乳业集团质量监督考核细则

1、质量监督考核细则受控状态：受控号：编制：审核：批准：发行版本：1第0次修订质量体系三层文件GZ/CW.02.09（编号）质量监督考核细则第 1 版第 0 次修订发布日期 2009-10-10编写温慧颖审核刘威批准汤华京实施日期 2009-10-10第一章：总则第二章：监督机构2009-10-10发布2009-10-10实施第三章：监督办法第四章：日常监督内容及相应处罚标准第一节辅料及辅料库房监督内容及处罚标准第二节原料奶监督内容及处罚标准第三节生产加工、待检中，放行前整个过程的监督内容和处罚标准第三节成品的监督内容和处罚标准第五节物流、销售过程及成品库房监督内容和处罚标准第六节化验员、工艺员、

2、品控员监督内容和处罚标准第七节管理人员监督内容和处罚标准第五章：原辅料、半成品、成品质量问题奖罚标准第一节原辅料质量问题奖罚标准第二节灌装、包装，入成品库前产品质量问题奖励标准第三节产品入成品库后，出厂前质量问题奖罚标准第四节厂外产品质量问题奖罚标准第五节批量质量问题处罚标准第六节质量投诉处罚第七节质量奖励标准第六章：附则第一章总则第一条为保证食品安全，提高产品美誉度和忠诚度，打造“质量”核心竞争力，全面贯彻ISO9001、HACC 咂量管理标准，确保公司的原材料质量标准、 产品质量标准、产品工艺规程等相关的技术文件和要求的贯彻落实，使公司的质量管理标准化、正规化，特制定本细则。第二章监督机构

3、第二条质保部是公司具有质量检测、监督、跟踪、反馈、查处等职能的综合质量管理部门，具有相对独立的执法权力。对原料入厂、生产过程、产品出厂、产品防护等具有监督权、检验权、否决权、知情权和处罚权。第三条质保部的监督职责（一） .负责公司质量管理工作，从原料奶入厂、生产加工、储存、运输、销售，直至终端客户全过程的质量监督管理工作。（二） .提出或反馈质量目标中未达标的项目，对违反工艺或相关质量保障措施规定，以及厂内发现的和市场反馈的质量问题进行确认，明确责任部门和责任人，并提出处理意见，报主管副总审批，重大质量事故（指给公司造成一万元以上损失或对公司声誉产生严重影响的）的处理意见，报总经理审批。（三）

4、 .依据审批后的处理报告，通知责任部门（或投诉部门）和财务部等相关部门，并监督整改措施的实施情况。（四） .对责任者或顾客提出的申诉、质疑、投诉，进行解释、答复、指派处理或直接处理。第四条质保部原辅料品控员负责辅料及辅料库房的监督及奖罚。质保部过程品控员负责原料奶入厂、生产加工、储存、运输、销售、客户反馈等全过程的监督及奖罚。第三章监督办法第五条原料奶采样检验执行国标、行标或企标，依据公司制定的流程、标准、制度对原料奶采样验收，合格后入厂使用，不符合标准的原料奶禁止进入生产环节。第六条非乳原辅料的采样、检测执行国标、行标或企标，依据公司制定的流程、标准、制度对辅料采样验收，合格后入厂使用，不符

5、合标准的原辅材料禁止进入生产环节。第七条生产过程各环节按现行的工艺规程、管理制度、检验放行制度监督执行，检验结果以化验报告为准，现场监督以现场检查记录为准。异常产品采样（或现场监督）时，应有被取样班组的车间主任或工艺员（或责任部门人员）参加。第八条产品储存、运输、销售过程的现场监督，以经过批准实施的各种标准、制度执行。第九条生产系统负责生产加工、待检过程中质量问题和异常情况的处理及奖罚，生产加工、待检过程中发现的异常情况的奖罚依据第四章第三节“生产线及半成品监督内容和处罚标准”内部执行。内部发现的批量异常产品奖罚依据第五章第五节（一）部分“入成品库前的异常原料、半成品、成品（交验前）的监督内容

6、和处罚标准”内部执行。若发生返产、报废数量达 2 吨以上时，必须将处罚报告及相应事故描述、原因分析、纠正预防措施等材料于事发后 72 小时内传递质保部。第四章监督内容及处罚标准第一节辅料及辅料库房监督内容及处罚标准（质保部执行奖罚）第十条原辅料首次采购前应由供应部、质保部，共同对提供原材料的生产厂家进行现场考察合格，样品经研究所检验合格后，方可采购，样品由研究所予以保留，以便核查，供应部负责添加剂供应商资质文件及检验报告的索取。未经检验确认而采购的，因质量不合格而造成损失的，由供应部承担责任。第十一条凡是购入的原辅料，均由供应库管员通知质保部检验员进行检验，供应库管员负责数量等的验收，质保部检

7、验员负责质量的验收。纸箱需取得检验报告和处理意见后，办理入库或退货手续；其它原辅料先入库房，经检验合格由质保部检验报告当日或次日在内部网上公布。质保部、供应部共同在入库单上签字确认。未按上述程序入库，处罚责任人 20-100 元/次。第十二条经检验可以降级使用的原辅料，需要由质保部、供应部、使用部门确认，由质保部将降级检验单传递生产部、供应部，涉及补货、影响考核的由生产核算员单独核算，质保、财务审核确认。检验合格的同一批原材料在使用过程中，出现 3 次以上个别不合格现象，根据影响产品质量的程度及损失大小，由供应部要求供应商对其造成的损失进行双倍金额的赔偿。第十三条因库房储存人为因素影响，例如：

8、鼠咬、保管不当、雨淋等，造成原材料质量下降，达不到标准要求的，不得进入生产车间，由原料库库管员承担责任，视造成损失的严重程度对相应责任者每次罚款 50-500 元。第十四条生产系统人员对于使用前发现的可疑原材料或使用时出现问题的原材料，必须立即停止使用并进行隔离存放，贴挂“问题待检”标识，退回库房，并通知当班生产主任和质保部原辅料检验员。明知不合格原辅料，不通知，不上报，使用形成的损失由责任部门和责任人负责，并处罚责任人每次 50-100 元。第十五条原材料在仓储过程中，必须符合公司下发的相关规定的温、湿度等储存条件；保持库房环境整洁。达不到卫生要求或温度、湿度不符合要求，明知有问题不传达、不

9、上报，每次处罚10-50 元。第十六条库房内所有的原材料必须按照规定的项目和内容填写标识，并贴挂在显著的位置上。所有原材料在正常出库时，必须按照“先进先出”的原则，即按照入库日期或生产批号的先后顺序发货。不符合要求每次处罚责任者 20-100 元。第十七条库房工作人员应经常对库存条件和库存物资进行巡视检查，并及时向主管部门和领导及相关部门通报巡视中发现的问题，例如接近保质期、长时间不使用、仓储条件变化、质量异常等。质保部原辅料质量监督员应对已通过检验的原材料不定期抽样检测，以保证在仓储期内原材料质量不发生剧烈变化，以便在出现质量异常情况时可以及时采取措施。不按规定操作的责任者每次处罚 20-1

10、00 元。第十八条已经确认为不合格的原材料，原则上不能进入库房，特殊情况下进入库房的，库房管理人员明确悬挂不合格品标识，并单独隔离存放。库房在得到书面报告单后，要及时换用“退货/降级使用”的标记。不按规定操作者每次处罚 20-100 元。第十九条由于非乳原辅料采购供应不及时导致产品断货，按照形成损失的金额处以 100-500元的处罚。第二节原料奶监督内容及处罚标准（质保部执行奖罚）第二十条各部门按照原料乳的质量标准、取样流程、管理制度履行本部门职责，对原料奶进行入厂检验，由于工作不认真导致不合格原料奶进入生产车间，视损失情况处以 100-1000 元处罚，情节严重或存在营私舞弊行为的加重处罚直

11、至开除。第二十一条奶源部应随时抽查监督奶站的管理情况，避免出现掺杂使假现象，减少异常奶的数量，逐步提高原料奶质量。经检验确认原料乳掺假，违规添加国家明令禁止的非食品原料，对奶户处以 1 万到 10 万元的罚款，掺假原料乳已经被使用，经保留样确认存在问题的，奶户应承担由此造成的损失。第二十二条奶源部对奶站、小区、原料奶运输、原料奶取样进行监督管理，落实奶源管理的相关制度，由于管理不到位，导致出现质量问题，对管理人员或责任人处罚 100-200 元。第二十三条由于原料乳采购不及时导致产品断货，视损失情况，对管理人员处以 100-500 元处罚。第三节生产加工、待检中，放行前整个过程的监督内容和处罚

12、标准（生产系统、质保系统共同监督，生产系统执行奖罚）第二十四条设备、人员、环境（一） .自动控制设备的操作，生产人员需要在交接班时，重新确认各工艺参数的设定值是否在正确位置，进入正常操作后要定时检查记录，控制点的实际值是否在可接受的范围之内，自动记录装置必须正常工作，发现故障应立即修复。（二） .人工控制设备的操作，生产人员必须按照工艺和设备操作规程进行调节控制，并做好操作记录。（三） .维修科按设备本身规定时间对设备进行周期性保养维护，并做好日常维修保养工作，避免由于设备原因影响生产或造成质量事故。（四） .生产科必须保证所有生产用设备和容器的卫生清洁，每台设备专人负责卫生。（五） .进入车

13、间所有人员必须穿戴整洁的工作帽、工作服、工作靴，走规定的人流通道，按贴示的步骤和要求进行工作靴和手部清洁、消毒后，方可进入车间。不得将工作服、工作靴穿出生产车间及更衣室以外的区域。工艺员每天进行 2 次以上抽查，抽查结果填写记录。（六） .每周三、四、五工艺员对每班操作工进行一次手部涂抹实验。（七） .每月一、二、三日工艺员对每班操作工进行一次工作服涂抹实验。（八）.按照生产现场清洁、消毒管理的相关要求，每天监督抽查一次生产人员用 C1O2对空气消毒的相关关键点和效果。第二十五条预处理（一） .领出的辅料放置于固定位置，禁止随意踩踏，注意防潮、防水、防尘，桶装小料盖好桶盖。（二） .当班生产结

14、束前，生产人员整理所有剩余的可再次利用的原料，可继续使用的，将原有包装封扎严密，否则必须换成专用的储存容器。对整理好的原料进行清点、称重，贴加相应标签，放回领取地。（三） .原料奶、半成品在暂存过程中按要求及时开启、关闭搅拌浆，防止下一环节产品指标或状态出现异常。（四） .严格执行净乳机操作规程，对净乳机及时进行清洗。（五） .确保原料奶、巴氏奶、半成品按工艺文件规定的暂存温度储存。（六） .原料奶、巴氏奶、半成品在暂存过程中，正确开启、关闭阀门。（七） .调奶过程中原料奶指标降低不得超过 0.2 个百分点。（八） .生产人员及时、正确悬挂原料奶、半成品的类型标识。（九） .原辅料按要求次序、

15、足量添加，严禁漏加、错加或少加。（十）.执行工艺操作规程中对水合时间、温度等工艺要求，防止半成品分层、沉淀。（十一）.半成品必须经过工艺员检测，检测结果达到内控标准时，通知生产进入下一道工序。否则任何一项的异常，工艺员都有权利和义务通知生产人员停止进入下一工序，在允许贮存时间内解决问题或确定下一步的调整。（十二）.半成品检测不合格严格按照工艺员要求进行调配。（十三）.生产过程中，超高温操作人员要及时换罐，防止人为原因导致低液位排料。（十四）.随着生产时间的延长，超高温灭菌机易出现产品结垢现象，所以必须在生产纯牛奶时每隔 8小时进行一次相应的清洗程序，在生产花色奶时每隔 8 小时进行一次相应的清

16、洗程序。（十五）.当一台以上灌装机停机维修时，超高温操作人员应将回流打到前处理，防止产品褐变。（十六）.确保杀菌机、均质机运行关键质量监控参数在正常要求范围内，发生偏离操作人员应及时调整或申请维修。（十七）.操作工每隔 1 小时对杀菌机的各个参数进行一次监测，对冷却后段至灌装机的管线、活结等是否有漏点进行检查，记录于报表中。工艺员对上述过程进行监督并验证。（十八）.设备清洗时，在清洗介质的选用、清洗液的浓度、清洗时的温度、清洗时间、清洗时的流量和压力上严格执行 CIP 操作规程。第二十六条灌装（一）.灌装班长每天对生产线上每台电子秤进行校准，工艺员每天至少对 3 台电子秤进行抽查监督，。（二）

17、 .灌装工每天用二氧化氯或酒精对无菌腔内进行擦拭，工艺员每天对所有的灌装机进行检查。（三） .领出的包装膜放置于固定位置，禁止随意踩踏，注意防潮、防水、防尘，不可裸露存放。工艺员每天进行 2 次以上抽查。（四）.无菌灌装工段采用双氧水控制包装材料的杀菌，其双氧水浓度标准为 35%极限值为30%（低限）和 50%（高限）。浓度或液位不够时，应按工艺员要求及时添加、更换双氧水。（五）.百利包灌装机双氧水确保回流、温度在控制范围内，操作工每隔 4 小时对双氧水浓度进行一次检测；利乐枕 TFA/3 灌装机保证双氧水耗量在 240280ml,操作工每隔 1 小时对双氧水耗量进行一次检测，使用前的双氧水在

18、浓度检测合格后，按照 0.3%的比例加入润湿剂。（六） .灌装工在灌装时要制造（蒸汽、双氧水、温热空气、干热空气）并维持（灭菌空气、蒸汽屏障）无菌环境。操作工开灌装机无菌腔门严格执行相关规定。（七）.灌装机操作工每小时检查管道是否有漏点，将检测结果记录于 TFA/3、百利包灌装机运行记录表中，工艺员负责监督与验证。（八） .生产人员应对生产出来的成品按拖或盘进行编号（或编时）标示，并按时间先后顺序入库摆放，严禁混放。（九） .每次开机、接纸、换纸、换纵封贴条、中途短停和重新开机、停机、调整封合温度或其它设定等情况下，操作人员必须立即按照标准操作程序的要求，检查产品的包装完整性。在确认封合良好的

19、情况下，可以继续生产，否则必须扣留所有在此状况下生产的产品，工艺员悬挂问题待检标识，由工艺员进行加倍抽样检测，合格后解除待检。（十）.在正常连续生产过程中，操作人员必须定时（每隔 15 分钟）地从灌装线上抽取至少连续的两包产品，进行包装完整性的检查，当发现有不合格的现象时，必须进行相应的设备调整，并且扣留从上一个随机检查合格时段到下一个随机检查合格时段间的所有产品，悬挂问题待检标识，由工艺员进行特殊检查。技术部以信息联络单形式通知品控部，合格后由品控员解除待检。（十一）.每周三工艺员对所有杀菌后灌装机进行空降实验。每周三工艺员对利乐灌装机进行 6 点涂抹实验。（十二）.采样员按照采留样观察制度

20、进行保温样、常温样的采集。（十三）.灌装机运转过程中不能离开人，特殊原因找人代操作。（十四）.由于生产设备、计划安排等生产内部原因未按时完成计划任务、或生产过程或检验过程中异常情况导致产品需延长待检时间或返产处理等原因导致产生批号滞后发货产品（或断货），对管理责任人处以 100-500 元的处罚。违反以上第二十四一第二十六条中任意一条款，视情节罚款 10-300 元/次。以上的具体操作规定，生产系统如果有调整，则按照生产调整后的规定执行。第四节成品监督内容和处罚标准第二十七条成品监督内容和处罚标准（一）.在原料乳质量符合标准且生产设备正常运转的情况下，成品感观指标、理化指标、微生物指标应达到内

21、控标准，若因人为因素而造成至少有一项不合格的，每次罚责任者100-500 元。造成损失巨大的，视损失情况加重处罚。（二） .凡是成品库房存放的需退返的产品以及销售返回的返库产品，按库存不良品预防处理规定、退返产品管理制度等相关制度执行。第五节物流、销售过程及成品库房监督内容和处罚标准第二十八条物流、销售过程及成品库房监督内容和处罚标准（一）.成品库房监督内容和处罚标准1 .不合格成品（主要指外观可见的），不能进入成品库房，否则罚责任者 10-100 元。因其它原因生产下线的半成品、实验品，经质保部同意可以暂存；生产部门做好标识，由质保和生产共同给库房下“信息联络单”。2 .产品出入库要严格遵守

22、先入先出的原则，必须按生产日期顺序发货，不得将早产或未放行产品发出，否则罚 100-500 元/次。造成严重后果的，公司视具体情况另行处理。3 .保持产品标识（包括产品名称、产品生产日期、产品数量等）和状态标识（正常待检、问题待检、不合格品等）的完好，否则罚款 20 元/次。4 .产品摆放整齐规范，不同生产日期、不同品种不能混放一托内（备货间除外），合格产品和不合格产品不能 yM 放一托内，否则罚款 20 元/次。5 .产品生产日期（包括打号日期）、出厂日期、发货情况，要有详细的记录。按要求填写产品追溯单，否则罚款 50 元/次。6 .货物发出应与提货单（销售普通发票）相符，不得错发、混发、漏

23、发，否则罚款 20-100 元/次。7 .不合格品或因质量问题待确认核实的产品， 不经允许不得擅自发出， 否则罚款 50-200 元/次。8 .凡是成品库房存放的需退返的产品以及销售返回的返库产品，按公司或物流部的相关制度、规定执行，否则罚款 10-100 元/次。9 .成品在库房内的外观质量由库房管理人员负责检查，品控员负责抽查，异常时品控员或库房管理员应立即以信息联络单的形式通报生产部和质保部或物流部，否则罚款10 元/次。10 .由于发货未执行先入先出原则或主观疏忽漏发、错发等原因导致产生批号滞后发货产品（或断货），每出现一次罚款 50-200 元。（二）.物流运输过程的监督内容和处罚标

24、准1 .运输车内要保持干燥、清洁，不允许有杂物、奶?等，否则罚款 50 元/次。2 .在产品装货过程中，纸箱的码装最高不能超过 15 层，并且保证摆放整齐，严禁在上部摆放其他物品，否则罚款 50 元/次。3 .在装卸过程中要做到轻拿轻放，严禁扔、摔、脚踩等野蛮装卸行为，发现罚款 20 元/次。4 .运输时产品应避免日晒、雨淋、冷冻，严禁与有毒、有害、强挥发性、有异味、有腐蚀性的物品混装，否则罚款 50 元/次。5 .严禁与装有铁架、铁丝之类能够挤压或破坏奶箱的材料混装，否则罚款 50 元/次。6 .巴氏奶系列产品、酸奶，要尽快运往目的地，并及时冷藏（冷藏温度在 2-6C）,不准长时间堆放在室外

25、，以避免产品温度升高，否则罚款 50 元/次，对产品质量产生影响导致无法正常发货的，视损失情况处罚。7 .负责协调、协助营销部门将问题产品返回公司，否则罚款 50 元/次。（三）.销售过程的监督内容和处罚标准1 .销售人员和代理商有责任按照质量投诉控制程序进行投诉处理，否则罚款 50 元/次；2 .销售人员和代理商有责任协助质保部进行顾客满意度调查，否则罚款 50 元/次。3 .销售人员应及时向质保部门反馈终端产品的外观质量、储存条件、顾客诉求，否则罚款 50 元/次。（四） .由于销售预测误差或下达的生产计划不合理或错误等销售原因导致产生批号滞后发货产品（或断货），每出现一次罚款 50-20

26、0 元。第六节化验员、工艺员、品控员监督内容和处罚标准第二十九条化验员监督内容和处罚标准（一）.化验员具有对各种原料奶、中间产品以及终成品，出据企业内部最终有效的感官、理化和微生物检验报告的权力。（二）.化验室检验的基本要求1 .无特殊要求时，试剂的配制及检验过程中都需使用蒸储水。2 .作为标定的基准物质时，所用化学试剂必须为优级纯；分析纯试剂为理化检验常用试剂；化学纯试剂可用于微生物检测中，而实验试剂，由于纯度较低，一般不用。3 .检验操作用的所有试剂、溶液等都必须有明显的标签、标记，用于说明其名称、浓度、配制时间、有效期限、配制人等。4 .必须遵守常识性的安全规定，如仪器的地线应专门设置，

27、不能与水管、暖气管相连。易燃、易爆试剂必须在专门的阴凉低温处储存。必须随时备有有效的灭火设备。开瓶使用易燃易爆试剂时，瓶口不能对人。产生有害气体或蒸汽的检测要在通风橱内进行；水电等使用完后必须及时关闭，并且每天工作结束时，必须进行检查，包括门窗照明灯。有人环境下，不能使用紫外灯。5 .化验室内必须备有紧急药箱，以备发生危险时使用6 .严格按原料、产成品标准抽样。化验员、工艺员、质量监督员所用的采样工具和容器在使用前必须清洗干净，并保持清洁干燥。用于微生物检验的采样工具和容器必须预先进行高压灭菌。样品容器上应标记有标识编号，同时在采样时或送样时即刻准确、完整地填写采送样委托单。违反以上第二十九条

28、（二）中 1-6 条款中任意一项内容者,罚款 20-200 元/次.以上操作规定在调整时，以调整后的操作要求为准。（三） .化验室应及时向有关部门报告化验结果（特殊情况除外），对迟报每次罚款 20 元,对错报或漏报罚款 20 元/次。（四）.原料或产品，应严格按国家标准和设备操作规程进行检验，应能保证检验结果的准确性，以避免原料进入生产工序或产品发出，否则罚款 50-500 元/次。（五） .在配制药品时，应按照规定浓度配制，不允许未经相关领导同意擅自将浓度提高或降低，否则罚款 50 元/次。第三十条工艺员监督内容和处罚标准（一）.工艺员具有对中间产品出据的最终有效检验报告的权力，工艺员对原辅

29、材料、酸奶发酵剂、半成品、成品、生产操作过程等具有检查、检验、监督、处罚的权利和义务。（二）.每天必须按时完整填写好检验工作记录并保证其真实性，否则罚款 20 元/次。（三） .工艺员检查生产过程中所有质量监控记录、生产记录是否填写的及时、准确、真实,漏检罚款 20 元/次。（四） .对生产过程中各产品的工艺要求监控点应及时、 准确地监控、 检验。 生产过程中出现换膜、停机后重新启动等异常情况时，必须采集目的样进行保温试验，否则罚款 20 元/次。（五）.工艺员应及时测定半成品、成品及双氧水等各项理化指标，确认是否符合工艺操作规程和相应的规定，否则错、漏检罚款 20 元/次。（六）.工艺员应按

30、产品采、留样检测观察制度对各种样品进行管理和检验。（七）.当保温试验不合格时，工艺员以书面形式通知品控员，工艺员对相应批次的成品挂“问题待检”标识，品控员以信息联络单形式通知库房停发，生产、工艺、质保共同分析可能的原因后，工艺员再加倍取样复检。对生产过程中出现的不合格产品应及时跟踪检验、处理，并悬挂标识，不能处理的，应立即上报部长，否则罚款20 元/次。（八）.工艺员采集的所有样品应有标记，完全可以实现可追溯，否则罚款 20 元/次。（九）.工艺员采集的工艺品次日及时对其进行品尝和记录，否则罚款 10-100 元/次。（十）.正常生产程序中的正常成品不用悬挂“待检”标识；生产过程中认定的可疑产

31、品由工艺员悬挂“问题待检”标识（黄色），并以信息联络单的形势通知质保部。待得到成品质量检验结果合格后，由品控员负责摘除标识并放行。否则罚款 10-100 元/次。（十一）.本细则第四章第三节“生产线及半成品、成品（入成品库前）的监督内容和处罚标准”相关条款的监督处罚权利，若错漏检或隐瞒、视而不见，对工艺员罚款 10-100 元/次。第三十一条品控员监督内容和处罚标准品控员对原辅材料、半成品、生产操作过程、成品感官、储存、装运等具有监督、检查、处罚、奖励的权利和义务。（一）.每天必须按时完整填写好监督工作记录，否则罚款 20 元/次。（二）.对在生产工艺过程中各个关键工序控制点必须清楚明了，每天

32、要不定时进行监督检查。（三）.对发现的违反操作规程应提出整改意见及处罚意见。（四）.对出现的不合格产品具有跟踪处理、监督的权利和责任。（五） .抽查产品生产班次内的质量控制记录、设备运行记录是否填写得完整、可信。对照生产操作记录，确定其间是否有未被操作人员发现或注意的可疑时段。（七） .原辅料检验人员对原材料的到货检查及检验，要在保证样品具有代表性，保证检查及检验操作的快速、有效、科学。（九）.发货前的成品在库房内的质量检查由品控员负责完成，同时，检查过程中需要记录检查时间、检查的成品数量、发现的质量问题、出现质量问题的件数。当检查结果超出标准时，品控员有权终止其出货，扣留所有相关产品，上报质

33、保部、生产部、技术部确认和处理。（八）.当取得被投诉样品后，品控员将样品送化验室、工艺科、生产部对其进行必要的检验，包括确定产品中微生物指标、检查包装封合完整性等。并由品控员对保留样品进行相应特征的检查，以确认市场上出现此类问题的可能性的多少，如保留样未发现任何异常，同时市场上未发现同生产批号产品的同类投诉，则暂可认定为偶然事件。否则，必须视投诉率的高低和保留样品出现问题的严重程度，根据投诉处理程序执行，进行下一步操作，如市场抽样检查或进行产品回收。（九）.本细则相关条款的监督处罚权利，不得错漏检或隐瞒、视而不见。违反以上第三 H一条（一）至（九）条款中任意一项内容者，罚款 20-200 元/

34、次.第七节管理人员监督内容和处罚标准第三十二条质保部部长监督内容和处罚标准（一）.质保部部长对原料、工艺操作规程、半成品、成品质量监督负有直接领导责任。（二） .建立可操作的质量控制流程和制度， 并在实际生产中监督整个生产过程的质量控制操作是否按照标准程序进行。（三）.由于监督指导工作不到位，导致不合格产品发出，罚款 100-500 元/次。（四）.对发现的违反操作规程不监督或回避，不提出整改意见，罚款 100-200 元/次。（五）.对产品出厂以后出现的重大质量事故或造成损失 10000 元以上，负有直接领导责任。由于质量保证工作不深入，导致原料进厂或产品出厂后造成重大质量事故出现每次罚款1

35、00-500 元。第三十三条化验室主任考核内容和处罚标准（一）.化验室主任对各种原料奶、中间产品以及终成品报告的有效性负有领导责任。（二） .由于指导工作不到位，导致化验结果不准确或错漏检，造成原料进厂或产品出厂以后出现重大质量事故或造成直接经济损失 10000 元以上，罚款 100-500 元/次。第三十四条质管副总监督内容和处罚标准（一）.对原料、工艺操作、半成品、成品质量监督负有领导责任。（二）.指导建立可操作的质量控制程序和控制点，并在实际生产中监督整个生产过程的质量控制操作是否按照标准程序进行。（三）.由于监督指导工作不到位，导致不合格产品发出，罚款 100-500 元/次。（四）.

36、对发现的违反操作规程不监督或回避，不提出整改意见，罚款 100-500 元/次。（五）.对产品出厂以后出现的重大质量事故或造成直接经济损失 10000 元以上，负有责任。由于质量保证工作不深入，导致产品出厂后造成重大质量事故出现，视情节轻重罚款500-1000 元。（六）.对由研究所组织或参与评定采购的原辅料不合格而使用后造成重大质量事故（损失超过 10000 元），罚款 200-1000 元/次。（七）.对由质保部参与检验使用的原辅料不合格而使用后造成重大质量事故（损失超过10000 元），罚款 200-1000 元/次。第三十五条生产科科长监督内容和处罚标准（一）.生产部部长对厂内操作规程

37、的执行、半成品、成品质量负有直接领导责任。（二） .对违反操作规程的生产人员按照第四章第三节“生产线及半成品、成品（入成品库前）的监督内容和处罚标准”相关条款执行，不过问、不处理，每次扣 50-200 元。（三） .对在生产生产过程中内部发现的原料奶、半成品、产品等异常导致的批量返产或报废，生产内部必须按照第五章第五节（一）部分“入成品库前的异常原料、半成品、成品（交验前） 的监督内容和处罚标准。 ”的相应条款进行相应处罚。 若回避或掩盖，每次扣 100-500元。（四）.不合格原料或不合格产品，擅自决定进入生产环节或发出，每次扣 100-500 元。（五） .对生产工艺质量、执行操作规程监督

38、、检查、指导不力，相同产品因同一原因连续三批不合格罚款 100-500 元。（六）.因领导不力，造成重大质量事故或造成直接经济损失 10000 元以上，视情节轻重罚款 200-500 元/次。第三十六条技术科科长监督内容和处罚标准（一） .技术部长对原辅材料、酸奶发酵剂、半成品、成品、生产操作过程等的监督、检查负有领导责任。（二）.由于监督指导工作不到位，导致不合格产品发出，罚款 100-500 元/次。（三）.对发现的违反操作规程不监督或回避，不提出整改意见，罚款 100-200 元/次。（四）.对超高温产品出厂以后出现的重大质量事故（10000 元以上）负有直接领导责任。（五.由于监督检验

39、工作不深入，导致产品出厂后造成重大质量事故出现，每次罚款100-500 元。第三十七条生产厂长监督内容和处罚标准（一） .对厂内半成品、成品质量负有领导责任，对生产工艺、操作规程负有监督、检查、指导的责任。（二）.对生产中存在的质量问题回避或掩盖，每次扣 200-500 元。（三） .不合格原料或不合格产品，擅自决定进入生产环节或发出，视情节轻重罚款 200-500 元。（四.对生产工艺质量、执行操作规程监督、检查、指导不力，造成重大质量事故或直接经济损失10000 元以上的），视情节轻重罚款 500-1000 元。第三十八条物流部部长监督内容和处罚标准（一）.由于运输车辆管理工作不到位，导致

40、产品未及时送交顾客（造成 1000 元以上的损失）或出现质量问题（已交付到顾客手中并造成 1000 元以上损失），罚款 200-500元/次。（二） .由于产品不合格（已接到报告单）却发出，导致产品出厂后出现重大质量事故（损失在10000 元以上），视情节轻重罚款 200-500 元/次。（三）.物流部长对日销售计划制定科学性、合理性、产品的出入库负有领导责任。（四） .由于管理不到位，库存产品变质，造成大量损失（2000 元以上），罚款 200-500 元。损失金额巨大的由公司另行处理。第三十九条营销中心经理、部长考核内容和处罚标准（一）.销售经理对公司销售计划制定的准确性、合理性与为顾客服

41、务工作负有领导责任。（二） .由于销售计划制定的不合理，造成产品积压， （损失超过 2000 元以上）罚款 100-200 元。（三） .由于售前、售后服务工作不到位，拖延投诉处理，或导致媒体曝光，罚款 200-500 元/次。第四十条销售总经理考核内容和处罚标准（一） .销售总经理对年度、季度、月份销售计划制定的科学性和合理性，以及为顾客服务工作负有间接的领导责任。（二）.由于销售计划制定的不合理造成产品的积压（损失超过 5000 元），罚款 200-500 元/次。（三） .由于产品不合格（已接到报告单）却发出，导致产品出厂后出现重大质量事故或直接经济损失在 10000 元以上，视情节轻重

42、程度不同罚款 500-1000 元/次。（四）.由于服务工作不到位，导致媒体曝光，罚款 500-1000 元/次。第四十一条供应总监、部长考核内容和处罚标准（一）.供应部长、供应总监对采购的原辅料质量负有领导责任。（二）.采购原因导致产品断货的，每出现一次罚款 100-500 元。（三）.监督库房管理工作，由于库房原因造成原辅料、包装材料积压或损失的，罚款 100-500元/次，损失数额较大的另行处理。第四十二条奶源总监、部长考核内容和处罚标准（一）.奶源部长、奶源总监对采购的原料奶质量负有领导责任，奶源部有责任通过加强管理提高原料奶质量。（二）.由于管理人员疏于管理，导致原料奶出现严重质量问

43、题，影响产品质量，影响公司声誉的，每出现一次罚款 100-500 元。（三）.原料奶供应不及时导致产品断货，每出现一次罚款 100-500 元。第四十三条总经理考核内容和处罚标准（一） .总经理对公司产品质量负有全部责任， 每出现一次重大质量事故或直接经济损失 10000 元以上，停产整顿、被消协或新闻机构曝光，罚款 1000 元。（二） .不合格产品允许发出，并带来重大不良影响（停产整顿、曝光、被罚款 2000 元以上）每次扣 2000 元。（三）.由于管理不善造成重大质量事故，导致工厂全面停产一次扣 2000 元；二次自动免职。第五章由现原辅料、半成品、成品质量问题奖罚标准第一节原辅料质量

44、问题奖罚标准。（质保部执行奖罚）工艺员、原辅料检验员、品控员、监察员不在本节奖励范围内。（一） .在生产过程中，发现原辅料（牛乳和非乳原材料）有重大质量问题，并及时通报有关部门，避免质量事故的发生，一次奖励发现人 50-200 元。（二） .发现纸箱混订（如一页麦香，一页草莓），奖励发现人 5 元/个，处罚供应商 20 元/个。（三） .发现错版箱单品 10 个以下不予奖励。10 个以上奖励发现人 5 元，处罚供应商 5 元/个。（四） .箱体有虫子等严重影响外观的异物现象，经质保确认为厂家造成的，奖励发现人 10 元/个，处罚供应商 100 元/个，不能明确确认的不给予奖罚。（五） .包膜、

45、胶带有虫子等严重影响外观的异物现象，经质保确认为厂家造成的，奖励发现人 20元/个，处罚供应商 200 元/个，不能确认责任的不给予奖罚。（六） .发现批量膜问题（膜长度超过 10m,奖励同批膜、同一异常原因第一个发现的人 20 元/批，处罚供应商 100 元/批。（七） .发现添加剂质量问题导致不能正常使用，奖励发现人 20 元/次。处罚供应商 100 元/批。（八） .出现其他质量问题，视具体情况给与发现人 5-100 元的奖励，供应商 5-500 元的处罚。第二节灌装、包装，入成品库前产品质量问题奖励标准。（生产系统执行内部奖罚，本岗位人员不参与本节奖励）（一） .产品的批号应按生产计划

46、中的规定进行打号，对打错批号的，打号滞后的产品，处罚责任人20 元/次。奖励发现人 20 元/次。（二）.产品包装袋的封口不完整，随机抽查发现封口不严，有漏袋现象，处罚责任人 5 元/次。奖励发现人 5 元/次。（三） .灌装机操作工应每间隔 10 分钟称量一次产品重量，随机抽查发现计量不准，处罚责任人 2元/袋。奖励发现人 2 元/袋。两袋以上奖罚均 5 元。（四） .发现无号奶、不完整打号的情况，处罚责任人 2 元/袋，奖励发现人 2 元/袋。两袋以上奖罚均 5 元。（五） .发现不规则袋情况，处罚责任人 2 元/袋，奖励发现人 2 元/袋。两袋以上奖罚均 5 元。（六） .发现连袋现象，

47、处罚责任人 2 元/申，奖励发现人 2 元/申。两用以上奖罚均 5 元。（七） .发现单箱内多袋少袋情况，处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2 元/箱。（八）.发现箱体无号、箱体日期不清产品的情况，处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2 元/箱。（九） .发现包装物内外不符情况，处罚责任人 2 元/箱（或包），奖励发现人 2 元/箱。两箱以上奖罚均 5 元。（十）.发现二次包装产品内有异物（皮筋、虫、以及赃物等），处罚 2 元/箱（或包），奖励发现人2 元/箱。（十一）.装箱的产品应保证产品的外观干净、清洁，发现已装箱的产品，粘有奶渍、水渍。处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2 元/箱。（

48、十二）.枕类产品应保证产品装箱整齐。否则处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2 元/箱。（十三）.出现其他质量问题，视具体情况给与责任人 2-100 元罚款，发现人同等额度的奖励。第三节产品入成品库后，由厂前质量问题奖罚标准。（质保部执行奖罚本由现问题人员自身发现时不参与本节奖励。）（一） .发现打错日期、无号、不完整打号等批号异常的产品。能够真实提供同批产品打号，奖励发现人 3 元/袋，处罚责任人 3 元/袋。若未能提供同批批号或所提供批号经确认有误，不予奖励。（二）.发现奶袋与奶箱批号不一致、同一奶袋或奶箱双批号且不一致，奖励发现人 5 元/袋,处罚责任人 5 元/袋。若袋和箱批号不一致，

49、袋比箱批号早产，奖励发现人 10 元/次,处罚责任人 10 元/次。（三） .发现计量不准，处罚责任人 3 元/袋。奖励发现人 3 元/袋。（四） .发现不规则袋情况，处罚责任人 3 元/袋，奖励发现人 3 元/袋。（五） .发现连袋现象，处罚责任人 3 元/申，奖励发现人 3 元/用。（六）.发现单箱内多袋少袋情况，并经核实为有效时，处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2元/箱。（七）.发现箱体无号、 箱体日期不清产品的情况，处罚责任人 2 元/箱，奖励发现人 2 元/箱。（八） .发现包装物内外不符情况，处罚责任人 3 元/箱（或包），奖励发现人 3 元/箱（或包）。（九） .发现二次包装

50、产品内有异物（皮筋、虫、以及赃物等），处罚 3 元/箱（或包），奖励发现人3 元/箱（或包）。（十）.发现已装箱的产品，粘有奶渍、水渍。处罚责任人 3 元/箱，奖励发现人 3 元/箱。（十一）.枕类产品应保证产品装箱整齐。否则处罚责任人 3 元/箱，奖励发现人 3 元/箱。（十二）.一托产品发现漏袋率超过 2%,处罚责任人 10 元/次，奖励发现人 10 元/次。（十三）.出现其他质量问题，视具体情况给与责任人 2-100 元罚款，发现人同等额度的奖励。第四节厂外产品质量问题奖罚标准。（质保部执行奖罚）（一） .发现打错日期、无号、不完整打号等批号异常的产品。能够真实提供同批产品打号，奖励发现

51、人 5 元/袋，处罚责任人 5 元/袋。若未能提供同批批号或所提供批号经确认有误，不予奖励。（二）.发现奶袋与奶箱批号不一致、同一奶袋或奶箱双批号且不一致，奖励发现人 10 元/袋，处罚责任人 10 元/袋。若袋和箱批号不一致，袋比箱批号早产，奖励发现人 20元/次，处罚责任人 20 元/次。（三） .发现计量不准，处罚责任人 5 元/袋。奖励发现人 5 元/袋。（四） .发现不规则袋情况，处罚责任人 5 元/袋，奖励发现人 5 元/袋。（五） .发现连袋现象，处罚责任人 5 元/申，奖励发现人 5 元/申。两用以上奖罚均 10 元。（六）.发现单箱内多袋少袋情况，并经核实为有效时，处罚生产责

52、任人 5 元/箱，奖励发现人 5 元/箱。（七）.发现箱体无号、 箱体日期不清产品的情况，处罚责任人 3 元/箱，奖励发现人 3 元/箱。（八） .发现包装物内外不符情况，处罚责任人 5 元/箱（或包），奖励发现人 5 元/箱（或包）。（九） .发现二次包装产品内有异物（皮筋、虫、以及赃物等），处罚 5 元/箱（或包），奖励发现人 5 元/箱（或包）。（十） 发现已装箱的产品，粘有奶渍、水渍。处罚责任人 5 元/箱，奖励发现人 5 元/箱。（十一）.枕类产品应保证产品装箱整齐。否则处罚责任人 5 元/箱，奖励发现人 5 元/箱。（十二）.出现其他质量问题，视具体情况给与责任人 3-100 元罚

53、款，发现人同等额度的奖励。第五节批量质量问题处罚标准（若造成批量质量问题以前进行相应处罚，将已处罚部分扣除，以此为最高限度进行处罚）第四十四条在原料乳及其他原辅材料符合标准，生产系统原因导致的批量质量问题：（一） .生产加工、 待检中， 放行前整个过程的监督内容和处罚标准， 由生产系统依据内部管理制度、考核制度执行处罚。（二）.待检放行后， 未发出厂异常成品的监督内容和处罚标准。（质保系统执行奖罚）发现的批量异常成品，经鉴定：1 .需返产处理的，除公司对生产正常的损耗考核外，对直接责任部门罚款 100 元/吨。若技术部监督范围内未发现， 连带罚款 30 元/吨； 若质保部放行内未发现 （微生物

54、异常除外） ，连带罚款 20 元/吨。2 .需报废处理的，除公司对生产正常的损耗考核外，对直接责任部门罚款 300 元/吨。若技术部监督范围内未发现， 连带罚款 100 元/吨； 若质保部放行未发现 （微生物异常除外） ，连带罚款 50 元/吨。（三）.市场产品出现批量质量问题或因质量问题需要召回的：1 .需返产处理的，除公司对生产正常的损耗考核外，对直接责任部门罚款 300 元/吨。若技术部监督范围内未发现，连带罚款 100 元/吨；若质保部放行内未发现（微生物异常除外），连带罚款 20 元/吨。2 .需报废处理的，除公司对生产正常的损耗考核外，对直接责任部门罚款 500 元/吨。若技术部监督范围内