故次数其中原 因 分 析重大一般违反基建程 序材料设备设计勘 察施 工测量错误勘探错误不 按 图 施 工测 量 放 样 错 误技 术 交 底 不 清施 流工 程工 不 艺 当不 按 规 则 操 作工 程 试 验 错 误施 工不 中当 防护 其 它 单位负责人： 统计负责人： 填报人： ： 报