证券公司自业务相关规则解读90分

1、3正势公打日食堂务“乂 第孩 HM4aaX显示列表下题Lhtt *w ;，&> aVTlMhC*Jia«nx 1 XMMMt证券公司自营业务相关规则解读-测验卷>测试题1 of 10I.按照证券法第127条的规定，证券公司经营证券自营业务.证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两 项以上的.注胱资本最低限额为人民币()。1亿元02亿元5亿元O0. 5亿元总时间o：so：o可用时间 0:32:314rS«i»»w<" </；百度常拿旦 /：仃20ag每公c ciztonwa乙 cim海寡公乙和12鎏公H陈关于

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3、正确选项)丁必须以自身名义、通过专用自营席位进行自省业务回加强资金调度管理和会计核异,由非自营业务部门负贵自营业务所需资金的调度区建立健全止盈止损机制E完善可投资证券品种投依论证机制和证券池制度显示时间;，4AtaI开始 eo Q 0ri-7 中 EDfimr? ffwirtr_2v Cl20C«g«2-7 七 2«6f ,公7 Gm海,公3 1C <17:河也少公H7 美于0，公0rZ,cimwR务A7位加长< 仃 7”侬&&>0文61 2u，学皿-a9正势公打日食史第nxii抬第at15c显示列表CE .“hWMrC.：n&l

4、t;QMCPM*OMTr皿tnt2l97nj2«TM母e*30”gt3«2$4>m»=Ct4C冽CYim(e»n0>SCirT,gkMQM3gME但n，v证券公司自营业务相关规则解读-测验卷>测试题3 of 102.按照关于证券公司证券自苕业务投资范图及有关事项的规定，甲证券公吕如果要委托其他证券公司或者基金昔理 公司进行证券投资管理,以下关于甲证券公司的描述正确的是（）o甲证券公司必须具备证券自营业务资格。甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格o甲证券公司必须具备证券浇产管理业务饭格甲证券公司可以不具各证券自营业务资格显示时K3证券

5、公"日食业务“黄n,第孩显示列表显示时间15ce b3E *»«4«MUVM»C»4ne2MC«wM».OUTr«i»U<nWI«?m2*Ti«<S»»>2O1?-e-»»lfJOtfW«2$tCn»=CWCM»-Ara5Mm-<e»-I!M0>5CirF<5ir?证券公司自营业务相关规则解读-测验卷>测试题4 of 104按照关于证券公司证券自营业务投资

6、范国及有关事项的规定，证券公司为对冲风除可以参与 等金融衍生产 品的交易.不受清单的限制.（本题有超过一个的正确选顼）回利率互换回债券远期口权证口股票（上题下题匕卜”e ，t» “E 4a/nMiftJia一« %g'VcM.mES«C，3 3oe4Tru>U<3Xim?121Ti-4t-y>2O2ye-»：g6t37GnB hR“n>t o /? S ' .丽立« 一I个中swim二百度常相左7 c120的雾公V: ciaonwa-尸门应寡公7 16«一一Of MB8 e TWSWWfrl /

7、美,，公司 右门、，./ 1公3 口如1,"q z.Fj«<« <W71ai>AJi>«*Q«it、2VMrC：UQMCpM*,90MTr3»L«<nE2lSi2tTi由，女住8»”gt3«2$4iTHCT9C冽»«ct证券公司自营业务相关规则解读-测验卷）测试题5 of 10S.按烈关于证券公司证券自营业务投资范图及有关事项的燃定，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子 公司的描述，正确的有（）本题有超过一个的正确选项）证券公司可以为该子公司提供担

8、保国证券公司不得为该子公司提供拒保U证券公司可以为该子公司提供触资0证券公司不得为该子公司提供融资显示列表【 三题）1口题）:口证分公"日食堂第MKil,第，«M4A«证券公司自营业务相关规则解读-测验卷>测试题7 of 107,按照证券公司风险控制指标管理办法第19条的规定，证券公司羟音证券姓纪业务，同时羟音证券自营、证券承销 与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币().05亿元00. 5亿元。2亿元1亿元 <匚题)(下题l显示列去显示时旧”：，4 axfnxhftaia，* 、g'VcM，x】MCS<，

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10、本题 有超过一个的正确选项)回运立健全自首决策机狗和决策程序，前.中、后台相互制衡也加强内部检吉与稽核(Z建立独立的实时监控系统及有效的风险监控报告机制也加强自营诔户的集中管理和访问权眼控制£ b3E *»«4«MUVMrC*4«-7UQMC«vM*»4OMTr«i»lUtnt2l4n5i2«Tta«S«Wy<O1?*9*3O*lf>K)9t3«2$4*T»=Ct4C99l-ACMI?t*(e3B'in0>SCirTF«r$IF;M成统己”成功提交.您的得分如下:您的得分,通过标准：90分80分90%80%林学您，您通过