张江国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点实施细则

1、张江国家自主创新示范区企业股权和分红鼓励试点实施细那么第一章 总那么第一条 为贯彻落实国务院?关于同意支持张江高新技术产业开发区建设国家自主创新示范 区的批复?国函 20218 号、上海市委市政府?关于推进张江国家自主创新示范区建设 的假设干意见?沪委 20217 号和上海市政府制定的?张江国家自主创新示范区企业股权 和分红鼓励试行方法?沪府发 202136 号文件精神，充分调动广阔科技人员、经营管理 人员的积极性 和创造性， 促进科技创新和科技成果转化， 提高张江国家自主创新示范区 以下 简称“示范区内的高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业的自主创新 能力，特制定本实施细那么

2、。第二条 试点工作坚持以下原那么：1、坚持鼓励与约束相结合原那么， 形成试点单位、 上级单位或投资人、 员工之间的利益协调机制；2、坚持效率优先、兼顾公平的原那么，形成收益与责任、风险相匹配的机制；3、坚持有利于提升自主创新能力原那么，促进试点单位提高持续开展能力和核心竞争力；4、坚持国有资产保值增值原那么， 并在尊重科技产业开展规律、 不损害企业利益相关者利益的基 础上，实现企业价值最大化；5、坚持按照法律法规、政府规章和有关文件实施试点的原那么，现有法律法规、政府规章和标准 性文件如无规定，将按照条件从宽、标准从优的原那么进行试点；6、坚持从实际出发原那么，形成适合本部门特点、操作性强、效

3、果明显的鼓励方案。第三条 选择假设干单位先行先试。在总结经验的根底上，形成试点意见，报市政府批准后，逐 步向其他有条件的单位推广实施。第二章 试点范围与鼓励对象、鼓励方式第四条 本实施细那么适用于示范区内的以下企业： 1本市国有及国有控股的院所转制企业、高新技术企业；2本市高等院校和科研院所以科技成果含职务创造知识产权作价入股的企业； 3具有公司法人资格的国家工程研究中心、 国家和本市工程技术研究中心、 国家级技术创新 示范企业、科技中介效劳机构； 4其他科技创新企业。在示范区内注册或纳入示范区管理范围的企业，可按照规定程序审核批准后，参照执行。第五条 鼓励对象是试点单位内重要的技术人员和企业

4、经营管理人员，包括以下人员： 1对企业科技成果研发和产业化作出突出奉献的技术人员，包括企业内关键职务科技成果的主要完成人，重大开发工程的负责人，对主导产品或者核心技术、工艺流程做出重大创新或者 改良的主要技术人员，高等院校和科研院所向企业转移转化科技成果的研究开发人员、技术经 纪人。 2对企业开展作出突出奉献的经营管理人员， 包括主持企业全面生产经营工作的高级管理人 员，负责企业主要产品效劳生产经营合计占主营业务收入或者主营业务利润50%以上的中、高级经营管理人员。企业不得面向全体员工实施股权或者分红鼓励。企业监事、独立董事、企业控股股东单位的经 营管理人员不得参与本企业股权或者分红鼓励。第六

5、条 参加试点的高等院校和科研院所可以采取科技成果入股、科技成果收益分成以及其 它鼓励方式；院所转制企业和国有高新技术企业可以采取科技成果入股、科技成果折股、股权 奖励、股权出售、股份期权、分红权、科技成果收益分成以及绩效奖励、增值权奖励等其它激励方式。第三章 组织落实第七条 由市开展改革委、市国资委、市科委和市张江高新区管委会共同牵头，会同市财政 局、市教委、市工商局、市金融效劳办、市国税局、市地税局、市知识产权局等部门和单位， 组成“张江国家自主创新示范区股权鼓励改革试点协调工作组 以下简称试点协调工作组 在张江国家自主创新示范区领导小组领导下，协调推进企业股权鼓励试点过程中的重要事项。第八

6、条 试点协调工作组的日常工作由市张江高新区管委会具体负责。市张江高新区管委会会同市各相关部门，负责试点单位试点方案的复核、进展跟踪、试点协调等工作；与会计、审计、律师事务所等中介效劳机构合作，帮助企业建立实施股权和分红鼓励所需的知识产权管理 体系、独立记账体系等，并为试点单位提供辅导或业务培训等。第四章 操作流程第九条 符合条件的拟参加试点的单位，可根据相关文件规定，结合本单位实际情况，制订 试点方案。试点方案主要包括以下内容：一试点单位根本情况；主要包括：企业简介、职工情况及股权结构，近 3 年经营业绩及净 资产增值等情况；二试点单位科技开发与科技成果转化情况；三股权及分红鼓励方案，主要包括

7、：鼓励方式、鼓励对象、鼓励额度授予价格、时间进度 安排、股票及资金来源、股票及资金来源、绩效考核等内容，鼓励方案的变更和终止程序；四其它需要说明的问题，包括；内部决策意见需单位负责人签字盖章；五持股期限和管理方法；六试点单位信用承诺书。第十条 拟参加试点的单位，制定试点方案时，应主动与各主管部门履行出资人职责的机 构或受其委托的企业沟通，并向该主管部门提出书面申请，由各自主管部门负责确认各试点 单位是否符合条件并列入试点，企业相关鼓励方案预案报备各自主管部门，对申请试点单位报 送的备案材料，各主管部门应在 15 个工作日内出具是否有异议函。主管部门在准予备案前，须及时与试点协调工作组通报试点单

8、位相关情况；试点单位方案经试 点协调工作组确认并列入全市试点后，可优先享受张江高新区相关优惠政策扶持；张江高新区 管委会将定期开展试点单位情况跟踪与协调效劳，并将相关情况向示范区领导小组报告。第十一条 试点单位应标准且严格履行内部决策程序。高等院校、科研院所应经本单位决策 机构如校长办公会、院长办公会等同意，并报上级主管部门批准；非股份制的院所转制企 业、国有高新技术企业应经本企业总经理办公会同意并报出资人经授权的具有国资经营权的 集团公司批准；股份制企业应经股东会同意。主管部门在受理试点单位备案材料时，可要求试点单位出具经国有产权主要持有单位同意的具 有资质的中介机构评估意见、审计意见以及法

9、律意见书。各主管部门对损害国有股东权益或者 不利于企业可持续开展的鼓励方案预案，可要求试点单位进行整改。法律、法规和政策性文件规定需征求职工代表意见或经职工大会通过的，应听取职工意见或提 交职工大会审议。按照法律、法规和政策性文件规定需进行清产核资、产权界定、资产评估和备案、出具法律意 见的，应履行相关程序。第十二条 依据?中华人民共和国企业国有资产法?、?张江国家自主创新示范区企业股权 和分红鼓励试行方法?沪府发 202136 号文等有关规定，在核定试点单位股权奖励和出 售的鼓励额度时，需要对试点单位国有资产进行评估，并按有关规定进行评估核准备案。第十三条 试点单位的鼓励方案经股东大会审议通

10、过后，应及时组织实施。企业应及时将鼓励方案的实施进展情况以及鼓励对象年度行使情况等报各主管部门备案，国有控股股东有 监事会的，应当同时报送公司控股企业监事会和试点协调工作组。试点单位开展股权鼓励和出售的，必须在股权鼓励和出售前，聘请具有资产评估资质的中介机构进行资产评估，并按规定办理评估核准备案手续，持试点申请报告、评估核准备案文件、股东大会决议书和试点方案等相关材料，到有关主管部门办理方案备案手续；在获得主管部门备案后，持股东大会决议书、试点方案、主管部门备案证明、评估核准备案文件，到市工商、税务等相关部门办理工商登记、税务和国有资产变更等手续，市相关管理机构应在其业务流程中 予以明确标准、

11、细化和落实。第五章 附那么第十四条 试点单位要严格按照本指导意见及相关法律、 法规和政策性文件的规定进行试点各主管部门负有对试点单位方案试点的监督权，对弄虚作假、侵害国有资产权益的，要依法追 究有关人员的责任，对由此造成国有资产流失的要依法查处。第十五条 稳步有序推进试点工作，按照“采点试行，逐步完善的试行工作方法，在总结经验的根底上，逐步向其他有条件的单位推广实施。实施股权鼓励的市属试点单位在每年的财 务报告中，应对实施情况相关的财务信息予以充分披露，并报市财政局、市国资委、市科委和 市张江高新区管委会。第十六条 探索和鼓励各试点单位以个人不动产抵押或质押方式进行股权认购，各主管部门 可委托相关部门或国有企业进行不动产抵押或质押专项托管，并由相关部门按照标准程序进行各项费用支出的专项审计。第十七条 上市公司股权和分红鼓励按照中国证监会?关于发布上市公司股权鼓励管理方法 试行的通知?证监公司字 2005151 号的相关规定执行。各区县